施工安全管理体系构建及失效致因

张 伟， 曹春香， 王亚敏， 陈 曦

(华中科技大学 土木工程与力学学院， 湖北 武汉 430074)

施工安全管理体系构建及失效致因

张 伟， 曹春香， 王亚敏， 陈 曦

(华中科技大学 土木工程与力学学院， 湖北 武汉 430074)

安全是施工管理应首先实现的目标。施工安全管理包含的内容丰富，影响因素繁杂，引入系统思维和方法，构建施工安全管理体系，有利于改进施工承包商的安全管理。论文在文献综述、参考相关标准规范的基础上，综合考虑施工安全管理组织机构、资源、技术管理、教育培训、过程控制等方面，提出了包含系统、子系统、管理要素等多层次的施工安全管理体系框架。运用问题树方法逐层分析该管理体系中每类子系统、管理要素的失效致因。再以失效致因作为问题对象，设计问卷、开展调查和统计分析，归纳施工安全管理体系失效的主要致因，并提出相应的改进建议，供施工安全管理人员参考。

施工安全； 管理体系； 失效； 致因； 问题树

安全是工程建设管理的基本要求，是施工承包商应首先确保实现的目标。近年来我国基础设施投资逐年增长，施工企业承揽的合同额度和项目数量增加迅速，但市场竞争激烈导致投标报价往往被压得很低，导致安全生产的人力、资金等投入有限，再加上城市化和人口老龄化，工人身体素质和操作技能也呈减弱趋势[1]。各种因素交互作用，使施工企业的安全生产面临很大的困难。施工企业主要依靠管理人员和工人的经验和直觉已远不能满足施工安全管理的需要。为适应大型项目和项目群管理的需要，有必要引入系统工程的思想和方法，从施工安全管理人员、资源、技术、过程等方面全面梳理相关知识、经验和直觉，再提炼、整合为一套制度化、模式化和流程化的施工安全管理体系，以指导施工安全生产管理。

国内外工程建设行业一向重视通过采取各种类型的管理措施，实现施工安全管理目标,防止安全事故发生。Hallowell等[2]归纳了13项施工企业的安全管理措施，如企业高层支持、设立现场安全总监、危险源分析应对等；郑梅深[3]总结了所在企业的安全生产管理经验，提出从完善安全生产责任制、健全规章制度、加强员工教育培训、资金投入和安全检查等方面建立施工企业安全管理体系；Fang等[4]提出了在施工项目部营造良好安全氛围的10项措施，如安全态度和管理层承诺、安全问题协商和培训等；李晓峰等[5]认为施工项目安全生产管理，关键在于先制定安全生产计划，做好安全技术交底，在落实过程中勤检查，发现隐患或问题后及时整改；白利伟[6]归纳了施工项目安全管理的主要问题，如制度落实不到位、过程控制不严格等，提出了加强教育培训、严格隐患排查等7条对策；赵晓明等[7]则提出了配备安全防护用品、保险、档案管理等更为具体的安全管理措施。

作为施工管理的主体，人的因素对施工安全管理起着主要影响作用。Zhang等[8]验证了建筑工人安全行为影响因素之间的相互作用，认为工人感知是影响安全的重要因素；Fung等[9]研究了在安全文化方面个体行为、态度和看法之间的关系，并对管理人员、监理和一线工人之间的安全文化差别进行了比较；Hallowell等[10]通过量化个人控制施工安全和健康风险的能力，确定安全投入元素的相对有效性。

除以上研究外，国内外学者还对风险评估、施工安全管理绩效考核等方面进行了研究。Garza等[11]分析了评价建筑施工企业安全业绩的4个主要量化指标：经验调整系数 (EMR)、伤害事故率(RIR)、损失时间事故率(LTIR)和劳工索赔率(WCCF)；Carter等[12]认为应该加强建设项目安全管理总体设计，提高风险隐患识别水平；Hinze 等[13]通过总结相关文献和听取专家小组的建议，创建了建筑安全措施的全面清单。

综上，施工安全管理涉及主体、包含要素众多，实现安全管理目标需要各方的努力。本文在现有研究基础上，以系统的思维梳理施工安全管理的各个方面和各类要素，以期达到以下目标：(1)综合考虑各类管理要素，构建施工安全管理体系框架；(2)以施工安全管理体系的技术管理、投入保障和教育培训三个子系统为例，分析管理体系失效致因；(3)通过问卷调查和数据统计，分析失效致因发生的可能性大小，并提出相应的防范措施。

本文采用了以下三种研究方法：

(1)系统分解法。基于系统工程学原理，将施工安全管理按管理内容及相互之间的逻辑关系划分为若干组成部分，再逐一分解为具体的管理要素，形成一个具有层次结构的施工安全管理体系。

(2)问题树法。基于失败学原理，以施工安全管理体系失效为结果，逐层分析管理因素与管理结果之间的逻辑关系，揭示施工安全管理体系失效的浅层和深层致因，并以问题树的形式直观地描述出来。

(3)问卷调查与统计分析法。针对问题树法分析所得施工安全管理体系失效的深层致因，以获取该致因发生概率高低为目标，设计和发放调查问卷，并对收集的数据进行统计分析，得到概率较高的致因，再对其重点分析和提出改进措施。

1 施工安全管理体系失效致因的问题树分析

1.1 施工安全管理体系构建

系统是指由两个以上有机联系、相互作用的要素所组成，具有特定功能、结构和环境的整体[14]。系统有多种类型，既有由生物、机械、人群等实体要素组成的实体系统，也有由概念、原理、方法、制度等非实体要素组成的概念系统。管理系统属于概念系统。系统具有整体性、关联性和环境适应性，可相互组合。而多个具有关联性的系统组合可称为体系[15]。参考JGJ/T 77-2010《施工企业安全生产评价标准》、JGJ 59-2011《建筑施工安全检查标准》等标准规范，可将施工安全管理划分为六个方面，各方面可作为一个相对独立的管理子系统，各管理子系统的主要内容如图1所示。

图1 施工安全管理体系框架

1.2 施工安全管理体系失效分析

运用事故树法，逐层分析每类子系统的失效致因。以施工安全技术管理系统为例，该系统失效可由施工方案及安全措施编写不完善、施工安全技术交底不充分、危险源识别与消除不全面、施工安全措施落实不到位等方面的原因引起。施工方案及安全措施编写不完善又由编制的施工方案不符合工程实际、作业工人不了解相关技术标准和操作规程等因素引起。具体致因关系如图2所示。施工安全组织管理系统、技术管理系统、投入保障系统、逐级监管系统、应急救援系统等其他五类子系统的致因也可同理采用事故树进行分析。

图2 基于事故树的施工安全技术管理系统失效致因分析

2 施工安全管理体系失效致因的问卷调查和统计分析

2.1 问卷调查设计与调查情况

针对施工安全管理体系失效致因设计问卷，发出250份，回收有效问卷181份，有效率为72.4%。其中来自建设单位34人，勘察设计单位25人，监理单位10人，施工单位112人；从事建筑行业1～3年的71人，3～5年的80人，5～10年的27人，10年以上的3人；学历初中及以下1人，高中9人，大专55人，本科77人，硕士研究生及以上39人。

问卷针对每一项施工安全管理体系失效的致因，分别询问被调查人认为其是“重要”还是“不重要”。根据回收问卷情况，统计分析各项致因被认为“重要”的人数和占总人数的比例，从高到低进行排列。认可人数占比<50%的为“不太重要”的失效致因；50%≤认可人数占比<70%的为“较为重要”的失效致因；认可人数≥70%的为“很重要”的失效致因。

2.2 技术管理子系统失效致因调查结果分析

针对施工安全技术管理系统失效致因考虑了4类23项因素，如表1所示。总体来看，被调查者对表中所列的失效致因认可度都很高，占70%以上的有10项，介于50%～70%之间的也是10项，仅有3项低于50%。这说明表中所列的失效致因在实践中大多数较为常见，需要引起管理者的重视。

在施工方案及安全措施编制不完善方面，“未认真审查图纸和现场，编制的施工方案不符合工程实际”被认为是“很重要”的失效致因。这说明在实践中，全面准确的施工方案、安全措施是实施安全管理的前提条件，施工单位应在这方面予以重点控制。

在施工安全技术交底不充分方面，有3项致因被认为“很重要”，分别是：(1)安全技术交底内容针对性不强(77.9%)；(2)交底人员缺乏责任感，未充分履行职责(70.7%)；(3)未建立施工过程中安全管理信息反馈制度(70.7%)。说明在实践中，无论是技术交底内容、职责履行，还是交底后实施情况的反馈对保证施工安全技术管理子系统的运行都起着重要作用，须引起重视。

在危险源识别与消除不全面方面，所有失效致因的反馈比例都高于60%，可见被调查者认为所列失效致因均“较为重要”或“很重要”，是危险源管理的重要影响因素。其中有3项因素的反馈比例高于70%，分别是：(1)未结合本项目实际情况，直接套用类似项目的危险源清单；(2)未建立危险源日常排查制度；(3)没有依据项目施工进度更新危险源清单。

表1 施工安全技术管理子系统失效致因调查结果

2.3 投入保障系统失效致因调查结果分析

针对施工安全投入保障系统失效致因考虑了4类22项因素，如表2所示。总体来看，被调查者对表中所列的失效致因认可度适中，占70%以上的有3项，低于50%的有3项，其余16项都介于50%～70%之间。这说明表中所列项目大部分都是引发投入保障系统失效的“较为重要”的致因，在实践中广泛存在，项目管理单位与人员须予以重视。

三项很重要的失效致因依次为：(1)施工单位为压缩成本减少安全投入。当前施工行业总体利润率不高，由于市场竞争激烈在招投标中又不得不压低报价，中标后为了盈利只能尽力压缩各类成本。(2)大型机械设备使用不当，维修、养护不到位。近年来频频发生塔吊倒塌、机械伤人等事故，反映了大型机械设备的使用和维护存在严重缺陷。(3)已经使用超期又无法检测的机械和特种设备未及时报废。这一现象在工程实践中很常见，其根源还是施工单位为了降低成本。调查数据较为充分和准确地反映了实践中施工安全资源投入保障方面的实际情况。

2.4 教育培训系统失效致因调查结果分析

针对施工安全教育培训系统失效致因考虑了2类14项因素，如表3所示。被调查者对表中所列的失效致因认可度都在60%以上，其中有5项的反馈率在70%以上，这说明在实践中，当教育培训系统失效时，表3中所列失效致因均“较为重要”或“很重要”，施工项目管理中往往存在施工安全教育培训总体效果较差，管理人员、工人存在安全管理知识、操作技能的掌握程度欠缺等问题。项目管理单位对安全教育培训应给予更高度的重视，投入更多的管理力度和资源。

5项“很重要”的失效致因依次为：(1)施工单位在投标报价时未考虑安全教育费用，因而在施工过程中对安全教育培训的资金投入不足；(2)施工单位对安全教育培训不重视，不愿投入相关费用，这与前一问题紧密联系，都反映了施工单位重视程度和资金投入不足的问题；(3)教育培训方法和内容陈旧单调，受教育人员不感兴趣；(4)培训方法脱离现场实际情况，照本宣科现象严重；(5)农民工流动性大，培训组织困难。这五项反映了施工单位需要采用更生动、直观、形象的方式进行安全教育培训，例如知识竞赛、模拟事故体验等，提高对工人的吸引力和培训效果。

表2 施工安全投入保障子系统失效致因调查结果

表3 施工安全教育培训子系统失效致因调查结果

3 防止施工安全管理体系失效的改进建议

通过以上分析已经找到各管理系统失效的主要原因，针对不同系统发现的不同问题分别给出建议。

3.1 针对技术管理子系统的建议

(1)在施工方案及安全措施编制方面，施工单位应投入更多的人力和时间，认真审查图纸和现场，编制符合工程实际、操作性强的施工方案，针对特殊施工过程编制专门的安全技术措施，提高施工方案和安全措施的编制质量。

(2)在施工安全技术交底方面，应提高安全技术交底人员的素质和交底内容的针对性。施工安全技术交底工作应当注重提高安全技术交底人员的文化素质、专业知识和职业素养，结合工程实际，分不同工种、不同施工对象对全体施工人员进行安全技术交底，交底文件需经双方签字确认归档，增强安全技术人员及相应操作人员的安全责任意识。

(3)在危险源识别与消除方面，应结合本项目实际情况，设立专门的危险源识别小组，危险源识别小组要针对本工程进行详细调查、分析，结合本工程实际情况，采用系统的安全分析方法建立本项目的危险源清单，并根据工程进度及时进行危险源清单的更新；建立危险源日常排查制度。

(4)在施工安全措施落实方面，应加强对危险性较大项目的安全专项方案实施的监督，如：脚手架方案、深基坑支护方案、高大模板方案、施工用电方案、起重吊装方案等。加强“四口五临边”的安全防护措施。

3.2 针对投入保障子系统的建议

(1)在安全专项资金投入方面，应保证施工企业安全专项资金的投入。施工过程中由监理工程师负责监督安全费用的使用，建设单位批准支付，由施工单位编制安全专项资金使用计划，并逐月申请安全费用支付。对于将施工安全生产费用挪作他用的单位和个人，应加大惩罚力度，以保证安全专项资金专款专用。将安全投入项目列入安全检查的范围，确保安全投入项目齐全。

(2)在安全防护装备和设施管理方面，建筑行业的有关部门应加大监督检查力度，从源头上杜绝不合格安全防护用品和设施的使用。同时，施工单位应设专人负责安全防护用品和设施的管理，对进场的安全防护用品和设施进行试验和鉴定，合格后才能投入使用，使用过程中要进行定期和不定期检查，及时报废已破损的安全防护设施和用品。

(3)在大型机械与特种设备管理方面，大型机械和特种设备必须经过有资质的单位鉴定合格才能进场使用，且应将它们列入安全检查项目，定期进行检查，发现问题及时进行维修保养，对已超使用期限又无法检测的设备及时报废。建立健全大型机械和特种设备的安全管理制度，确实做到定人、定机、定岗，机械操作人员必须经过培训合格取得特种操作证书方可进行操作，进行机械安装和拆除作业的人员必须经过培训和安全技术交底，对违规操作人员进行严厉惩罚。

(4)在危险物资管理方面，危险品必须严格分类放置和标识，并由了解危险品性质和防护知识的人专门负责。只有经过危险品使用教育培训的人员才能接触和使用危险品。对于违反危险品管理和使用规定的人员应严肃处理。

3.3 针对教育培训子系统的建议

(1) 在安全教育培训氛围环境方面，应增强施工企业对安全教育培训的重视程度，保证安全教育培训投入。建设单位应将安全教育培训情况列入对施工单位的安全检查范围，定期检查施工单位安全教育培训计划的执行情况。政府相关部门应充分发挥监管作用，对施工企业的安全资金投入定期进行监督检查；完善法律法规中关于施工安全教育培训的相关内容，制定统一的安全教育培训标准和评价方法，明确涉及农民工安全教育培训的相关部门的职责划分(如工人接受安全教育培训期间的费用分担)，关于施工安全教育培训的相关规定(如培训时间规定)应更加切合工程实际。

(2) 在安全教育培训组织落实方面，注重安全教育培训内容的针对性，提高安全教育培训质量。施工单位应按照相关规定制定安全教育培训计划，明确接受安全教育培训的岗位、人员和内容。安全教育培训内容的安排方面，应依据不同岗位、不同工种安排不同内容，且必须贴近本工程实际，有针对性；改进安全教育培训方式方法，如将以文字教学为主改为以PPT、视频案例、模拟事故体验等形象直观的方式，提高安全教育人员的积极性和培训效果。

4 结 语

为改进施工承包商的安全管理，本文将施工安全管理体系归纳为安全管理组织、技术管理、投入保障、教育培训、逐级监管和应急救援等六个子体系，采用问题树方法逐层分析安全技术管理、投入保障以及教育培训三个子体系的失效致因，通过问卷调查了解行业内对于这些失效致因的认可程度，发现施工安全管理失效可能性较大的因素，如施工企业和项目部领导重生产轻安全、安全技术交底内容无针对性、施工安全投入不足、安全教育培训方法内容陈旧等问题，并相应地提出了建立安全奖惩机制、重视危险源管理、规范安全专项资金管理、保证安全投入等防范措施。研究结论可为提高施工安全管理各个子系统，以及整个施工安全管理体系实施的有效性提供参考。

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Exploration on the Failure Cause of Construction Safety Management System

ZHANGWei,CAOChun-xiang,WANGYa-min,CHENXi

(School of Civil Engineering and Mechanics, Huazhong University of Science and Technology, Wuhan 430074,China)

Safety is the primary objective of construction project management. In order to meet the requirement of large project management, it is important to adopt system engineering method into construction safety management. Based on the review of literatures,relevant regulations and standards, a construction safety management system was established, containing the aspects of personnel, resources, technology, and process. After that, the failure causes of each subsystem were analyzed using problem tree method, and a questionnaire survey was conducted.The survey results revealed the main failure causes of the construction safety management system and may provide reference for improvement of construction safety management.

construction safety; management system; failure; cause; problem tree method

2016-04-16

2016-06-06

张 伟(1980-)，男，湖北松滋人，副教授，博士，研究方向为工程项目管理、合同管理及风险管理 (Email:zhang_wei98@126.com)

国家自然科学基金(51308240)

TU714

A

2095-0985(2016)06-0067-07