煤炭产业技术创新能力评价指标体系构建研究

张 文

(1.中煤科工集团唐山研究有限公司，河北 唐山 063012；2.河北省煤炭洗选工程技术研究中心，河北 唐山 063012)

煤炭产业技术创新能力评价指标体系构建研究

张 文1,2

(1.中煤科工集团唐山研究有限公司，河北 唐山 063012；2.河北省煤炭洗选工程技术研究中心，河北 唐山 063012)

煤炭产业是关系国家经济命脉和能源安全的重要基础产业之一。针对近年来煤炭产业在发展过程中存在的影响煤炭产业健康发展等一系列问题，通过明确煤炭产业技术创新能力的概念、构成要素、评价指标及其确立原则，最终选取技术创新投入、技术创新成果转化能力、技术创新产出能力和技术创新支撑保障能力四个因素，并增加了15个代表性较强的系统性指标，构建了煤炭产业技术创新能力评价指标体系，旨在通过构建该评价指标体系为政府部门制定煤炭产业政策提供科学的依据。

煤炭产业；技术创新能力；评价指标体系；构建

煤炭在我国一次能源消费结构中约占70%的比例，煤炭产业也是我国重要的能源产业之一，为我国国民经济的发展做出了巨大的贡献。但我国煤炭产业在发展历程中暴露出一系列问题，如产业链短、产业集中度低、技术与管理水平落后等。目前整个国有重点煤炭企业基本上属于以传统技术为基础的劳动密集型产业[1]。为了改变目前煤炭产业粗犷型开采的方式，找到一种适合煤炭产业技术创新能力评价指标体系，坚持技术不断创新是必要的选择，同时这也对减少安全事故，缓解环境污染有着重要的作用。煤炭产业技术创新能力是提升煤炭产业国家竞争力的重要因素，也是煤炭企业技术创新能力的综合反映。为此，对煤炭产业技术创新能力评价指标体系的构建进行了研究。

1 煤炭产业技术创新的理论研究

1.1 煤炭产业技术创新能力的概念

技术创新能力可以分为微观、中观、宏观三个层次，分别对应企业、产业、国家三个层面。产业技术创新的概念来源于企业技术创新，自20世纪30年代起, 国内外学者对于技术创新的概念进行了大量的研究，从不同角度对技术创新进行了定义。伊诺斯(J.L.Enos) 从行为集合的角度出发, 认为技术创新是几种行为综合的结果, 这些行为包括发明的选择、资本投入的保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。林恩(G.Ly nn) 则从创新时序过程角度来定义技术创新, 认为技术创新是始于对技术的商业潜力的认识，而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程[2]。上述概念都反映出技术创新包含两部分内容，即新思想的来源和后续的实现发展。

区别于企业技术创新, 产业技术创新一般指特定产业在成长过程中或在激烈的国际竞争环境中, 几个大型企业主动联手开展研发活动, 或单个技术领先企业通过技术扩散进而实现产业内的共同创新。产业技术创新的目标不是单个企业的独立技术创新和发展, 而是整个产业的全面进步, 是以提高产业竞争力为目标的活动[3]。产业创新具体内容为企业突破已有的结构化产业约束, 运用技术创新、管理创新、市场创新或组合创新等来改变现有产业结构[4]。煤炭产业技术创新能力应指煤炭产业在一定的技术、经济条件下,以提高产业竞争力为出发点,对其所拥有的各种创新资源的有效利用能力。煤炭产业技术创新能力通过煤炭企业技术创新能力来体现。煤炭企业技术创新能力的强弱决定了其在市场竞争中占有的地位，而煤炭产业技术创新能力是煤炭产业国际竞争力的核心所在。

1.2 煤炭产业技术创新能力评价指标研究现状

国内外学者一直专注于对技术创新能力评价指标的研究，试图通过不断的探索,找到一套适合于所有国家、地区、企业的标准指标体系,但至今仍然没有找到统一的指标体系。对于产业技术创新能力评价指标设计的研究,较为典型的案例如下：加拿大道培生教授在评价产业技术创新能力的时候,设计了七个指标，即创新资本的专门性投入占职工总人数的百分比、创新资本非专门性投入占职工人数的百分比、创新资本专门性投入占销售总收入的百分比、创新资本非专门性投入占销售总收入的百分比、创新资本总投入与职工总人数的比值、出口销售收入占销售总收入的比例、创新的倾向投入。上述评价指标体系对创新资本投入可分两类：一类是创新资本专门性投入,另一类是创新资本非专门性投入,这个指标体系虽然理论上具有一定的价值,但是在实际运用中可操作性不强[5]。德国德奥茨迪教授从财政投入角度选取了技术创新评价指标，即用企业的技术创新费用占销售收入的比例来定义，技术创新费用包括产品设计费、研究开发费、市场调研费等与技术创新活动相关的费用[6]。美国斯科尔教授则认为技术创新包含的内容和活动方式复杂多样，建立技术创新指标评价体系应以研究分析为基础,同时参考技术创新的具体类型和具体情况。

我国一直采用技术研发经费投入、新产品出口、新产品销售、技术转让经费、科研成果、科研人员这六个绝对值指标建立技术开发综合指标体系[7]。赵彦云等[8]从研发总投入能力,人员投入能力,专利能力和技术创新产出能力四个方面制定了评价技术创新指标体系，具体包括：研发支出指标,研发支出增长率指标,研发支出占销售额比例指标,直接研发人员指标,直接研发人员占企业员工人数比例指标,职工受教育程度水平,申请专利数量,申请专利数量的年增长速度指标,新产品销售收入占企业总收入的比例指标,居于领先水平产品数指标,劳动生产率指标等。傅家骥[9]侧重于投入和产出两个方面,制定的技术创新指标评价体系包括：研究开发投入量、专利统计量、新产品产值、新产品技术水平、新产品实现利润、新产品开发周期。刘慧珍、杨嵘[10]在对陕西省装备制造业产业技术创新能力评价时，根据国内外学者对技术创新能力的丰富成果及数据取得的便捷性,把陕西省装备制造业的技术创新能力评价体系分解为技术创新资源投入能力、技术创新成果转化能力、技术创新产出能力和技术创新保障能力四个层面，选取了15个二级指标，可以较全面地反映产业技术创新能力。

2 煤炭产业技术创新能力的构成要素

分析煤炭产业技术创新能力的构成要素有利于对评价指标的选取。技术创新是内外因相互作用的复杂过程，产业创新能力的高低来源于企业创新能力的大小，同时影响着企业未来的发展。技术创新的内因是指具有创新需求的企业能够运用其所具备的技术创新资源,实现创新目标的能力。内因又受到产业政策、国家激励机制、市场需求、市场竞争程度等外因的影响。具体可以分为以下五大要素：

(1)技术创新资源投入。技术创新资源投入是企业技术创新最根本的影响因素。从整体上看, 产业内所有企业所从事的技术创新活动的数量、频率和水平是整个产业技术创新能力的具体体现,由其所拥有的科技资源水平和技术能力所决定，主要受企业研发人员的数量、企业投入的研发资金因素影响。

(2)技术创新产品产出。这是技术创新的根本目的所在，反映了新技术、新工艺转化为现实生产力的能力。技术创新产品的产出最终都将以新产品的产出为目标，包括吨煤成本降低率、设备的先进水平、申请的专利情况等。

(3)生产制造能力。生产过程中的各个生产要素是直接影响新技术和新工艺能否成功转化为新产品的主要因素,也是影响技术创新能力高低的要素之一。先进的实验设备、检验仪器、生产加工设备可以保证新产品的准确性，同时也为新产品的生产提供了物质保障。

(4)市场因素。市场需求是拉动技术创新的关键要素，竞争是引起创新的根本原因。通过技术创新，企业可以获得比竞争对手更高的利润。在竞争过程中，大型煤企集团的地位一般不易被动摇，其对市场的控制能力较强,其新产品不容易被模仿,从而使技术创新发挥效力的时间间隔长，给企业带来更大的利润。

(5)技术创新环境支持。与其他大多数能力指标一样,产业技术创新能力的高低在很大程度上受到该产业周边环境的影响,其所处的市场环境,乃至整个产业的大背景都对其有一定的影响。国家的一些产业政策、创新激励机制、科研经费投入是技术创新的平台和基础，同时企业的利润、行业的收益是技术创新的经济支撑。

3 煤炭产业技术创新能力评价指标的选取

3.1 指标选取的原则

影响煤炭产业技术创新能力的评价指标众多, 各个指标之间相互影响和制约, 形成多层次的动态系统。基于数据获得的便捷性与评价的准确性，在构建指标体系时,首先应当遵循以下几个原则：

(1)科学性。科学性原则是指指标体系的建立、评价是否合理，所选指标是否有较好的可靠性、独立性、代表性、统计性。

(2)全面性。全面性是指所选指标需要概括反映被评价事物的各个层面，确保评价结果具有公平与准确的基本特征。

(3)导向性。在全面性的基础上, 应尽可能选择具有足够代表性的综合指标和专业指标, 以便比较准确、简洁地表述产业技术创新的状况, 引导企业找出不足之处。

(4)可操作性。指标的设计需要在比较准确地反映产业技术创新能力发展的基础上, 尽可能选取具有共性的综合性指标, 同时要力求数据的可操作性，即数据易于获取，便于定量计算。

3.2 煤炭产业技术创新能力评价指标的选取

煤炭产业技术创新能力评价是一个复杂而又系统的问题。评价指标应具有相关性、重要性，并能覆盖产业技术创新的主要方面。基于数据选取的便捷性，选取技术创新投入、技术创新成果转化能力、技术创新产出能力和技术创新支撑保障能力四个层面，并选出代表性较强的15 个系统性指标来构建煤炭产业技术创新能力评价指标体系。评价指标如表1所示。

表1 煤炭产业技术创新能力评价指标体系Table 1 Coal industry technical innovation ability evaluation index system

4 结语

煤炭产业是关系国家经济命脉和能源安全的重要基础产业之一。在相当长时期内，煤炭作为主体能源的地位不会改变。强大的技术创新能力必然会提升煤炭产业的竞争力，但技术创新过程是一个复杂的过程，涉及到多个部门。在科学、全面、导向和可操作性的原则下，确立了技术创新投入、技术创新成果转化能力、技术创新产出能力和技术创新支撑保障能力四个层面的煤炭产业技术创新能力评价指标体系。对于煤炭产业而言，除了需求因素，产业政策、环境规则也是影响煤炭产业技术创新的重要因素。

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Study on formulation of coal industry technical innovation ability evaluation system

ZHANG Wen1,2

(1. Tangshan Research Institute Co., Ltd. of China Coal Technology & Engineering Group, Tangshan 063012, Hebei, China; 2. Hebei Province Coal Washing & Engineering Technology Research Center, Tangshan 063012, Hebei, China)

Coal industry as a basic industry is of vital importance to the nation's economic lifelines and energy security. However, because of the arising of a series of problems during the development of the coal industry in recent years, the healthy growth of the industry has been adversely affected. After making a clear definition of the concept, essential component parts, evaluation index and the index selection principle of the coal industry technical innovation ability, 4 key factors, i.e. input, output capacity, innovation result conversion capacity, and support and guarantee ability, are finally selected, which, coupled with 15 additional systematic indexes, makes up the coal industry technical innovation ability evaluation index system. This is aimed to provide, through the application of this system, a scientific basis for policy-making by government department.

coal industry; technical innovation ability; evaluation index system; formulation

1001-3571(2016)04-0019-03

F273.1

A

2015-12-10

10.16447/j.cnki.cpt.2016.04.005

张 文(1984—)，女，河北省沧州市人，硕士，主要从事加压过滤机的研发及推广工作。

E-mail:wenzhang2003@126.com Tel：0315-7759420

张 文. 煤炭产业技术创新能力评价指标体系构建研究[J]. 选煤技术，2016(4)：19-21，32.