加强企业知识产权运用、促进科技成果转化

韩国峰（凯迈（洛阳）机电有限公司，洛阳471003）

加强企业知识产权运用、促进科技成果转化

韩国峰
（凯迈（洛阳）机电有限公司，洛阳471003）

首先阐述了知识产权运用低下和科技成果转化率低的现状，其次分析了制约知识产权运用和科技成果转化的影响因素，从体系建设、市场需求、政策导向和管理制度几个方面剖析了阻碍知识产权转化应用的原因，进而说明促进科技成果的有效转化，提升知识产权转化率，让知识产权真正发挥功效以带动经济发展和企业进步是目前急需研究的重要课题。随后，相应地提出对策探究，以期能对如何提高科技成果转化率、加强科技创新提供有用的参考价值。

知识产权专利成果转化

1 前言

2015年中央经济工作会议明确提出，坚持深入实施创新驱动发展战略，推进大众创业、万众创新，依靠改革创新加快新动能成长和传统动能改造提升。创新驱动发展的本质是通过创新促进经济社会的发展，核心是科技成果和知识产权的高水平大规模创造和有效转化利用。然而，我国科技成果转化一直处于较低水平，有关资料显示，目前我国科技成果转化率平均仅为20%，实现产业化不足5%，专利技术交易率只有5%，远低于发达国家水平[1]。

当今世界，企业间的竞争已由资本力量的竞争演变为技术力量的竞争，与科技创造等智力成果密切相关的知识产权越来越成为企业生存发展的生命线，知识产权工作的好坏将在很大程度上决定其国际竞争力，经济贸易主权和利益分配格局[2～3]。但是在我国，知识产权对经济社会发展的支撑作用未充分发挥出来，据统计，2015年，我国科研经费的总体投入达到了1.4万亿，虽然知识产权创造继续保持良好增长势头，2015年共受理专利279.9万件，但是专利申请质量总体偏低，专利转化率不高。从专利分布来看，国内企业的专利申请以实用新型和外观设计专利为主，发明专利占有率比较低，这与国外企业在我国的专利申请以发明专利为主的分布格局相差甚远。

国家十分重视知识产权的创造和保护，但是如何促进知识产权的有效转化，提升知识产权转化率，让知识产权真正发挥功效以带动经济的发展仍是目前急需研究的重要课题。因此企业必须在不断的知识创新过程中，开发、积累、保护和有效运营知识产权，才能在知识经济时代的激烈竞争中克敌制胜。

2 知识产权运用和科技成果转化的制约因素

知识产权管理，即知识产权的获取、维护、转化、应用和保护，在企业科技创新、科技成果转化中发挥越来越重要的作用[4]，影响和制约科技成果转化和知识产权运用的因素是多方面的，只有深刻了解其中的相互联系才能更好地为社会经济发展服务。

2.1 知识产权专项评估和转化运用体系不完善

目前我国尚无一套完善健全的知识产权和科技成果评估体系。在评估科技成果时，科研单位大多重视纵向课题，强调论文专著数量，而忽视横向课题，忽视科研成果是否具有实际价值，致使科研人员不遗余力地争取课题，淡化对科技成果转化的要求，导致科研与开发、应用与市场严重脱节[5]。在我国的大中小型企业中，一般都具有较为成熟和稳定的生产和管理模式，但知识产权意识较为薄弱，均不具备统一的知识产权管理、技术转移和投资功能的专门机构，附和国家政策对应获取专利，并不在乎专利质量和科技成果是否具有实际价值，能否转化成生产力，这种简单化的科技导向机制导致大量低质量的知识产权产生。国家科技计划等往往将知识产权数量作为验收指标，科技论文和知识产权数量已成为科研人员职称晋升与评聘的主要指标[6]。

2.2 科技成果和知识产权供给与市场需求不符

科技成果不能有效转化，知识产权不能有效运用，其重要原因在于存在严重的供给与需求矛盾。高校和科研机构原始创新能力不足，重大科技成果和核心知识产权供给不足，不能满足企业需求。企业自身也存在着创新能力弱，对科技成果和知识产权的需求不足的问题。但主要问题是科技成果和知识产权供给不适应市场需求，很多科技成果和知识产权是国家战略、规划、工程、计划甚至是领导人指示的产物。

市场需求是科技成果转化和知识产权运用的根本动力，任何科技成果转化都必须识别市场需求，并符合有效需求。实际上，现有的很多科技成果转化是通过合作或者委托研发合同方式进行的，如德国弗朗霍夫学会85%的研发资金来自于企业，需求导向的科技成果转化是主要的转化方式[6]。

2.3 法律和政策规定不完善

我国科技成果转化相关法律原则性和上位性规定较多，但操作性不足，缺乏实施细则，而且大量使用政策性语言，缺乏限制和规范性规定。科技法和知识产权法之间存在着交叉重复和冲突的问题，概念各不相同、知识产权处置权不一致，职务成果奖酬比例也不一致。另一方面，我国缺乏有效促进转化运用的政策体系，财政投入政策采用纯投入方式，促进转化运用会扭曲市场。允许在科研项目经费中列支知识产权事务费的政策也不利于高校科研机构转化运用机构、团队和能力建设。战略性新兴产业、高技术产业、知识产权服务业增值税税率实际高于以往的营业税税率，高校科研机构技术转移收入营业税税收起征点过低，非职务成果转化收入一次性征收个人所得税的税负过高。缺乏支持转化运用的保险和再保险政策。自主创新政府采购政策在2011年被废弃后，最重要的需求端创新政策陷入困境。将知识产权作为国有资产要求实现保值增值，而忽视了其维持成本和价值时效性，国有资产管理制度在价值评估、入股等方面均存在不少制度性障碍。

2.4 知识产权管理制度不完善

我国知识产权制度不完善，尤其是企业未把知识产权管理作为日常管理的一部分。在明确产权归属、激励职务发明、解决纠纷、知识产权运营和无形资产评估等方面存在严重不足，特别缺乏有效调动职务发明人创新积极性的激励机制[7]。另外，在遭遇知识产权纠纷时，应对能力低下，保护不力，尤其对于外国企业知识产权的争权指控，往往处于被动地位[8]，造成企业资产流失，降低了创新收益的预期，打击了科技成果转化和创新的积极性。

3 加强知识产权运用，提高科技成果转化率

我国在知识产权和自主创新道路上任重而道远，自主创新和专利成果的转化依然不尽如人意，存在转化率低的问题。因此，需要构建一个鼓励和促进自主创新和成果转化的政策体系，要保护和培养拥有自主创新技术的单位和企业。

3.1 构建完善的评估和转化运用政策体系

构建知识产权评价平台，完善相关政策，增加知识产权质量与转化运用指标，如专利实施率、许可合同数量与金额等[9]。从系统设计上促进转化运用投入政策，完善科技成果转化资金的支持方式，例如对战略性新兴产业、研发创意服务业实行低增值税税率，并提高高校科研机构技术转移收入应税起点额度；制定非职务发明人转化激励政策建立，并落实科技型企业创新基金；扶持和表彰科技创新的先进典型等[10]。

3.2 加强知识产权综合服务平台建设

建立网络化的知识产权信息系统，收集、整理、研究和利用知识产权情报信息，重点是专利文献的研究和利用。通过系统分析、综合比较，跟踪预测市场走向，弄清技术发展动向和该技术领域的发展趋势，监视技术相关的国内外企业的专利申请动向，防止盲目开发，避免侵犯他人的知识产权。

加强知识产权交易运营体系建设，包括完善知识产权运营公共服务平台、创新知识产权金融服务、加强知识产权协同运用，优化知识产权服务供给，实现知识产权信息等各类服务的便利化、集约化、高效化。加强统筹规划和行业管理，完善知识产权交易市场。加强知识产权维权援助服务，完善知识产权维权援助机制，构建体系完备、运转高效的知识产权维权援助网络。

3.3 完善科技法规和政策约束

要对相关法律实行系统修改，法律规定之间应不交叉、不重复、不冲突。法律要坚持市场决定的原则，规定面向市场需求的转化运用模式并引导发展，规定政府、高校和科研机构以及国有企业转化运用的责任、义务。提高法律规范性，增强法律规范、限制功能，增加程序性规定和处罚性规定，尤其要加大对虚假转移转化行为的惩处力度。及时制定法律实施细则，重点解决在法律中没有解决的制约科技成果转化和知识产权运用的突出问题。

3.4 加强企业知识产权管理

随着企业间竞争由资本力量的竞争转变为技术力量的竞争，提高知识产权运用和科技成果转化成为企业制胜的法宝。而如何突破企业科技成果转化的瓶颈、提高科技含量价值，从而有效将科技成果转化并实现产业化的途径，唯有加强企业知识产权管理。加强企业知识产权管理，需从以下几个方面入手。

（1）强化知识产权管理意识，使企业员工，尤其是管理层和决策层认识到企业知识产权管理的重要性，将知识产权管理作为组织战略核心的一部分，保护重视自己的知识产权，尊重他人的知识产权。

（2）建设知识产权管理组织机构，配备专门负责知识产权工作的队伍，负责制定知识产权发展战略和知识产权规章制度，知识产权的申报、维护、运营和保护，知识产权许可、转让谈判，纠纷处理以及定期组织企业人员开展知识产权培训等。

（3）健全企业知识产权制度，加强知识产权保护：企业在利用外部法律环境保护自有知识产权的同时，也应建立和完善企业内部知识产权制度，例如建立激励机制，将知识产权收益与科研人员薪酬挂钩，调动创新意识和积极性；明确知识产权归属和保护责任，与员工签订相关协议，包括保密协议、竞业禁止协议、职务技术成果归属等；规范技术转让与引进的合同管理；建立知识产权纠纷应对机制等。

（4）加强企业知识产权教育和人才培养：重视员工的知识产权教育和专门人才的培养。对企业决策领导层、管理人员、科技人员和普通人员进行针对性的知识产权知识的宣传普及和教育工作，提升企业领导层和员工的知识产权保护意识和战略意识，使之充分认识到知识产权与企业经营管理和发展壮大息息相关，是企业扩大市场份额和提升竞争力的重要手段。

（5）加强国际贸易中的知识产权运用：企业出口贸易中要强化“产品出口、知识产权先行”的意识。一方面做到产品外销或签约外销之前，先在出口国申请专利、注册商标，确立自己的技术优势和品牌地位；另一方面做到产品外销或出国参展之前，充分检索出口国家的相关专利和注册商标，防止因侵犯他人知识产权而引起纠纷并造成损失[11～14]。

总之，在加强知识产权运用，提高科技成果转化方面，需要多方合作，缺一不可。在健全的知识产权法律法规、政策导向和全民知识产权意识空前高涨的大前提下，首先，企业知识产权管理工作需要借助高校顶尖科研人员，聘请专业人员到企业进行知识宣讲和培训，将知识产权基本知识普及给企业员工。其次，国家、高校和科研机构及企业要互相促进、互相推动企业知识产权管理的顺利进行，国家要加强政策扶持，重点培养企业知识产权管理人才，为我国企业的发展提供充足的综合人才。多方合作是市场所需，是高效科研所需，也是企业可持续发展所需[15]。

4 结论

在科技创新，高新技术产业迅速发展的形势下，知识产权在将技术创新成果转化为资产、转化为生产力的过程中起着举足轻重的作用。但是由于我国对知识产权的认识起步较晚，社会对知识产权的意识也较为薄弱，相关法律法规和政策还不健全，导致侵权纠纷时有发生，这对万众创新的积极性产生消极作用。加之知识产权的转化运用体系不完善，知识产权技术成果无法很好地应用于市场，过程链不衔接，投入与产出不成正比，科技成果转化率低，严重阻碍了经济发展。本文以此为突破点，针对性地提出观点探析如何促进知识产权运用，提高科技成果转化率，并在加强企业知识产权管理方面进行着重描述，因为企业生产是实现知识产权运用和科技成果转化的必要环节，为创新技术提供优越的生产环境，是实现知识产权创造应用，提高科技成果转化率的前提和保障。有效利用知识产权作为整体战略考虑，开拓市场，获得市场竞争优势，从而提高企业经济效益。

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Strengthen the Useof IntellectualProperty Rights,and Promote the Transformation ofScientific and TechnologicalAchievements

Han Guofeng
（CAMA(Luoyang)Electromechanic Co.,Ltd.,Luoyang471003,China)

This paper first describes the low utilization rate of intellectual property and the low conversion rate ofscientific and technologicalachievements.Secondly,itanalyzes the influencing factors of restricting the use of intellectual property rights and the transformation of scientific and technological achievements from the aspects of system construction,market demand,policy guidance and management system.Furthermore,itstates that it isan important issue urgently needed to be studied and shows that it is also an important issue to promote the effective transformation of scientific and technological achievements, to enhance the transformation rate of intellectual property rights and tomake the real effect of intellectual property to promote economic development and enterprise progress.Then,the corresponding countermeasures are put forward so as to provide useful reference value for how to improve the conversion rateofscientific and technologicalachievementsand strengthen scientific and technological innovation.

intellectualproperty,patent,achievement transformation

10.3969/j.issn.1671-0614.2017.03.010

来稿日期：2017-06-13

韩国峰（1981-），男，工程师/硕士，主要研究方向为知识产权管理、保护、利用与战略分析。