基于DII与TI数据库的全球渔业专利检索策略设计及初步分析

刘 勤，高 凌，陆亚男，欧阳海鹰，孙英泽，闫 雪，程锦祥

(1.农业部东海与远洋渔业资源开发利用重点实验室，中国水产科学研究院东海水产研究所，上海 200090； 2.中国水产科学研究院，北京 100141)

基于DII与TI数据库的全球渔业专利检索策略设计及初步分析

刘 勤1，高 凌1，陆亚男1，欧阳海鹰2，孙英泽2，闫 雪2，程锦祥2

(1.农业部东海与远洋渔业资源开发利用重点实验室，中国水产科学研究院东海水产研究所，上海 200090； 2.中国水产科学研究院，北京 100141)

在知识经济时代，随着渔业科学技术和经济活动的不断发展，渔业专利逐渐成为体现我国渔业核心竞争力的重要资源。理清全球主要国家渔业专利几十年来的现状，探讨其发展趋势，对促进我国渔业发展而言，具有重要意义。本文基于德温特专利数据库构建了渔业领域专利文献检索策略，基于汤森路透集团(Thomson Reuter)提供的Thomson Innovation(简称TI)专利分析平台获取了1996～2015年的渔业专利数据，并使用Excel软件处理和统计获得了渔业专利数据，同时对渔业领域的专利文献对近20年渔业专利总量、渔业专利年度分布、国别特点、专利类型等进行了分析。研究发现：近20年(1996年1月1日至2015年12月31日)渔业专利总量为117 719条；渔业专利数量每年持续增加，在2014年达到峰值；渔业领域专利在传统水产养殖技术、捕捞、水产品加工方面布局广泛；通过对专利类型进行分析，发明专利占了绝对优势。

德温特专利数据库； TI专利分析平台； 渔业专利； 检索策略

随着科技的发展，新技术的不断涌现，专利作为技术创新和法律制度相结合的产物，文献数量增长迅速[1-3]。渔业作为农业的重要组成部分，随着渔业科学技术和经济活动的不断发展，促进其知识产权的创造和运用具有迫切需求。为进一步优化渔业产业布局、调整渔业产业结构、促进渔业知识产权运用、引导产业创新，渔业专利的数量和质量逐渐成为体现我国渔业核心竞争力的重要资源。理清全球主要国家渔业专利几十年来的现状，探讨其发展趋势，对促进我国渔业发展而言，具有重要意义[4]。

1 检索数据来源

本文是基于德温特专利数据库(Derwent Innovations Index，简称DII)和汤森路透集团(Thomson Reuter)提供的Thomson Innovation(简称TI)专利分析平台中的德温特世界专利索引数据库进行的检索式设计、数据提取和数据分析工作。

DII是将德温特世界专利索引(Derwent World Patents Index，简称DWPI)与专利引文索引(Derwent Patents Citation Index)加以整合，数据在每周都进行更新，提供全球专利信息。它收录了来自世界各地超过 52 家专利授予机构提供的增值专利信息，涵盖 5 280 多万份专利文献和 2 400 多万个同族专利(截止到2016年2月),每条记录除了包含相关的同族专利信息，还包括由各个行业的技术专家进行重新编写的专利信息，如描述性的标题和摘要、新颖性、技术关键、优点等。还可查找专利引用情况，建立专利与相关文献之间的链接①资料来源于：http://login.webofknowledge.com/。

TI拥有全面的数据源，整合了全球90多个国家或地区专利授予机构的专利数据，对其中接近50家专利机构的专利数据进行人工编辑和改写，不但利于检索，还有助于分析专利文本之间以及专利与其他文献之间的相互渗透关系。内嵌在其中的专利地图可以宏观呈现整个技术领域的布局、不同国家/机构间的技术侧重以及不同时期的技术分布等②资料来源于：https://www.thomsoninnovation.com/login-zh?。

然而DII和TI虽各有优点，但是受数据库设计的限制，两者也分别有缺陷。其中，DII虽然界面非常友好，但是输入检索式检索时，每次出现的数据最高值为100 000条，受此限制，在数据导出过程中，会出现重复率较高等问题，分析数据之间关系的难度较大。而TI在导入检索式进行检索时，可以很好地回避重复的问题，并且对国别分析等问题很容易提取，但是每次的处理条目为60 000条，所以要将两者进行综合运用才能更好地保证渔业专利的检准率。

2 检索策略设计

检索式设计是专利数据提取的基础，正确与否将关系到整个项目的运作，由于是初步研究，本文设计检索式的前提是所检索的渔业专利文献检准率达90%。

基于DII数据库界面友好，以此为平台设计检索式将更为清晰。在DII数据库中，专利检索形式可以有很多种，可以以专利权属人、专利发明人、主题词为简单的检索入口，快速获取基本信息，以节省时间。同时区别于其他的数据库，DII有辅助检索工具可以迅速帮助使用者找到相关的手工代码(Derwent Mannual Codes)和分类代码(Derwent Class Codes)并且通过点击鼠标直接将相应的代码添加到检索框中，直接进行检索。本文经过对专利权属人、专利发明人、国际专利分类代码、手工代码和分类代码等各种字段的对比发现，国际专利分类代码这个标识同时配合主题词、标题索引进行检索是设计提取近20年(1996-2015年)渔业专利检索式最好的途径。

《国际专利分类表》(International Patent Classification,简称IPC)作为一种语言独立的专利文献检索、管理工具，是根据1971年签订的《国际专利分类斯特拉斯堡协定》编制的，在问世以来的四十余年间对于海量专利文献的组织、管理及检索，起到了非常大的作用。使用IPC进行检索可以不依赖文种、同义词及专业术语等，同时也使得各国专利文献获得了统一分类。它是目前世界范围内唯一通用的国际专利分类[5-6]。在DII库中，每一篇专利文献都带有IPC分类标识，在提取渔业专利时，可以通过此种提取反映渔业领域的技术布局，渔业领域涉及的IPC 分类较多，在A部(人类生活必需)，B部(作业；运输)，C部(化学；冶金)，D部(纺织；造纸)，E部(固定建筑物)，F部(机械工程；照明；加热；武器；爆破)，G部(物理)中都存在。如果A算一级，A01算二级，A01K算三级，A01K-061算四级，那么目前根据统计发现所涉及的一级分类包括了7个，二级分类19个，三级分类包括32个,四级分类包括了100多个。鉴于涉及内容较多，在此仅将一级，二级分类号进行表示，如表1所示。

通过全面分析水产专利文献特点，基于DII数据库运用IPC构建检索策略如下：

IPC=(A01K-061/* OR A01K-063/* OR A01K-065/* OR A01K-069/* OR A01K-071/* OR A01K-073/* OR A01K-074/* OR A01K-075/* OR A01K-077/* OR A01K-079/* OR A01K-080/* OR A01K-081/* OR A01K-083/* OR A01K-085/* OR A01K-087/* OR A01K-089/* OR A01K-091/* OR A01K-093/* OR A01K-095/* OR A01K-097/* OR A01K-099/* OR A22C-025/* OR A22C-029/* OR A23J-001/04 OR A23L-001/326 OR A23L-001/327 OR A23L-001/328 OR A23L-001/33 OR A23L-001/337 OR A23L-001/325 OR A23L-001/333 OR G01s-015/96 OR G01G-019/60 OR F21W-131/308 OR E02B-008/08 OR B63B-035/26 OR B63B-035/24 OR B63B-035/22 OR B21F-045/12 OR B63B-035/16 OR B63B-035/14 OR B63B-035/16 OR B63B-035/18 OR B63B-035/22 OR B63B-035/20 OR B63B-035/24 OR A01N-065/03 OR B63B-035/14 OR B63B-035/24 OR B63B-035/26 OR E02B-008/08 OR G01G-019/60 OR G01S-015/96)

(1)

IPC=( B65B-025/22 OR G01N-033/12OR B65D-085/50 OR B24B-019/16 OR B25B-001/00 OR A23B-004/* OR C12Q-001/68 OR C12N-015/11 OR C02F-003/34 OR A01G-033/00 OR C12N-015/10 OR G01N-033/18 OR C02F-003/32 OR C07K-014/435 OR G01N-001/28 OR D01D-005/08 OR D01F-001/10 OR G01B-005/02 OR C12N-015/70 OR C12R-001/93 OR D01F-008/06 OR C02F-009/14 OR G01N-001/04 OR G01N-001/10 OR A61P-037/04 OR G01N-001/02 OR A01K-080/00 OR C12Q-001/04 OR C02F-007/00 OR A23K-001/18 OR A23K-001/16 OR A23K-001/14 OR A23K-001/10 OR A23K-001/175 OR A23K-001/00 OR A23K-001/10 OR A01K-067/02) and 主题=("FISH*")

(2)

IPC=( G01N-033/00 OR A01D-044/00 OR D01D-005/088 OR C12M-001/00 OR G01N-001/14 OR A01N-001/02 OR A01K-067/033 OR A01K-067/027 OR A01K-067/00 OR B63B-025/00 OR B63B-035/00 OR C02F-103/22 OR G06Q-050/02 OR E21B-031/00 OR B65D-085/50) and 标题=("FISH*")

(3)

表1 渔业领域一级、二级IPC分类专利及类号含义

数据来源：中华人民共和国国家知识产权局官网

Date Source：Official website of state Intellectual Property Office of the People 's Republic of China

3 近20年渔业专利资源的初步分析

3.1 总量及年度分布情况

将检索式导入后，通过使用Excel软件处理和统计获得了渔业专利数据的相关内容。依照检索策略获得1963～2015年全部渔业专利数量为135 612项，近20年(1996年1月1日至2015年12月31日)渔业专利总量为117 719条。通过对近20年提取的专利数据进行随机检验，对导入excel表中的11 7719条记录，随机选择了1 200条检索记录进行了分析，发现其中有28条只有在用途上涉及到渔业的相关内容，整体专利内容与渔业专利关系较小，可见检索式的设计，基本保证了检准率达到了90%以上。

同时，通过Excel分析发现，其中有65%以上的渔业专利都分布在由公式(1)提取的数据中，也就是说渔业领域专利在传统水产养殖技术、捕捞、水产品加工方面布局广泛，如鱼类、贻贝等的养殖，饲料加工，网具设计等方面，而在水产品深度加工、水产病害防治等略显薄弱，经研究发现，各国近几年增加了渔业资源深度利用等方面的专利的研究[7]。

其中年度分布情况如图1：

图1 近20年渔业专利年度分布图

由图1可见，渔业专利数量每年都在增加，其中2010年以后，增加速度不断加快，在2014年达到峰值，同族专利数量达到了史无前例的12 938项，在2015年专利数量有所减少。

3.2 近20年主要国家、地区及组织机构渔业专利分布情况

据统计涉及到渔业专利的主要国家、地区及组织机构包括：南非、世界知识产权组织、越南、美国、中国台湾、土耳其、斯洛伐克、新加坡、瑞典、俄罗斯、罗马尼亚、葡萄牙、波兰、菲律宾、新西兰、挪威、荷兰、马来西亚、墨西哥、卢森堡、韩国、日本、意大利、印度、以色列、爱尔兰、印度尼西亚、匈牙利、中国香港、英国、法国、芬兰、西班牙、欧洲专利局、丹麦、德国、捷克共和国、中国大陆、瑞士、加拿大、巴西、比利时、澳大利亚、奥地利和阿根廷。表2为近20年主要国家、地区及组织机构渔业专利分布情况。

据表2可知，按照数量排序，数量在1 000以上的国家分别为中国大陆、日本、韩国、世界知识产权组织、美国、俄罗斯、中国台湾、德国和欧洲专利局。其中，中国排在了第一位，这与近年来我国采取了一系列的渔业政策，提升科研水平有着莫大关系。

表2 近20年主要国家、地区及组织机构渔业专利分布情况

数据来源：TI数据库

Data Source: Thomson Innovation

3.3 近20年主要专利类型情况

中国专利法规定专利的种类包括：发明专利、实用新型专利以及外观设计专利。发明专利和实用新型专利保护的是技术思想，而发明专利比实用新型的创造性更强、审查更严格[8]。将检索式放入两个数据库提取的数据发现，发明专利数量居多，而实用新型专利及其他占比较少。详见图2。

图2 渔业专利类型分布情况

通过对专利类型进行分析，发明专利数量在91 583项，占总量的77.80%；实用新型专利在26 113项，占总量的22.18%，其他为23项,可见发明专利占了绝对优势。这也说明在下一步的渔业研究中，我们在进一步加大发明专利研究的同时，对实用新型专利的研究也应该重视。

4 讨论

本文运用文献调研、科学计量分析和情报分析方法，定性与定量研究相结合，完成了渔业中外文专利的初步调研工作，该项工作基本上对近20年来，全球渔业专利的大体情况进行了简单的总结。研究发现：(1)除了在传统水产养殖技术、捕捞、水产品加工等方面进行相关渔业专利申请，各国近几年的专利正朝着现代渔业的方向发展，加强了渔业资源深度利用等方面的专利的研究。(2)通过对近20年渔业专利的分析，发现中国渔业专利占全球很大的比重，而在专利类型中发明专利占了绝对优势，在下一步的研究中我们也应该加强实用新型专利的研究工作，结合我国渔业产业政策，渔业专利方案的设计应在优化渔业产业布局、调整渔业产业结构、促进渔业知识产权运用、引导产业创新上下功夫。

但受制于两个数据库的局限性，研究也存在很多问题。(1)本研究是基于德温特专利数据库TI专利分析平台中的德温特世界专利索引数据库，这两个数据库都是同族专利的数据，对于单个专利文献的提取和分析还需在进一步研究中完成；(2)IPC 分类是为了满足专利文献的分类和检索需求的分类法，可以从一定程度上反映渔业领域的技术分布，但难以准确揭示学科交叉性和主题创新性的专利内容，比如，现阶段研究较热的渔业生态环境、水产品质量安全、水产品生物技术等并未有准确的类目与之对应，在进一步的研究中应尽量弥补这个缺陷。

[1]俞媛媛. 基于有效专利的专利丛林测度与应用研究[D].辽宁：大连理工大学，2016.

[2]佳佳．专利制度与市场“动态创新”[J]．法学杂志，2016(1)：121—129.

[3]国家知识产权局．国家知识产权局关于进一步提升专利申请质量的若干意见[EB/OL]．(2013-12-25)[2016-11-25]．http://www.sipo.gov.cn/yw/2013/201312/t20131225_891833.html.

[4]朱振中，吴宗杰．专利联盟的竞争分析[J]．科学学研究，2007，25(1)：110-116．

[5]李鹏. 国际专利分类的困境与出路-IPC的发展与展望[J]. 中国发明与专利, 2009(8): 76-79.

[6]朱新超, 霍翠婷, 刘会景.不同来源的中国专利信息资源整合研究[J]. 情报理论与实践, 2014，37(11)：90-93.

[7]岳冬冬, 王鲁民, 江航, 等. 水产养殖公共领域发明专利技术信息初步分析[J]. 农业图书情报学刊, 2013, 25(8): 130-133.

[8]闫雪, 欧阳海鹰, 陈柏松, 等. 中国渔业专利技术布局分析——以中国水产科学研究院为例[J]. 中国农学通报, 2015, 31(20): 254-260.

Search strategy design and preliminary analysis of global fishery patent based on DII and TI database

LIU Qin1, GAO Ling1, LU Ya-nan1, OU YANG Hai-ying2, SUN Ying-ze2, YAN Xue2，CHENG Jin-xiang2

(1.KeyLaboratoryofEastChinaSea&OceanicFisheryResourcesExploitationandUtilization,MinistryofAgriculture,EastChinaSeaFisheriesResearchInstitute,ChineseAcademyofFisherySciences,Shanghai200090,China;2.ChineseAcademyofFisherySciences,Beijing100141,China)

In the era of knowledge economy, with the continuous development of fishery science and technology and economic activities, fishery patent has gradually become an important resource of fishery core competitiveness. It is important to clarify the status quo of fishery patents in major countries in the past decades aroud the world and explore their development trends, which is of great significance to the promotion of fishery development in China. Based on the Derwent innovations index, patent search strategies were constructed. Based on Thomson Innovation provided by Thomson Reuter, the fishery patent data were obtained from 1996 to 2015 by software processing and statistics. Meanwhile, fishery patent distribution, national characteristics, patent types in the past 20 years were analyzed. According to the statistics, the number of fishery patents in the past 20 years (from January 1st, 1996 to December 31st, 2015) was 117 719. The number of fishery patents kept increasing every year and reached the peak in 2014. Patents in fisheries were widely distributed in traditional aquaculture techniques, fishing and aquatic products processing; by patent type analysis, the invention patent had an absolute advantage numerically.

Dominant; Thomson Innovation; fishery patent; retrieval strategy

2016-12-29

2017-01-19

中国工程科技知识中心建设项目渔业专业知识服务系统子项目(CKCEST-2016-1-15)

2095-3666(2017)01-0019-06

刘 勤(1981-)，女，山东新泰人，渔业经济与管理专业博士，副研究员，主要从事渔业经济与战略研究。E-mail：liuq@ecsf.ac.cn

10.13233/j.cnki.fishis.2017.01.004

G 306.7

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