上海自由贸易区发展问题研究

杨颜如

上海自由贸易区发展问题研究

杨颜如

上海自由贸易区是我国为顺应世界经济发展潮流，推动我国经济贸易的繁荣与发展而做出的一项重大举措，它为我国的经济贸易发展带来了诸多机遇与，极大地推动了我国的繁荣与发展。然而，即便是集万千优点于一身，我们仍需承认上海自由贸易区还存在着一些不足之处亟待改进。文章立足于上海自由贸易区的现状，对其面临的机遇与挑战作了详细分析，在此基础上提出了促进上海自由贸易区发展与完善的政策措施。

上海自由贸易区；问题；措施

一、上海自由贸易区发展现状

自2013年挂牌以来，上海自由贸易区一直是大家讨论的话题中心，而它的成绩也着实没有让大家失望。2014年上半年，上海自由贸易区累计新设企业近7800家，其中430余家外资企业，增长幅度几乎翻番。到2014年6月为止，上海自由贸易区的总经营收入已突破5000亿元，增长率破十。这表明上海自由贸易区已基本实现了“小步快跑”的预期目标。

根据2015年4月20日最新发布的《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》，上海自由贸易区的范围扩大到了120.72平方公里。此外，方案明确了上海自由贸易区的发展目标——为将上海自由贸易区科技创新、先进制造、金融贸易等基本功能的辐射带动作用完全发挥出来，要着力推进以贸易便利化为重点的贸易监管制度、以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度、以负面清单管理为核心的投资管理制度、以政府职能转变为核心的事中事后监管制度的优化完善进程，使制度创新体系与国际投资贸易通行规则相一致，努力将上海自由贸易区建设成为最先进的自由贸易区。

二、上海自由贸易区带来的正面影响

（一）推动上海自身的发展

就上海自身而言，上海自由贸易区带来的经济福利效应更好更快地推进了上海的国际金融、经济、贸易、交通运输中心建设进程，并最终形成联动机制，很大程度上推动了上海产业结构优化升级和经济发展方式的转变，迈出从“境内关内”走向“境内关外”这意义重大的一步。同时，作为中国经济发展的“风向标”和对外开放的“桥头堡”，上海自由贸易区，能够使政府汲取更多自由贸易区建设的的宝贵经验，并在国内其他经济基础设施较为成熟的地区借鉴和复制，从而将自由贸易区的建设在全国具有经济条件的城市推广，形成更多的国际化经济大城市。

（二）辐射带动长三角地区发展

上海自由贸易区的成立充分发挥了上海对长三角地区的辐射带动作用，以上海自由贸易区为中心，带动长三角地区国际贸易发展，资源配置水平提高，吸引人才与高新技术流入，有利于提升上海及长三角地区企业货物贸易和服务贸易的综合竞争力。此外，上海自由贸易区的成立产生了集聚效应，吸引了来自世界各地的制造业高端知名企业，使更多的加工、制造、仓储、贸易和物流企业聚集到此，其对于上海自由贸易区乃至整个长三角地区的经济发展的带动作用不言而喻。

加入WTO虽然为我国带来了的巨大的经济利益，但是仅仅意味着货物和服务的部分开放，与此相比，上海自由贸易区更加侧重于金融和贸易领域的深层次的开放，是在“全方位，多层次，宽领域”的对外开放格局下，继经济特区、沿海开放城市之后形成的有重点的开放。上海自由贸易区的建设正是我国改革开放的总方针的具体实施策略，它符合当前中国经济发展特点，符合世界经济发展趋势，为中国贯彻实施“对内改革，对外开放”政策、深化改革、扩大开放指明了方向，引领了前进的道路。

目前，中国经济正处于转型的关键时期，自由贸易区是中国经济通过转型实现升级的重要途径。在经济全球化的经济与时代背景下，作为国际实现要素与资源的优化配置最为重要的手段，国际经济合作日益显现出它不可替代的重要性。从经济意义上说，上海自由贸易区的成立是对当今世界经济发展潮流和趋势的准确把握，是在现代化建设新形势下继续深化改革、扩大开放的勇敢尝试和重大举措，它继承和发扬了改革开放精神，有利于我国的国际竞争新优势的培养和巩固。此外，为了积极应对国际贸易格局和规则程序的不断变化，防止被新的贸易规则边缘化，应该加快转变对外贸易发展方式，率先在上海自由贸易区建立与国际要求相一致的国际化、法制化的跨境投资法律法规和贸易规则体系，使其成为我国进入世界市场，加入世界经济利益争夺战的先锋队。上海自由贸易区的建立既有利于将中国经济发展与世界经济发展相衔接，同时也有利于增强中国在全球贸易竞争中的竞争力与综合实力，是中国在全球贸易格局下取得主动权和重要地位的重要手段。

三、上海自由贸易区存在问题分析

（一）“可复制、可推广”难题

选择上海作为自由贸易区，是综合考虑包括自然条件、社会基础、思想文化、科技水平和开放经验等在内的多种因素后做出的慎重决定。建立自由贸易区的目的，不是仅仅服务于本区域，而是要将其建设成“可复制、可推广”的范本，在此基础上总结经验进行全国范围的复制和推广。然而由于上述差异，并非所有在上海自由贸易区适用的政策措施都可直接复制并应用到其他自由贸易区，这对于自由贸易区的复制和推广来说，无疑是一项重大的挑战。

为形成“可复制、可推广”的经验，上海自由贸易区的政策必须在立足上海本地实情的基础上，综合考虑全国，使其具有普遍适用性，否则其就退化成特区和政策洼地。显然，这将在一定限度上束缚上海自由贸易区的创新发展。

（二）对外开放的力度有待加强

国务院批复的上海自由贸易区总体方案中提出上海自由贸易区在服务业扩大开放方面比申报稿略显谨慎，开放力度未如预期。相对于货物贸易，上海自贸区的重点是服务贸易，究其原因，除逐步开放服务市场，实现服务贸易自由化是WTO的重要原则外，更重要的是从世界贸易的发展趋势看，其重心正逐步从货物贸易向服务贸易转移。

国务院副总理汪洋向全国人大常委会作报告时说，根据2014年9月对上海自由贸易区的评估，2013、2014两版负面清单公布后，有关方面评价清单偏长，开放力度不够，离十八届三中全会的要求还有一定差距。

（三）复杂的官僚体系增加了改革成本

1)微观上，存在气泡稀相和颗粒浓相、单颗粒稀相和颗粒团聚物浓相不均匀结构。在颗粒夹带量有限的低气速流化床中，散式流化床发生均匀膨胀，床层结构均匀。鼓泡流化床存在明显的两相：以气体为主体的气泡相，中间夹带有少量颗粒，又称稀相；由颗粒和颗粒间气体组成的颗粒相，又称密相；气泡相是分散相，颗粒相是连续相；气泡上升至床层表面破裂，前沿及尾涡中的部分颗粒弹出床面，在密相床之上形成一个稀相自由空域，沿床层纵向形成中上部稀相区和下部浓相区。湍动流化床床层结构没发生根本性变化，气泡尺寸变小，浓相区与稀相区界面变得模糊不清。

我国幅员辽阔人口众多，这决定了我国的行政官僚体系较之于他国必然更加的复杂。虽然各方的宏观理论分析都表明上海自由贸易区有着光明的前景，然而我国复杂的官僚体系决定了其政策的具体制定和实施过程注定不会轻松。由于各政府管理部门有着不同的管理运行体系和审批标准，因而即使各个部门都努力配合政策的制定和实施，也无法避免因为不同部门改革的重点和节奏不一致而出现的改革措施不配套不协调的问题，从而使上海自贸区一些改革措施的实施推进存在很大的协调成本和时间成本。

四、推动上海自由贸易区发展建议

（一）及时总结推广试点经验

上海自由贸易区建设的核心任务是制度创新，而检验其成效的重要标志之一，则是能够形成并复制、推广多少制度创新的成果。国家应及时总结评估上海自由贸易区试点的进展状况，在全面仔细分析的前提下，提出在全国或具备条件的地方进一步复制推广相关成果和扩大试点的意见和建议。

（二）推动上海自由贸易区贸易自由化与便利化

1.逐步开放服务贸易市场，实现服务贸易自由化

从世界范围来看，WTO强调逐步开放服务市场，追求实现服务贸易自由化的目标，世界贸易的发展趋势也在由货物贸易向服务贸易转移，因而立足于全球经济发展趋势，上海自贸区的重点应是服务贸易而不是货物贸易，而服务贸易繁荣与发展必然以服务业的强大为前提。

国家应首先确立减税的幅度、时间，原产地规则和非关税措施，在此基础上简化通关手续，避免通关过程中的重复行为；推进金融保险、国际运输、电子商务、教育培训、技术转让等领域的服务贸易出口，借此拓展国际服务外包市场，优化完善软件外包人才产业链；通过FDI带动我国服务业外包的发展。对于一些重要的服务贸易领域，要完善服务贸易立法，规范外资市场准入法律法规，减少服务业贸易限制，以此降低服务业贸易壁垒。至于扩大服务贸易出口，应努力扩大服务业对外开放，建立健全管理体制、企业机制和组织形式，促进服务管理体系发展、完善与创新；不断引进先进服务技术，学习借鉴国外标准，带动区内服务业整体水平的提高；积极寻找和培育服务业比较优势，以此减少服务贸易逆差；鼓励我国实力雄厚的大型企业“走出去”，推动我国服务业的跨国经营。总的来说，上海自由贸易区应在财税、金融、外汇、保险、人才、信息服务、法律、出入境管理方面，为我国企业开拓国际市场、提高国际竞争力、扩大市场份额等方面提供有利条件，创造竞争优势。

2.建立无纸贸易（EDI）平台，提供贸易流通服务

EDI的实施将会推进技术和商业模式的创新，跨境EDI过程中的电子数据交换是EDI发展的最高阶段。跨境数据交换是EDI实现的最直接方式，EDI的实现很大程度上也取决于此。在不同经济体之间进行EDI数据交换需要政府部门的协调和承认电子文件的法律效力，而跨国界的EDI不仅涉及各部门间的相互配合，更需EDI网络增值服务间的相互协调和协作，此外，EDI的实施还需要人力资源、网络信息技术和电信基础设施的支持。上海自由贸易区需要实现区域内的跨境信息共享，无论是国内的政府、技术部门和公共服务部门，还是国外的相关机构和国际组织，都应加强在EDI建设方面的经验交流，如法律、社会、技术和基础设施等。EDI的实现以不同的商业机构、不同的公共服务机构和不同部门间的数据交换为基础，由于这些机构保存文件的格式和方法各不相同，使得文件的处理工作往往是十分的复杂和繁琐，这大大增加了口岸工作任务。上海自贸区应为EDI的发展指明方向，将单一窗口系统作为实现EDI的基础。EDI应由政府主推，以推动私人和公共服务机构间的合作为重点，不断提高效率并建立长期的EDI发展机制，建立综合的EDI信息平台，提供贸易流通、国际货物清关和口岸管理整合等服务，实现国家单一窗口模式。

3.提高贸易制度的开放程度和国际化程度

在各国间日趋激烈的贸易竞争下，吸引国际贸易者的基本因素已经从简单经济水平扩大到了包括法制的健全与规范程度，贸易制度的自由开放程度和国际化程度等在内的多项正式和非正式安排，包括了投资自由、经营自由、创业自由、资金进出自由、商品进出自由、人员进出自由这六个方面。此外，简化税制、降低税率、削减通关成本、提高通关效率、提高知识产权的保护程度、完善自由贸易区功能、健全社会诚信体系也是提高贸易自由化水平的重要因素。

（三）坚持贯彻透明度原则，建立公正合理贸易环境

上海自贸区可以借鉴美国的经验，建立并通过官方网站发布有关法律法规、方针政策和重要信息，从而提高政策的可信度和透明度。同时，还应注意及时更新新的海关政策和相关法律法规，发布最新信息。此外，还应将有关法律法规、方针政策和重要信息翻译成英语和主要贸易伙伴国家语言，方便对方及时掌握和遵守我国贸易方针政策。

推进跨国电子商务和海关相关政策的透明度还有利于保证跨境贸易环境的公平。这有利于吸引外资，促进上海自由贸易区乃至全国对外贸易的发展，使我国更好地融入国际贸易体系。

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杨颜如，女，山东青岛人，上海海事大学经济管理学院硕士在读，研究方向：产业经济学。

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1008-4428（2016）01-38-03