PDCA循环在国家自然科学基金青年科学基金项目申报管理中的应用

李琦++陈晋++刘福全

[摘要]目的 探讨PDCA循环模式在医院国家自然科学基金青年科学基金项目申报中的应用及可行性，针对国家自然科学基金中青年人才项目培养提出建设性管理意见，促进医院科技发展工作。方法 对医院2012年1月～2014年12月符合申报条件的青年人员进行筛选，对比近3年青年科学基金申报数及中标数，运用PDCA循环理论进行问题原因分析、制订管理计划，采取设立中青年骨干专项、医院科研绩效考核、监督奖惩机制、长效机制和国家自然科学基金年度青年辅导的措施，经过基金中标反馈，科室落实及科室协同监督检查，最终进行总结。结果 运用PDCA循环后，医院青年人才科研申报率及中标率均达到预期目标。结论 PDCA循环用于国家自然科学基金青年科学基金申报中，申报率及中标率均有改进，可在医院科技管理过程中推广使用。

[关键词]策划-实施-检查-改进循环；青年科学基金；申报管理；应用

[中图分类号] R197.322 [文献标识码] A [文章编号] 1674-4721（2017）02（c）-0132-04

Application of PDCA circulation in the youth science fund project declaration management

LI Qi1 CHEN Jin2 LIU Fu-quan1▲

1.Department of Science and Technology，Beijing Shijitan Hospital，Capital Medical University，Beijing 100038，China；2.Admin Office，Xiyuan Hospital CACMS，Beijing 100091，China

[Abstract]Objective To investigate the application and feasibility of the PDCA mode in the National Nature Science Youth Science fund project，propose the constructive management advice for the National Natural Science Foundation of young talent cultivation project，promote the development of hospital technology.Methods Filter young people，who meet the requirement，the declaration rate and winning bid rate from January 2012 to December 2014 were compared.The PDCA mode was applied to reason analysis，making management plan，establishing hospital young talent foundation，hospital research performance appraisal，supervision incentive mechanism，long-term mechanism and the National Natural annual youth counseling measures.After fund winning feedback，departments implement and collaborative supervision were summarized at final.Results After the application of PDCA，the declaration rate and winning bid rate of young people have reached the expected target.Conclusion The application of PDCA obviously improves the rate of declaration and winning bid.It can be widely used in hospital scientific management.

[Key words]PDCA cycle；Youth science fund project；Declaration management；Application青年科研人才是支撐一个医院可持续发展的中坚力量，青年科研人才培育成长过程对医院的人才队伍建设及提升医院的科研实力有着至关重要的作用[1]。国家自然科学基金青年科学基金项目是国家自然科学基金委为支持青年科学技术人员开展基础研究工作，培养青年科学技术人员独立主持科研项目，进行创新研究的能力而单独设立的基金项目类别。该项目为我国青年人才搭建了良好的科研平台，鼓励医院青年人才在智力和技能高度发达的基础上，培养和激励青年科技人才追求真知的品质、统筹分析、整合实践的能力和选取判断的敏锐力[2]。在国家自然科学基金青年科学基金申报中，让青年人才获得最大的帮助，并经过努力获得基金资助，是科技管理工作中的一项重点。美国管理学家戴明（W·Edwards Deming）博士根据客观规律总结出来的PDCA循环，包括计划（alan，P）、实施（do，D）、检查（check，C）、改进（action，A）4个阶段，是广泛应用于质量管理的标准化、科学化的循环体系[3]。PDCA循环原理同样适用于国家自然科学基金青年科学基金的申报管理。本研究根据首都医科大学附属北京世纪坛医院近3年可申报博士人员数、实际申报人员数、实际中标数等信息进行归纳汇总、数据比较，对将PDCA循环应用于国家自然科学基金青年科学基金申报管理的可行性进行了研究。

1资料与方法

1.1一般资料

国家自然科学基金青年科学基金项目申报要求为具有从事基础研究的经历，具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐，申请当年1月1日男性未满35周岁，女性未满40周岁的科研人员。根据条件要求，对首都医科大学附属北京世纪坛医院2012年1月～2014年12月符合条件的青年博士进行筛选，进行可申报博士人数、实际申报人数及实际中标数分析（表1）。

从表1中数据可发现医院实际申报人数不及可以申报项目的博士人数的一半，其中大量有研究基础及相关科技能力的青年博士人员没有进行课题研究，由于各种原因申报不积极。医院中标率虽然每年逐步上升，但均没有超过10%，而国家青年基金的中标率维持在20%左右，实际中标率低，也体现青年科学研究人员虽然有申报热情，但申报书质量存在问题，前期科研水平不足，科研撰写能力差。

究其原因主要为科研意识不强且科研基础薄弱，医院青年博士医师刚到医院，临床工作繁忙，医疗任务重，面临各种考试轮转的压力。部分科室重临床、轻科研，近年来，虽然医院对学科建设、学科发展工作重视度不断加大，但因长期的文化积累，短时间内难以完全扭转局面[4]。加之青年博士人员还普遍面临结婚、生子、学历深造等压力，也影响了对科研的投入。造成医院高学历青年医师虽具有科研潜力，但精力主要投放于临床工作，独立自主从事科研工作的能力不足，没有培养出科研意识，主动性不够，亦没有充足的时间和精力开展科研工作[5]。青年博士人才往往刚从学校毕业，科研内容主要是硕士、博士学习阶段的科研项目，自主发现的科研选题没有较多的科学研究基础，针对自己研究的方向，前期研究积累相对薄弱，对申请的项目设计实施考虑不周[5]。申报书撰写内容有限且撰写经验少，标书质量低。部分青年博士人才对申报课题项目缺乏深入了解[6]，对国家自然科学基金青年基金项目的设计、申报、评审、组织实施、中期评估、结题验收等环节不熟悉，不知道如何按照指南的要求撰写符合国家自然科学基金资助方向的标书。

1.2方法

科研管理制度建设对医院科研能力起到极大的促进作用[7]，将PDCA循环的4个阶段应用于国家自然科学基金青年科学基金申报管理中，是本次研究的主要方法。

1.2.1 计划（P）

医院计划对青年科技人员从科研经费、科研时间、科研质量、科研平台等方面进行政策扶持。具体通过颁布相关青年基金政策、奖励政策，搭建青年科技平台，使青年科研课题、青年科研成果有针对性的政策支持。

1.2.2 实施（D）

实施过程我院具体采取了5个政策支持。

1.2.2.1设立中青年学科骨干专项 国家自然科学基金评审重点之一就是申报人前期研究基础及资质，即以往应用与申请项目有关技术方法的经历、申请人及主要参加者所做的与项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩等[8]。具体表现在申报人有无前期项目研究基础，是否获得过相关课题资助，相关研究论文特别是SCI文章或其他高水平文章的发表情况等。

针对科研前期基础建设方面，医院设立中青年学科骨干专项，以加强对青年医生的关注和培养力度，加快后备人才培养和团队结构优化，提高广大青年医护人员的成才意识，建立有效的培养激励机制。专项设立四类基金分别为：针对有潜力国家自然科学基金青年基金项目的院国青基金；针对有科研基础博士人才的院青博基金；针对所有优秀青年医师的院青年基金；针对具有留学归国经历青年科研人才的院留学基金。从不同角度、对不同类型青年人才给予合适的基金资助，以期做好申报的前期基礎研究工作。

1.2.2.2医院科研绩效考核 为加强医院科研的全过程管理，使医院的科研工作能良性可持续性发展[9]，同时从科室平台加大科学研究氛围，提高科学研究意识。医院根据学科发展需要设立重点学科、重点发展学科及特色学科，以学科发展为基础对不同科室进行年度科研指标要求，把科研绩效与职务晋升、职称评定和年底奖金收入直接联系[10]。针对科室青年人员，要求具有硕士以上学位的人员每年完成一定数量的课题申报、文章撰写及参加科研培训，适当施加科研压力，督促青年人员提高科研意识，培养科研素养。

1.2.2.3监督奖惩机制 科技奖励政策在促进科技事业的发展、激励科技工作者方面可以发挥巨大的促进作用[11]。医院出台院科研奖励办法，鼓励科研成果产出，激励科研成果转化，培养高素质人才。奖励办法中对青年科研人才具有政策上的倾斜，如科室获得国家自然科学基金青年基金项目对科主任及项目负责人加大奖励金额；国家自然科学基金青年科学基金项目在研期间，青年基金项目负责人可获得15 d左右的带薪科研休假；青年人才发表高质量SCI文章进行高额现金奖励等等。在进行奖励的同时，也颁布惩罚措施，如硬性要求满足国家自然科学基金青年科学基金申报条件的博士人员撰写国家自然科学基金标书并参加辅导。以现金惩罚措施，鞭策有能力、有科研潜力的青年博士人才，关注科学研究，了解国家自然科学基金，重视自身科研方向。

1.2.2.4长效机制 医院青年科研的培养需要长效发展机制，在医院每年绩效考核及奖惩机制的基础上，考虑青年人才长远的发展需要，院内每年给予博士研究时间，不影响收入，要求青年晋升职称前要有在研课题、SCI论文及相应出国经历，同时医院也大力支持，每年选派一定数量的青年博士到国外知名院校、医院、研究机构进行基础研究。人事招聘也以科研能力作为重要招聘条件，筛选储备优秀青年科研人才。

1.2.2.5国家自然科学基金年度青年规范化管理 每年下半年开始进行下一年度国家自然科学基金科学基金申报工作，同时启动青年科学基金项目规范化辅导管理，针对全院有申报条件的青年博士及硕士人员，内容包括国家自然科学基金启动讲座，向青年人员讲解国家自然科学基金指南内容、申报类型及申报政策，鼓励大家积极申报；申报标书撰写专题讲座，邀请具有评审经验的专家做专题讲座，以标书为模板逐条讲解撰写技巧及注意问题，并通过经验分享，从多角度对青年博士人才进行指导；国家自然科学基金申报专家遴选辅导会，硬性要求博士青年人员撰写申报书并请评审专家进行项目的个性化遴选辅导，遴选出有国家自然科学基金申报意义及基础的项目；国家自然科学基金强化一对一辅导，对有中标希望的优秀项目进行进一步深入指点；医院三级审查，在最后申报阶段进行自查、院审、校审，即通过项目负责人、医院科技处管理人员、学校科技处管理人员三级，对申报文书中的选题、研究类型、预算情况等进行检查，避免不必要的形式错误。

1.2.3 检查（C）

医院临床科室是科研管理工作的第一平台，临床科室的科研工作落实情况，直接影响了措施执行的有效性。经过与各科主任的联系沟通，大部分都能认可科研监督机制的奖惩措施，部分医技辅助科室也提出了本科室所存在的实际问题与困难，经过沟通与修订，科技处不断完善科研绩效考核内容，避免科研任务过重，科室消极应对。

一些政策的落实需要医务处、人事处等多部门的协同落实，比如对有在研项目的青年人员给予科研休假，让青年人才有足够精力全力以赴地进行科研活动。该工作不仅需要科室主任的支持，同时需要人事部门的协同，具体落实情况要在院领导的帮助下，由项目负责人提出具体休假时间，进行落实。在多部门的协同沟通下，管理处室共同监督把管理政策执行落实下去。

在整个管理过程中，也遇到了行政管理层及临床科室由上而下的一些执行困难，科技处总结相关科室医务人员的问题进行分析，与行政管理层进行上报沟通，采取相应个性化的政策调整，同时将存在的问题转入下一个PDCA循环解决。将政策执行情况纳入科室目标考核，并按照综合目标考核相关规定给予奖励和处罚，包括绩效、培训等方面的奖惩[12]。

1.2.4 行动（A）

根据检查内容的反馈，我院修订了新的科研管理办法包括《中青年学科骨干培养专项管理办法》、《关于科研奖励办法的规定》，制作了《科研年度质控条例》，将各种政策落实在文件上，继续进入下一阶段的PDCA循环。

2结果

院内经过以上措施颁布与实施，2015年对可申报博士人员数、实际申报人员数及实际中标数进行数据统计，得出以下数据：可申报博士人数为91人，实际申报21人，申报率为23.10%，实际中标2人，中标率为9.50%，国家青年中标率为20.00%。

3讨论

国家自然科学基金项目的申报与中标是一项远期持续性工作，在颁布以上措施后青年基金项目与前3年作对比。可以发现申报率有所下降，经后期与参加辅导青年人员沟通了解，其原因在于大部分青年人员在培训和基金资助情况下，认识到项目基础不足，需进一步完善，通过基金项目补充前期基础，待申报条件成熟后再申报国家自然科学基金，这变相提高了中标率，并为以后项目打下良好的基础。中标数量虽然只有2项，但纵向从医院自身科研基础比较，中标率有了明显提高，虽然离国家青年中标率有一定差距，但总体中标率已接近10.00%，实际落实情况达到了预期目标。

面对竞争日益激烈的科研工作，不仅科研人员需要不断创新、深入的研究，管理者也必须不断优化、变革、创新管理思路和方法，两者共同发展相互促进医院科研管理水平的提升，促进科学基金的发展[13]。运用PDCA循环这一科学的管理理论和方法，在领导重视、完善制度、措施得力的前提下，多环节、多部门协同管理[14]，能够有效提高国家自然科学基金青年科学基金申报中青年申报人员的科研态度及申报质量，增强青年科研人员的研究基础和研究背景，帮助青年科研人员获得青年科学基金的资助[15]，从而提高申报率及中标率。科技管理中青年基金项目的管理是一个持续而动态的过程，应不断总结问题，实施政策，检查效果，总结讨论，将PDCA循环下去，才能适应科技发展工作的需要，更好的服务于医院科技发展工作。

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（收稿日期：2016-11-09 本文编辑：任 念）