建设项目设计阶段风险分析及对策

王 蕊，刘晓伟

(1. 辽宁工业大学 研究生学院，辽宁 锦州 121001；2. 辽宁工业大学 管理学院，辽宁 锦州 121001)

建设项目设计阶段风险分析及对策

王 蕊1，刘晓伟2

(1. 辽宁工业大学 研究生学院，辽宁 锦州 121001；2. 辽宁工业大学 管理学院，辽宁 锦州 121001)

随着现代化建设步伐的加快，建设项目面临的不确定因素越来越多。设计阶段作为整个项目进程的关键阶段，应该作为项目风险研究的重点。本文为实现对建设项目设计阶段风险分析与防范，运用文献阅读及问卷调查等方法，首先从建设项目设计阶段外部风险与内部风险进行研究分析，然后得出动态了解政策与形势变化、加强设计单位内部组织管理、加强合同管理、建立良好的沟通机制、严格图纸审核制度等风险防范措施。

建设项目；设计阶段；风险；对策

建筑业乃是我国国民经济支柱型产业。众所周知，近年来我国房价的增长速度惊人，很多企业为获得更多利益而开始从事建筑行业。然而建筑业的项目与一般项目不同，它具有开发周期长、涉及的合作方多、资金投入量大等特点。建筑企业在建设项目的开发过程中，往往没有考虑到建设项目的特点而忽视对整个项目风险的研究与控制，更不用说是单独针对建设项目设计阶段的风险进行分析。这样忽视的结果很有可能导致项目在后期施工过程中出现不必要的麻烦，需要频繁地进行设计变更，造成经济损失与时间的浪费，甚至在项目交付使用后还会出现因设计不当造成人员伤亡等严重后果。

建设项目设计阶段工作对整个项目而言具有绝对的影响力，换句话说，设计阶段在决定项目的内容、规模与质量等方面具有绝对的主导权。并且设计阶段是处理技术与经济关系的关键性环节，这一阶段的花费约占建设项目的1%，它对整个项目造价的影响程度却达到了75%—95%[1]。由此可见设计阶段在整个建设项目全生命周期的重要程度。

风险无处不在，为了避免风险带来的各种不必要损失，建筑企业必须能够识别设计阶段的各种风险，并且对其进行有效的控制来减少风险的发生，将风险所能造成的损失降至最低，取得更好的经济收益。总之，在设计阶段做好风险的控制就可以在根源上减少事故的发生，大大降低建设项目的时间、资金与人力的损失，为项目接下来的施工作业提供更为科学的设计方案，达到事半功倍的效果。

一、建设项目设计阶段风险分析现状

“风险”(risk)一词最初起源于意大利语的“risque”，而后逐渐引入到英语之中。对于风险管理比较系统的研究开始于美国，从20世纪60年代起，国外的项目风险管理研究就已经开始实现系统化与专业化了，风险分析与评价被作为一门独立的学科用来处理未知事件可能带来的负面影响。经过五十多年的发展与完善，国外的建设项目风险分析理论体系已经成熟，国外的理论著作为我国建设项目风险分析提供了参考素材与新的思路。

相较而言，我国对风险的研究起步相对较晚，开始于20世纪80年代。我国对风险研究的开始标志是清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》一书的出版[2]。国家计委又于1987年颁布了《建设项目经济评价方法与参数》，提出评价建设项目时要进行不确定分析，来得出项目可能存在风险，这为建设项目的风险评价提供了依据。随后陆续发表的《国际工程风险管理与保险》、《项目风险管理》都在一定程度上促进了国内相关行业对于风险防范的重视。1987—1996年，天津大学承担了对于“三峡工程风险研究”的课题，取得了一定的成绩，这也是我国首次对于大型工程项目进行分析与评价。[3]随着风险管理理论的逐步丰富，同时借鉴国外的成果，风险管理在建设项目上的应用越来越多，在大型的工程项目、国际工程、房地产等领域内的应用颇有成效，如黄河小浪底工程、京九铁路、大亚湾核电站、上海地铁、重庆轻轨建设项目。特别是在近十年，建设项目在规模、技术方面变得复杂，资金的投入与消耗也越来越多，随着经济实力的提升，我国还承担了越来越多的海外建设项目，项目的风险逐步增大，这同时也丰富了建设项目风险管理的实践经验。

虽然我国在很多项目中取得了成绩，风险管理逐步展现出它的作用，但是这些研究大多是针对于某个具体的建设工程项目，并没有一个系统的概括总结。相较于风险管理理论在其他领域的应用，研究建设项目风险的相对较少，只针对建设项目设计阶段风险的研究文献更是微乎其微了。查阅资料后，我们发现对建设项目设计阶段风险的相关研究内容几乎都出自于建设项目全生命周期风险的一部分，这样得出的结论并不详细，也不具有针对性。

与国际相比，国内对建设项目设计阶段风险的研究相对薄弱，设计阶段的风险研究理应引起承包商等单位的重视。实践表明，建设项目的风险不仅存在于施工阶段，也存在于建设前期的设计阶段。一个项目如果设计阶段的风险防范没有做好，那么这个项目的后续工作很有可能进行不下去，甚至导致整个项目的失败。随着建筑业市场竞争加剧，承包商已经越来越意识到对设计阶段风险管理的重要性，也愈加重视将风险理论应用于建设项目的实践过程中，以达到解决和降低项目风险的目的。

二、建设项目设计阶段风险的分析

经过对建设项目设计阶段风险的研究，我们认为设计阶段的风险可以分为内部风险与外部风险两大类。

(一)外部风险

外部风险是指由企业以外的因素带来的风险：自然环境、政策法规、经济形势等。

建设项目的工作都是在自然环境之中发生、进行并完成。设计阶段的工作大多都在室内进行，与施工阶段相比，受到恶劣气候、温度等影响的可能性较小。但是也不排除因自然因素的一系列不确定性对项目工作进行产生的不利影响，阻碍设计工作的进行。自然环境所带来的风险主要包括火灾、洪水、疫情、地震、雪灾等风险，这些风险一旦发生，就会造成重大损失。例如2013年雅安大地震，不但给已建成的项目带来了巨大灾难，更是给灾后重建的建设项目设计带来了不小的挑战。

政策法规方面，由于建筑业是我国宏观调控的主要对象，为达到调控目的，针对建设项目颁布的法律规定与政策种类繁多，它们精确到项目的方方面面，并且还包含很多地方性的法律要求，设计人员在进行设计时还要考虑项目的所在地进行针对性设计。但是不论项目的建设地点在什么地方，也不论项目的参与方，设计单位也不例外，都有承担项目政策法规所带来的风险。随着经济的不断发展，人们对于居住环境的要求越来越高，尤其是绿色建筑、智慧城市等概念的提出，对建筑项目设计等相关法律政策产生影响。这些法律政策的不断变化为建设项目带来不小的风险，很可能会出现设计方案的更改变动，造成资金与时间损失。

除自然环境、政策法规的影响，经济形势的变化也会为项目设计阶段带来风险，经济形势变化主要是利率调整与财务风险。建设项目投资额较大，并且其中的绝大部分是通过银行贷款的形式获得。设计阶段所需的费用占整个项目投资的比例较小，但也是一笔不小的资金。在项目设计阶段进行过程中，利率的调整会直接或间接地造成项目在设计阶段投入的增加或损失。财务风险主要是指设计费用变化带来的风险，设计费用的减少会影响工作的进程，最终难以保证设计方案的可行性。

(二)内部风险

与外部风险相比，内部风险对建设项目设计阶段的影响更为明显，是我们研究的重点。内部风险主要来源于设计单位与业主这两大参与方。

1. 设计单位风险。

(1)设计单位为设计人员提供良好的工作氛围，为设计人员完成工作提供重要的保障。只有管理科学、工作高效的组织才能产出优质的设计方案。一般情况下，单位的组织管理风险表现在：管理机制不合理，在设计单位内部产生不合理、不公平的现象，甚至出现管理疏漏，最终延误工作；管理者素质不高或经验不够，造成设计人员工作懒散懈怠，积极性差，工作效率低；诸如建筑材料价格，项目地理位置等信息不精确、项目所在地地质条件等信息缺失、相关人员信息处理缓慢等这些信息管理上的问题，造成工作延迟或损失。

(2)设计人员是执行项目设计阶段工作的主力，是设计阶段工作顺利完成的基础。设计人员可能为项目带来的风险主要表现在：设计人员自身的基本素质不够高或者设计人员不能全身心投入工作，导致设计方案不够合理，出现多次返工，影响项目的整体设计进度；设计单位拥有的设计人员数量不够，加重了设计人员工作负担，不能实现设计方案按时完工或设计质量不满足要求，影响进度；设计人员的技术不熟练或者是技术落后，导致设计方案出现错误或者不满足业主方与后期施工的要求。其中最经典的失败案例就是著名的魁北克大桥坍塌事件，“工程师之戒”也在不断警示建筑设计人员要对自己的工作高度负责。

(3)设计阶段的工作繁多，单单是施工图设计就包括对建筑工程、园林景观、煤气、电力、热力、安防等专业设计，各类设计之间都存在联系，因此，沟通是设计工作进行的必要条件。内部沟通风险主要表现在：管理人员与设计人员上下级之间的沟通不畅，使得命令或需求传达出现障碍，影响工作进度与质量；设计人员之间的平级交流有误，如设计过程中，负责紧前工序的人员向紧后工序的人员传递的数据或结果有误，导致紧后工序的人员依据错误的数据或结果做无用功，浪费了人力与时间。

(4)设计方案完成后，设计单位为保证设计图纸的质量会请专业知识较强的经验丰富的高级技术总工来进行对图纸的审查把关。但是很多设计单位因为业主要求工期紧等原因，会忽略这一步，给项目的施工或最终使用带来麻烦。如发生在2012年12月的云梦县基坑坍塌事故，导致该工程事故发生的直接原因就是该工程深基坑无设计而且没有经过专家论证就进行实施。如果项目负责人当时请教有经验的专家进行审核，也就不会有悲剧发生。建设项目设计方案是一个综合性很强的设计成果，方案一旦通过并付诸实施，再想改变就会耗费大量的资金，所以把好方案质量的最后一关很重要。

2. 业主风险。

(1)业主委托设计单位进行项目设计工作，那么，业主要完成的最基本工作就是将项目资料、具体要求等设计所需内容告知设计单位。在这个过程中，如果业主提供的数据、信息不及时，设计工作不能及时开工，就会造成资源的空置；如果业主提供的数据不精准，或者是经常变更原始数据，那么设计人员就不得不依据最新得到的数据返工，最终拖延设计进度。

(2)随着设计工作的进一步开展，设计初具规模，业主经过一段时间的了解已经对设计工作有了进一步认识，并想依据自己的想法提出设计变更的要求；或者是业主并不精通建设设计这一专业领域，针对设计过程出现的问题，又不采纳专业人员的意见，仅凭自己的想法武断地要求更改设计。这些要求不论是合理的还是不合理的，都会加大设计人员的工作量，对设计进度产生影响。例如在石家庄市TYC小区项目的设计阶段，由于业主对于小区绿地规划问题有新的要求，设计人员需更改设计，最终造成设计进度延后。

(3)整个设计工作的进行需要业主与设计单位进行不断的交流，若交流过程出现问题，也会给建设项目带来风险。业主方面相关组织设计项目组与设计单位的信息沟通不畅，双方得不到及时的信息反馈，就会造成设计工作停滞；业主在设计工作进行中有了新的想法与建议，但未在第一时间告知设计单位，沟通不及时只能事后返工，影响设计质量；需要进行信息交流时，业主与设计单位对于信息表述不当，造成双方的理解存在偏差，事后发现问题，对方案进行修改，延迟设计进度。

三、建设项目设计阶段风险防范对策

针对上文总结的建设项目在设计阶段可能发生的两大类型风险，我们来总结风险防范的对策。风险防范对策，一般可以分为主动应对与被动应对。被动应对就是我们常说的“风险应急方案”，针对风险发生后的情况有具体的应对措施，最大程度上降低风险发生带来的损失。本文我们主要介绍主动应对的风险防范对策。

(一)动态了解政策与形势变化

虽然国家政策调整，经济形势的变化背景错综复杂，但是这些变化都有其主要原因，而且都有迹可循。只要仔细分析就可以从中发现规律。任何政策的出台、调整，经济形势的变化都是发生在特定的社会背景之下，有心关注的人甚至能在政策调整、形势变化之前事先做出预测。如果业主或设计单位自身不能做到这一点，可以适时向有关专家咨询，时刻关注国家及地方经济发展状况。或者为随时随地了解地方政府的政策及法令限制，同时也可以积极做好与项目所在地的政府部门的沟通工作。事实上，对于建设项目而言，地方政府对于所属地的干预较多，项目的开展主要受地方性的政策限制。在这种情况下，做好与项目所属地征服之间的沟通与公关关系就显得十分重要。相关单位十分有必要在合法合理的情况下，适时并且积极地与这些政府人员咨询了解建筑业政策未来趋势，以方便项目顺利开展。

某位人大代表曾经说过这样一句话：“在某些地方，一个处长都能捏死一个企业”。由此可见对政策与形式风险的防范是一个企业成功的保障。因此在设计进行之前，要充分了解政府意图，相关政策内容，了解当前经济形势的变化趋势，为项目后续工作进行奠定基础。

(二)加强设计单位内部组织管理

设计单位在设计阶段发挥重大作用，为提高整体的质量水平，设计单位要采取切实可行的措施来降低市场上不规范行为带来的影响。首先，设计单位要意识到设计人员在整个设计工作过程中发挥的作用，注重对设计人员职业道德素质的培养，时刻要求员工以最高标准要求自己，降低人员自身不规范行为带来的风险。同时为提升设计人员的工作积极性，设计单位可以制定一些激励措施。这样不仅可以督促设计人员更加认真负责地及时完成任务，也可以保证工作的质量。其次，设计单位要为公司的各类人才提供良好的工作环境，重视对人才的培养，比如可以定期进行新技术的培训工作，提升设计队伍的整体水平，减小风险发生的概率。最后，设计单位可以通过规章与制度来实现员工风险意识的提高，强化质量意识与质量管理。制定可行的规章制度，保证质量管理工作进行。

(三)业主规范自身行为

在设计阶段，业主的要求直接关系到项目的设计质量，在整个项目可能面临的风险中，业主为项目带来的风险会占绝大部分。因此，为尽量降低项目风险发生的概率，业主要注意规范自身的行为。

设计工作开始前，业主要将设计工作所需的资料数据及要求收集整理好，提前弄清设计的要求，以免耽误设计工作的开展；业主通常不具备设计相关的专业知识，将设计工作委托给设计单位后，应该充分相信设计单位的设计能力。在力所能及的范围内，了解相关的基础知识，不可因为自身的无知与不了解就过多地干预设计单位的设计工作；设计工作过程中，业主要加强与设计人员的沟通，及时交换意见，不对设计人员提出不合理的要求；设计工作结束后，业主要及时组织相关专业人员对图纸进行审核，保证图纸质量，为后期施工打好基础。

(四)加强合同管理

为保障工作顺利进行，业主与设计单位在工作开始之前要签订合同，两者之间形成用法律互相约束的关系。加强合同管理可以保障各自权益不被侵害。一般来说，加强合同管理要明确双方各自工作界面，明确分配业主与设计单位双方各自职责与义务，尤其对于工作界面的结合要阐述清楚；合同中要表明建设项目设计工作的各个时间节点，也就是哪项设计工作要进行多久，要截止到什么时间，这些都要体现在合同之中；合同中还要有关于违约情况的处理说明，这项内容对合同双方都有制约作用，合同双方一旦有一方违约，都可以按照合同内容执行，以防出现重大经济或法律纠纷。[4]这样能够确保业主与设计单位都在各自工作范围内行事。

(五)建立良好的沟通机制

这里所指的沟通包括两个方面：第一，上文提到为了解政策变化趋势，有必要与政府人员进行沟通，也就是与项目所在地政府的沟通；第二，业主与设计单位的沟通，双方的交流开始于设计工作开展之前并会一直持续到项目施工阶段。这两种沟通并不是几次会话交流就能达成目的的，尤其是业主与设计单位的沟通，都需要建立沟通机制来确保沟通的进行。由专人对接，保持良好关系，出现问题及时调解，避免因信息传递有误或拖延对项目后续工作产生不良影响。

(六)严格图纸审核制度

设计方案完成后，设计单位要首先对图纸进行严格审核，通过后交于业主，业主再组织工作人员审核。对于设计图纸审核时，不论是初步设计审核还是施工图设计审核，都要严格按照《工程建设标准强制性条文》等规定进行[5]。审核过程中，工作人员应认真负责，严格按照国家及地方性的条文与办法执行，不能有一丝懈怠。

通过上文我们的分析可以看出，建设项目因其自身特点，面临的风险较多。但除了自然环境、政策法规、经济形势等风险因素，项目在设计阶段所面临的风险主要来自于设计单位与业主。针对设计设计单位与业主行为中引发风险的因素，提出适合建设项目设计阶段风险防范的一系列措施，实现项目设计阶段风险规避的目标。

[1]刘晓伟, 王蕊. 工程设计阶段造价的控制研究——以XFQC小区为例[J]. 辽宁工业大学学报(社会科学版)，2016(1): 21-24, 29.

[2]陈治宇. 房地产开发项目风险管理研究——以龙光集团成都项目为例[D]. 成都: 西南财经大学金融学院,2013：29.

[3]毛明发. 城市轨道交通建设项目前期风险管理研究[D].长沙: 中南大学资讯管理学院, 2012：89.

[4]姜东升. 建筑工程项目管理的风险及对策[J]. 科技风，2014(11): 182.

[5]李丽. 设计阶段对住宅项目风险控制的研究[D]. 重庆:重庆大学建设管理与房地产学院, 2009：36.

F281

A

1674-327X (2017)05-0036-04

10.15916/j.issn1674-327x.2017.05.010

2016-12-30

2013年辽宁省社会科学规划基金项目(L13DGL044)；2013年辽宁省教育厅人文社会科学研究一般项目(W2013099)

王蕊(1992-)，女，河北沧州人，硕士生。

(责任编校：李延军)