国外EPCC项目临时验收风险识别及应对措施

范海成

中国石油工程建设公司，北京 100120

国外EPCC项目临时验收风险识别及应对措施

范海成

中国石油工程建设公司，北京 100120

尽早识别并分析评估项目活动中的潜在风险，提出风险应对措施，从而预留一定资源作为项目管理风险储备，是项目管理的关键活动之一。讨论了国外EPCC项目临时验收的几类主要潜在风险，包括备品备件移交、业主人员培训、尾项消项、性能考核等，列举并分析了各类风险出现的可能原因，并提出了相应的风险应对措施。分析表明，应在项目的规划阶段对临时验收中存在的上述风险进行详细评估，以选择适当的应对措施，并在项目执行过程中对临时验收的风险进行再评估。

EPCC项目；临时验收；风险识别；风险应对

EPCC项目是指由承包商承担全部的设计、设备及材料采购、土建及安装施工、试运转、试生产直至达产达标的项目，其承包方式也是国际项目采用最多的承包模式。这种承包模式，业主在建设期间承担的风险较小，而承包商的风险最大[1]。

项目风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，就会对一个或多个项目目标造成积极或消极的影响，如范围、进度、成本和质量[2]。应在项目启动和规划阶段开展项目风险识别和分析评估，从而制订应对策略，并在项目执行过程中进行监控和再评估。

临时验收有时也称为雇主的接收[3]或工厂接收[4]，是国外EPCC项目的一个重要里程碑节点。在临时验收之后，业主向业主承包商颁发临时验收证书，装置的操作和维护责任全部移交给业主人员，项目进入质量保证期计时[5-6]。在临时验收之后，业主对装置的运行和维护负全部责任，而承包商则只对装置的缺陷和合同规定的其他重大责任负责[4]。临时验收的条件一般包括备品备件移交、业主人员培训、尾项消项、性能考核和政府验收检查等。

临时验收风险是影响EPCC项目临时验收的不确定性事件或条件。基于海外工作实践，对EPCC项目在临时验收中的几类潜在风险进行了分析，并给出了应对措施建议。

1 备品备件移交风险

备品备件一般包括安装备品备件、试运备品备件、专用工具和运行备品备件。安装备品备件、试运备品备件和专用工具属于总承包商的必选项，而运行备品备件则可能是可选项。

从经济上及从确保临时验收后生产运行连续性上考虑，有经验的业主一般都会选择将运行备品备件工作包含在EPCC项目总包合同中，并要求在临时验收之前移交业主。由于大部分试运备品备件与运行备品备件相同，在必要时可以临时挪用运行备品备件用于试运工作，从而降低试运备件采购和管理的风险，并节约试运成本，因此有经验的承包商也会选择向业主提供运行备品备件。

备品备件移交的风险，主要是源于以下原因所引起的供货范围不确定性：

（1）在签订总包合同时尚未确定设备规格、型号及供货厂家，因而无法准确确定备品备件的名称和图号等[7]。

（2）在详细设计过程中的设计优化可能会造成设备型式改变或设备数量增减，导致备品备件供货范围发生变化。

针对备品备件移交过程中供货范围存在的不确定性，有以下应对建议：

（1）对大中型设备，签订总包合同之前，向意向供货商进行技术咨询，整理出运行备品备件的供货范围和价格范围，作为总包合同附件和EPCC项目报价基础。

（2）对适用规范中已推荐运行备品备件的设备，可以参照规范条款在合同中明确范围。比如，API 610/ISO 13709推荐了石油、重化工和天然气工业用离心泵的两年备品备件清单。

（3）对于小型设备，可在主体设备价格基础上根据经验预留一定比例的备品备件费用，比如10%～25%。

（4）承包商在设备采购招标时，要求供货商将备品备件单独报价，并与主体设备一起投标。

（5）将对运行备品备件的影响纳入设计变更的影响分析中。

（6）尽量避免将运行备品备件纳入EPCC固定总价范围，可考虑采用“成本+费用”模式。

2 业主人员培训风险

根据国际惯例，EPCC项目在临时验收之前，需要依据承包合同规定，对业主操作和维护人员进行培训。站在业主的角度，具备足够的可对装置进行熟练操作和维护的运营人员是进行装置操作责任转移的先决条件之一。承包商应高度重视对业主人员的培训工作，尽可能地采取措施保证培训效果，从而确保临时验收按计划实施。

培训一般包括由承包商组织的针对装置/系统的操作培训和由大型设备/系统供货商主讲的针对某一个设备或系统的操作维护培训。

对业主人员培训的风险主要源自于以下几个方面：

（1）技术指标模糊。没有用于评价培训成效的测量指标，判断某一学员是否已经获得操作技能存在较大的主观性。

（2）受训人员素质参差不齐。参加培训的人员名单不受承包商控制，或业主对培训存在过高的期望，受训人员的教育背景和工作经验可能会比较贫乏。类似装置的同一套培训教程，在不同项目上的培训效果差别很大。

（3）语言障碍。授课教材和语言，包括系统/设备的使用说明书，一般为当地语言。要求授课教员熟悉工程背景，具备操作和维护经验，且可以熟练使用当地语言和设备OEM供货商的语言。此外，实践证明，由供货商翻译的操作和维护说明书往往无法满足培训工作对翻译质量的要求。

（4）人员变动。在一些技术人员严重匮乏的国家，受训人员流失比例非常高。位于非洲的某炼厂项目，到临时验收时统计，当时参加培训的人员只剩下了不到40%。

（5）培训计划不确定。大型设备的操作和维护培训，每个供货商可提供的培训计划相差很大。而在签订总包合同之前，无法确定供货商，因而培训计划本身也存在较大的不确定性。

（6）组织机构不确定。业主运营组织机构一般都在可行性研究阶段确定，但在特殊情况下，业主会要求承包商为业主重新拟定运营组织机构，并据此拟定培训计划。由于运营组织机构的确认是一个非常漫长的过程，可能会对培训计划的实施造成较大影响。

针对业主人员培训工作中存在的潜在风险，建议采取以下应对措施：

（1）在总包合同中明确培训的类型、地点、内容、每天培训时间和总培训时间。

（2）在总包合同中对业主受训人员的素质提出明确要求，且规定后期培训只对前期参加培训的人员进行。

（3）提前编制培训计划并报业主批准，尽早了解并影响业主对培训工作的期望。

（4）在项目早期招聘当地技术人员参与项目的设计和试运工作，参与培训计划的制订，并担任培训授课人员。

（5） 对某些复杂的系统，如DCS/ESD系统，招聘当地人员参与系统的设计、安装和调试，对业主人员进行培训，在项目临时验收后推荐给业主使用。

（6）将培训内容作为关键设备招标的一部分与主体设备一起评标，并根据总包合同，单独签订业主人员培训协议。

（7）在机械完工前至少三个月开始相关的培训工作，并根据培训人员的接受情况对培训计划进行适当调整。

3 尾项消项风险

临时验收的尾项多为设计、采购、施工、试运、投产和性能考核过程中遗留堆积下来的一些质量问题或功能缺陷/缺失。由于其来源多，不确定性大，是影响临时验收计划的最重要风险之一。尾项消项的潜在风险主要有以下两个：尾项多和消项进展慢。

3.1 尾项多

按照来源，尾项可大致分为内部原因尾项和外部原因尾项。

其中内部尾项的产生主要有以下两点原因：

（1）设计漏项/错误。设计漏项这种情况很少发生，但一旦发生，后果通常会非常严重。而设计错误，或称设计瑕疵，则在每一个项目上都不可避免。

（2）设备材料质量和/或施工质量不达标。部分施工中存在的质量问题或设备制造中存在的质量问题，只有在试运之后才能暴露出来。

外部尾项的产生主要有以下几点原因：

（1）判断标准的主观性。尽管有各种标准和规范来明确安装规范和试运规范，但总会存在一些规范无法顾及到的地方。

（2）生产运行的连续性。在临时验收之前，设备都会处在运行状态，这导致新的尾项不断出现。

（3）业主/监理人员业务水平有限。在某些国家和地区，由于业主/监理人员业务水平有限，会把正确视为错误，并列进尾项。

针对尾项消项工作中尾项多的风险，建议采取以下应对措施：

（1）操作人员/开工试运人员应参与项目的设计审查，尤其是对3D模型的审查，从操作和维护的角度对设计进行审查，减少设计瑕疵。

（2）开工试运人员应参与项目质量保证计划的编制，确保覆盖试运开工部分，并参与项目的施工和试运的质量控制工作，对有可能会影响到项目临时验收的关键点进行检查和确认。

（3）在总包合同中明确项目的执行规范，并要求尾项提出应做到有理有据。

（4）在合同报价中预留一定的尾项专项资金作为风险储备。

3.2 消项进展缓慢

如上所述，部分在设计、采购和施工中遗留的问题只能在试运和投产过程中暴露出来，因而无法对消项工作量进行准确预估，导致一些原本预期利润可观的项目，都在临时验收过程中逐渐面临成本压力。影响尾项消项进展的原因有以下几点：

（1）资源制约。工程后期，人员和机具大规模从现场撤离，部分尾项消项工作缺少足够资源支持。

（2）备品备件限制。部分尾项的消项需要备品备件。如果现场没有足够的备品备件，消项计划会受到影响。

（3）供货商人员动迁周期限制。为满足供货商质保条件，部分发生异常的设备，须在供货商人员的现场指导下才可以进行维修。签证周期和动迁周期会影响消项的进展。

针对尾项消项进展缓慢的风险，建议采取以下应对措施：

（1）项目部应加大对尾项消项工作的重视，预备足够的人力资源和设备用于尾项消项工作，并在必要时增派专家到现场进行支持。

（2）将运行备品备件纳入项目的供货范围，必要时从运行备品备件中挪用，在临时验收的尾项中承诺在一定时间内补齐。

（3）提前为关键设备的供货商技术服务人员办理签证，并随项目临时验收的进展随时更新。

（4）安排专人负责尾项消项工作，组建由设计专家、施工专家和试运专家组成的尾项消项团队，编制尾项消项责任跟踪矩阵，每天对消项进展情况进行分析和处理。

（5）在总包合同中约定，经双方协商同意，业主可“自行”进行消项，并由承包商支付相关费用。

4 性能考核风险

性能考核是临时验收之前对合同约定的工艺处理能力和消耗指标进行的一致性验证工作[4]。性能考核的风险包括以下几个方面：

（1）考核指标不明确。合同技术指标中约定了不可测量的指标，或在合同中约定了可测量的指标，但现场不具备测试条件。典型的表述如“装置稳定运行之后进行性能考核”，但“稳定”的标准，在很多总包合同中都鲜有规定。再比如，在现场对额定功率为5.6 MW的燃气透平发电机进行满负荷72 h测试，而一般情况下，发电机的设置都留有一定的裕量，现场很难找到5.6 MW的稳定负荷进行测试。

（2）考核指标在详细设计过程中发生变动。详细设计过程中的设计优化/变更可能会对原工艺方案进行优化或改动。在某些情况下，可能会导致原合同约定指标发生改变。

（3）外部因素制约。物料组分和外部条件无法达到合同约定的条件，部分考核指标发生偏离，或部分产出物在投产初期不出现。

针对性能考核中的上述风险，建议采取以下应对措施：

（1）在签订总包合同之前，组织试运开工专家审查测量指标和考核时间，确保全部指标可测，且评估标准具体客观。

（2）性能考核只针对总包合同中明确列出的考核指标，而一些没有在总包合同列出的设计指标，则不应作为性能考核的内容。

（3）对无法在现场组织测试的设备性能指标，在与意向供货商讨论核实之后，在总包合同中约定在制造厂内进行测试。

（4）在详细设计的过程中，及时对有可能对装置的考核指标产生影响的变更进行评估，一旦出现偏差，及时向业主申请变更。

（5）总包合同中约定，如果物料组分偏差或工艺条件偏差导致无法对某些参数进行测试或导致测试指标发生偏离时的处理流程。比如，约定专门的仲裁程序。

5 临时验收的其他风险

5.1 政府验收风险

在临时验收过程中，一般会有政府部门参与对项目的审查。在不同的国家，有不同的审查内容和审查要求。这些政府审查的内容和要求，一般会以总统令或法规的形式公布。

除非是在一些法律法规制度比较健全的国家和地区，政府验收的风险主要在于对验收尺度不容易把握。

建议的应对措施包括：

（1）聘用当地组织或参与过类似项目验收的专家，对相关的验收准备工作进行规划和指导。

（2）提前编制相关的检查文件，参照总包合同和行业标准拟定判定标准，并邀请政府相关部门进行预审，以便提前发现问题。

5.2 局部临时验收

局部临时验收是相对于项目整体验收而言的，即在项目整体验收之前，业主由于提前占用或使用项目的部分设施或功能而形成的事实上的局部接收。局部临时验收对项目而言可能是威胁，也可能是机会。具体情况要视项目的具体执行环境而定。

建议参考FIDIC合同条款，在合同中对局部临时验收进行明确。比如，除非双方同意，任何部分工程，雇主均不得接收和使用[3]。

6 结束语

本文对国外EPCC项目临时验收中可能遇到的几类主要的潜在风险进行了分析，并提出了相应的风险应对措施。部分应对措施需要在签订总包合同之前，就对临时验收的相关风险进行识别和预防。

在项目生命期中，除上述已经列出的风险之外，还应该持续监督项目工作，定期进行项目风险再评估，确保项目的临时验收风险在可接受范围之内。

[1]全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会.机电工程管理与实务[M].4版.北京：中国建筑工业出版社，2012.

[2]Project Management Institute．A guide to the project management body of knowledge（PMBOK®Guide）[M].Fifth Edition.北京：电子工业出版社，2012.

[3]InternationalFederation of Consulting Engineers.Conditions of contract for EPC/Turnkey projects[M].北京：机械工业出版社，1999.

[4]IEC 62337-2012，Commissioning of electrical，instrumen tation and control systems in process industry-specific phase and milestones[S].

[5]席为民．FIDIC合同条件下供水厂工程临时验收程序[J].城镇供水，2013，33（3）：84-85.

[6]王铁，王金德，王国民，等.浅谈EP及EPC工程总承包项目中的调试工作程序[J].水泥技术，2010，27（4）：42-44.

[7]杨秀梅．大型EPC项目中总承包商须注意的问题[J].中国招标，2010，19（24）：22-24.

Risk identification and response on provisionalacceptance ofoversea EPCCprojects

FAN Haicheng

China Petroleum Engineering&Construction Corp.，Beijing 100120，China

It is one of the key activities in project management to identify，analyze and evaluate the potential risks in project activities at the earliest time，and consequently propose the response plan and reserve the due resources.This article discusses the main types of potential risks in duration of provisional acceptance of oversea EPCC project，including transferring of spare parts，training owner’s employees，liquidation of punch list，performance test-run and etc.It lists and analyzes the occurrence reasons for each type of risk，and suggests the corresponding response.It is concluded by analysis that the detailed evaluation on the risks should be performed during the initializing process and the planning process of the project to finalize the proper responsive measures，also the revaluation on the provisional acceptance related risks should be performed during the executing process.

EPCC project；provisionalacceptance；risk identification；risk response

10.3969/j.issn.1001-2206.2017.01.022

范海成（1979-），男，河南南阳人，工程师，2005年毕业于中国石油大学（北京）油气储运专业，现从事国外油气田、炼厂的设计管理和开工试运管理工作。Email：79821806@qq.com

2016-10-12；

2016-12-19