开放数据环境下英国、美国、新西兰数字档案资源再利用的特点及其启示

1 引言

数字档案资源再利用，是指数字档案资源所有者之外的个人、法律实体以商业或非商业目的对所有者拥有的数字档案资源进行的开发利用[1]。本文中数字档案资源再利用具体指个人、企业、社会团体等对档案馆、政府档案网站所保存的数字档案资源进行的开发利用。

数字档案资源再利用是数字档案资源建设的重要环节，并影响数字档案资源最终实现数据增值。《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》提出了要在2020年前实现档案资源多样化、档案利用便捷化、档案管理信息化的目标。而如何适应政务公开、推进档案信息开放，如何适应社会多样需求改进档案服务，如何适应信息技术发展加强电子档案管理，正日益成为我国档案工作者面临的主要挑战[2]。作为改善档案服务、适应信息化要求加强电子档案管理的重要一环，数字档案资源再利用的状况影响未来我国档案事业的发展，更与“十三五”时期国家信息化规划“打破信息壁垒和孤岛，实现各部门业务系统互联互通和信息跨部门跨层级共享共用，公共数据资源开放共享体系基本建立，电子政务推动公共服务更加便捷均等”[3]的目标紧密结合。

开放数据，指可以由任何人自由、免费地访问、获取、使用和分享数据[4]。开放数据运动近些年在世界范围内蓬勃发展，档案部门参与其中，成为运动的参与者。开放数据运动与数字档案资源再利用都以实现信息资源再利用为目标，两者实现目标的一致性决定了开放数据运动的开展经验对数字档案资源再利用有着重要的借鉴价值。对于数字档案资源再利用活动来说，开放数据的理念是基础，只有将数字档案资源向社会各界尽可能开放，才有可能实现再利用。

笔者以政府数字档案资源为研究对象，综合运用文献回顾、案例分析等研究方法，以近年来的开放数据运动为背景，分析英国、美国、新西兰三国档案部门如何通过开放政府数据、在线提供数字档案资源等手段进行数字档案资源再利用，为优化我国数字档案资源再利用提供借鉴。

2 英、美、新数字档案资源再利用实践

一是英国。英国档案部门积极融入开放数据环境中。在Data.gov.uk中以national archives为主题，可检索出11745个相关数据集。开放的数据平台使公民获取数字档案资源更加方便，以国家档案馆网站为平台，借助在线查询系统，公民可以查询到国家档案登记室中存储的大量数字档案信息。档案工作人员亲身参与到开放数据的标准讨论中，借助开放数据标准统一数字档案资源标准，实现规范化、标准化管理。

英国国家档案馆还积极参与到公共部门信息再利用（Re-Using Public Sector Information）中。公共部门信息蕴含巨大潜在价值，据估计，2011年公共部门信息的价值达到了18亿英镑。国家档案馆在其中负责管理信息公平交易体系（IFTS, Information Fair Trader Scheme），对各部门的信息标准进行设定和评估。

二是美国。美国国家档案与文件署（NARA）以国家档案馆网站为平台，开展数字档案资源再利用工作。美国国家档案馆面向利用者开放珍贵馆藏，如美国三件珍宝《独立宣言》、《美国宪法》和《权利法案》，用户能够通过网站查看这些文件的高分辨率扫描图像，还可进行下载操作。NARA还开设网上商店，对数字档案资源进行商业开发，挖掘档案的经济价值。此外，NARA为民众捐赠档案开辟专门通道，构建起联邦政府—企业—公民的数字档案资源体系。

NARA积极参与到开放政府计划，从2010年2月起，国家档案馆网站设立了针对开放政府计划的网页www. archives.gov/open，鼓励公众积极参与到开放政府计划中。在NARA监管下，联邦政府文件得以向公众开放，美国公众得以履行公民权利，参与国家治理。在未来两年的开放政府计划中，NARA希望联邦政府改革文件管理政策，加快数字化政府建设步伐，并鼓励对政府文件进行社会和商业再利用，提升档案的经济价值。

三是新西兰。新西兰国家档案馆网站为用户提供访问服务、为访问者提供研究指南和信息表，允许在线获取文件，鼓励民众利用馆藏数字档案资源进行学术研究和查询政府信息。为了提升民众的信息素养，新西兰国家档案馆在全国范围内定期开设课程，教授有关公共文件法案、文件管理元数据和数字连续性方面的知识，深化公众对于数据、信息等概念的理解，增强他们获取和利用数字档案资源的能力。

新西兰国家档案馆积极参与到开放数据运动中，其网站设有页面专门介绍运动的相关情况。截至2017年5月，网站中有两个新西兰国家档案馆提供的数据集，即2010年7月至12月的行政长官花费清单和妇女选举权请愿书。未来，新西兰国家档案馆计划进一步利用开放数据平台，发挥馆藏核心档案资源的作用。

3 英、美、新三国数字档案资源再利用的特点

3.1 加强顶层设计，完善机制体制

三国从顶层设计上推动数字档案资源再利用，建立完善的机制，以行政力量推动工作开展。英国负责数字档案资源再利用工作的最高机构是内阁办公厅，此外还设有管理机构和执行机构。美国将数字档案资源再利用纳入电子政务建设中，明确工作由总统管理委员会主导，美国行政管理预算局实施。为了更大限度地开发数字档案资源，NARA积极参与到开放政府计划中，进一步推动数字化政府建设。新西兰政府专门成立了三个职责重点不同的政府开放数据治理小组，用以规范并监督各政府部门数据开放与发布[5]，并设立政府首席信息官团队，用以推动有关政策的实施。

3.2 完善法律法规与政策

数字档案资源再利用的顺利进行，需要完善的法律法规与政策保障。再利用过程会涉及隐私权、知识产权、国家机密等，需要法律予以规范，使各方明确自身责任与义务，在规则约束下实践；再利用过程中发现的法律法规漏洞需要及时补充修订。三国在进行数字档案资源再利用的实践中，均制定了有关规章，并对现有的相关法规政策进行了修订。如，英国编制了《公共部门信息再利用指令》、发布了《英国公共部门信息原则》、修订了《自由保护法》；新西兰先后颁布了《新西兰数据和信息管理原则》《新西兰统计部元数据与文档指南》等十余部规章制度，并不断完善相关法案，力图从版权保护、信息获取等方面给予数字档案资源再利用以法律支持。

3.3 建设高质量数字档案资源再利用平台

数字档案资源再利用平台是公民免费获取大量政府数字档案资源的渠道，也是政府与公民之间进行沟通的通道。三国通过国家档案馆网站建设数字档案资源再利用平台，将大量数字档案资源汇集到平台中，构建层次多样、内容丰富的档案库，体现了大数据时代政府数字档案资源再利用的思路。英国nationalarchives.gov.uk[6]设有公共部门信息再利用版块，对再利用的框架、原则和方法等进行了介绍，增进公众对数字档案资源再利用的认知。美国www. archives.gov[7]在开放政府界面中向民众全面梳理开放政府计划的时间脉络，公开开放政府计划的联系方式，鼓励民众参与到开放政府计划中。新西兰archives.govt.nz[8]设有专门的检索页面，输入关键词即可搜索相关数字档案资源，或者通过archway通道浏览在线展览和在线馆藏。三国平台鼓励公民参与到数字档案资源再利用中，从被动接受向主动寻求转变，既提升了待开发的数字档案资源质量，也体现了政民共建的发展趋势。

3.4 突出本国特色

一是英国。英国注重对数字档案资源进行深度挖掘，采用开放政府授权允许公众免费获取网站中提供的政府信息。英国于2012年5月成立了世界上首个开放式数据研究所（ODI，The Open Data Institute），它能够将公众感兴趣的数字档案资源融合在一起，方便公众利用这些资源。ODI通过网站theodi.org[9]向公众普及数字档案资源再利用的相关知识，通过高效运用公共大数据技术每年可节省约330亿英镑，相当于英国每人每年节省约 500 英镑[10]。

二是美国。美国在数字档案资源再利用的过程中重视合作共享，目前实现了政府间合作、政企合作和政民合作的模式。其中，上下级政府间、平级政府组织间及国际组织间的合作共同构成了政府间合作，推动了政府间的良性互动。政企合作立足于政府与企业间共同利益，力求整合各自资源、发挥各自长处，实现共赢。政府采取多种措施促进公民参与，包括通过社交媒体与公民互动等，以吸引公民参与到政府数字档案资源再利用中，利用群体智慧推动透明、开放及协作政府的建立，实现政府数字档案资源的创新利用[11]。

产教融合的表现形式多种多样，这对推动职业教育办学体制改革、人才培养体制改革起到了积极作用，有利于进一步创新人才培养模式，从而促进职业院校全方位发展。产教融合有利于深度探寻校企合作的改革蓝本，从而为进一步推广产教融合提供实践经验。

三是新西兰。新西兰在数字档案资源再利用过程中联系本国实际，将数字档案资源分为多个主题进行区分。以开放数据运动为例，在Data.govt.nz中共有22个主题的数据，包括农业、林业和渔业，艺术、文化和遗产，建筑、建设和住房，商业、贸易和工业，教育，就业，环境及自然保育，能源，财政、税收与经济，健康，司法，基础设施，毛利人和太平洋岛民，土地，移民，地方和地区政府，人口与社会，部长、内阁与档案，国家部门业绩，科学研究，旅游业以及交通[12]。这些主题数据不仅能够满足国家日常管理的需求，更能体现国家特色。

4 英、美、新数字档案资源再利用对中国的启示及建议

4.1 明确数字档案资源再利用的价值与地位

在当前形势下，我国应明确数字档案资源再利用的核心在于挖掘数字档案资源的潜在价值，而挖掘的基础是拥有海量完整清晰的数字档案资源，因此要确立以数字档案资源为核心进行资源整合、服务协同、信息共享、深度开发挖掘的再利用视角，政府在其中占据主导地位，要通过完备的顶层设计提升数字档案资源再利用成效。

4.2 完善数字档案资源再利用的体制机制

我国应当建立完善的数字档案资源再利用体制机制，规定由中央机构主导数字档案资源再利用工作，如由国家档案局主导工作开展并提供具体业务指导，监管再利用开展情况，其他部门配合工作开展，由此形成体系完整的领导协调机制和行政推进机制。在工作开展之前，建议由专业团队进行调查研究，明确当前数字档案资源再利用现状，了解当前数字档案资源再利用存在的问题，确定未来工作重心。

4.3 完善数字档案资源再利用的相关法规政策

首先，要补充完善《档案法》，制定配套法律条文，搭建具有实际操作价值的法律框架。其次，要尽快颁布《数字档案资源再利用条例》，明确阐述数字档案资源再利用工作现状、意义、发展规划及阶段目标，明确数字档案资源的格式规范、元数据规范、授权方式等。

4.4 建立数字档案资源再利用平台

目前，我国尚未建立专门的数字档案资源平台，现有数字档案资源分散保存在各级政府档案网站中，这一现状无法满足再利用的要求，必须建立全国性的数字档案资源网站作为数字档案资源再利用平台，在此基础上还要提升再利用平台的建设水平：第一，要优化平台结构。加强平台基础组件的构建，为平台提供强大的技术支持；在显示页面以清晰简洁的方式将数字档案资源呈现给利用者，为不同的利用人群提供有针对性的服务；注重平台与用户的交互，及时解决用户遇到的问题，并采纳用户合理建议提升平台质量。第二，提升数字档案资源质量。加强机关档案室与档案部门联动配合，进一步提高数字档案资源在档案资源中的占比；加快电子文件“单套制”进程，加强前端控制与全程管理，提升数字档案资源的质量；尽可能多地公布档案原文，减少二次文献乃至三次文献所占数字档案资源的比重；充分考虑利用者的需求，建设主题丰富的数字档案资源开放利用体系。

4.5 加强对数字档案资源的挖掘与开发

对数字档案资源的挖掘与开发程度，决定了档案再利用的成效。就目前而言，单凭政府部门力量进行挖掘与开发，难以全面挖掘海量数字档案资源的潜在价值，应鼓励社会各界参与开发。如，可吸引企业投资，利用企业的资金和技术开发数字档案资源；或通过与企业签订协议的形式转让数字档案资源的开发权、经营权，引导数据产业蓬勃发展；还可鼓励公民参与开发，实现数字档案资源在保障人权、保护文化遗产、推动民主进程、进行身份认同等方面的多元价值。

注释与参考文献：

[1]谭必勇.政府信息资源再利用问题初探[J].档案学研究,2007(4):23-26.

[2]国家档案局印发《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》[EB/OL].[2017-6-10].http://www.cngsda.net/ art/2016/4/11/art_57_33934.html.

[3]国务院印发《“十三五”国家信息化规划》[EB/ OL].[2017-6-10].http://www.miit.gov.cn/n1146290/ n1146392/c5444529/content.html.

[4]郑磊,高丰.中国开放政府数据平台研究：框架、现状与建议[J].电子政务,2015(7):8-16.

[5]程银桂,赖彤.新西兰政府开放数据的法规政策保障及对我国的启示[J].图书情报工作,2016(19):15-23.

[6]The National Archives[EB/OL].[2017-6-17]. http://www.nationalarchives.gov.uk/.

[7]National Archives[EB/OL].[2017-6-17].https:// www.archives.gov/.

[8]Archives New Zealand[EB/OL].[2017-6-17]. http://archives.govt.nz/.

[9]Open Data Institute[EB/OL].[2017-5-6].https:// theodi.org/.

[10]英国大数据：大数据的积极拥泵者[EB/OL]. [2017-5-6].http://www.tuicool.com/articles/eEFbqy.

[11]黄如花,陈闯.美国政府开放数据共享的合作模式[J].图书情报工作,2016(19):6-14.

[12]Groups-date.govt.nz-discover and use data[EB/OL].[2017-5-6].https://catalogue.data.govt. nz/group?_ga=2.114188804.2008320580.1494067737-2001474112.1492523599.