我国普通高校ESI学科分布特征及对学科建设的启示

李兴国

我国普通高校ESI学科分布特征及对学科建设的启示

李兴国

以ESI数据库更新的2004年1月1日至2015年4月30日时段数据为依据，对我国普通高校入围ESI全球前1%学科的来源高校、地域、学科领域、排名位次等分布特征进行分析，发现我国普通高校ESI学科聚集在少数“985工程”和“211工程”建设高校，地域分布集中在若干东部沿海省份，入围学科集中在少数几个学科领域，学科排名位次普遍靠后。为加快我国ESI学科建设水平，建议优化“985工程”建设高校ESI学科布局，加大地方高校ESI学科支持力度，促进中西部地区ESI学科发展，提升人文社会学科国际化研究水平。

ESI学科；学科建设；一流学科；分布特征

《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年》提出：“到2020年，建成一批国际知名、有特色、高水平的高等学校，若干所大学达到或接近世界一流大学水平。”[1]学科建设是高水平大学建设的龙头，引领着高校人才培养、科学研究、社会服务和国际交流等各方面工作。学科水平决定大学办学层次，建设世界一流大学首先要建设一批世界一流学科[2]，而要建成世界一流学科则必须认清现有学科与世界一流水平的差距，将学科放到世界范围内进行比较。ESI数据库作为一种定量分析工具，可以跟踪、评估学科建设效果，从而进行深层次分析，为国内高校学科建设政策制定和学科管理制度的完善提供客观依据，促进科学管理[3]。因此，利用ESI数据库全面深入分析我国当前学科建设状况，尤其是相关学科水平在世界学科排名中所处位置，针对存在问题提出科学可行的对策与建议，对当前我国统筹建设世界一流大学和世界一流学科具有重要的现实意义。

一、研究对象的选取

ESI（Essential Science Indicators）即基本科学指标数据库，是ISI（美国科技信息所）于2001年推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具。ESI包括SCI和SSCI最近11年收录的论文及其引文数据，针对物理、化学、环境与生态学、计算机科学、临床医学等22个学科领域，从引文分析的角度分别对国家或地区、研究机构、期刊、论文以及科技工作者进行统计分析和排序，主要指标包括：论文数、总被引次数、高被引论文数、热点论文数等，是现今较权威的科学计量和评价工具[4]。ESI数据库可以从科研论文的角度相对客观地反映研究机构（大学）的学科水平及在国际上的学术影响力，因此被广泛运用于学科评价和分析。

ESI以10年为时间单元，每两月更新一次，统计结果全面，更新速度快。依据ESI数据库2015年7月更新的2004年1月1日至2015年4月30日时段数据的检索结果（检索时间为2015年7月29日），中国内地共有160所高校的610个学科进入ESI全球前1%。其中，源自154所普通高校的ESI学科595个，占比97.5%；源自国防科技大学、第二军医大学、第三军医大学、第四军医大学、解放军理工大学和海军工程大学等6所军事院校的ESI学科15个，占比2.5%。普通高校几乎贡献了全部的ESI学科，是我国建设世界一流大学和世界一流学科的主要依托力量。因此，本文将研究对象确定为源自154所普通高校的595个ESI学科。

二、我国普通高校ESI学科的分布特征

1.ESI学科来源高校分布特征

本研究将ESI学科入选高校按照层次划分为“985工程”建设高校（以下简称“985高校”）、“211工程”建设高校（以下简称“211高校”）、一般高校和中国科学院大学四类。中国科学院大学（简称国科大）虽不属于985高校或211高校，但其ESI学科指标却显著强于多数985高校，因而也不能将其归类为一般高校。为使研究结论更加科学，本文将国科大单列。此外，为使分类具有完备性和可比性，本文中的211高校专指不是985高校的211高校，一般高校是指除985高校和211高校之外的非重点建设高校。按上述分类标准，对595个ESI学科按照学校类型划分，结果见表1。

38所985高校中（不含国防科学技术大学），有36所高校拥有ESI学科，仅有中国人民大学和中央民族大学2所以人文社科研究见长的985高校没有ESI学科。36所985高校共入围341个ESI学科，占普通高校ESI学科总数的近60%，校均学科数为9.5个；50所211高校入围135个ESI学科，占普通高校ESI学科总数的20%多，校均学科数为2.7个，然而还有27所211高校没有ESI学科，约占211高校总数的五分之一；源自67所一般高校的109个学科进入ESI全球前1%，占ESI学科总数的近20%，校均学科数为1.6个。

2.ESI学科的校际分布特征

对来源高校类型进行分析，发现ESI学科的校际分布极不均衡，极少数985高校“垄断”了绝大多数ESI学科。北京大学入围的ESI学科最多，拥有全部22个ESI学科中除微生物学、交叉学科和空间科学之外的19个学科；浙江大学以18个学科紧随其后，中山大学以17个学科位列第三，上海交通大学和复旦大学以16个学科并列第四，南京大学以15个学科位列第六。这6所高校拥有的ESI学科合计101个，约占我国普通高校ESI学科总数的17%，是我国高校ESI学科的第一梯队，相对其他高校拥有绝对优势。拥有10～14个ESI学科的高校有10所，合计有117个ESI学科，约占ESI学科总数的20%；拥有5～9个学科的高校有19所，ESI学科共计135个，占比约为22%；拥有1～4个ESI学科的高校占绝大多数，有119所，ESI学科共计242个，占比约为41%，如表2所示。

可见，我国ESI学科高校层次呈明显“金字塔”形分布，极少数高校拥有15个以上的ESI学科，可以比肩世界一流大学，但绝大多数入围高校进入ESI全球前1%的学科数量都在5个以下，甚至有51所高校仅有1个学科入选，占入围高校总数的比例高达33%；拥有5～14个ESI学科的中间层次高校数量也较少，占比还不到全部高校的20%。

3.ESI学科校际指标差异分析

从WOS文献数、总被引频次、高被引论文数和热点论文数等4项ESI学科评价指标来看，我国154所普通高校近11年发表SCI/SSCI检索论文共计135.36万篇，被引用1060.23万次，其中高被引论文数为13334篇，近两年引用率快速增长的热点论文数为432篇。其中，985高校各项ESI指标数占全国高校的比例均在60%～70%之间，211高校各项指标数所占比例均在20%左右，一般高校的WOS文献数、总被引频次两项指标所占比例在15%左右，高被引论文数和热点论文数所占比例在10%左右，如表3所示。

可见，占我国普通高校总数5%的985高校和211高校是冲击世界一流学科的绝对主力，二者合计各项ESI指标数占比高达80%～90%，而占我国普通高校总数95%的一般高校对建设世界一流学科的贡献率还不到20%。

4.ESI学科的来源地域分布特征

（1）区域分布。我国ESI入围高校和入选学科在东部、中部、西部和东北四大区域呈现“梯度递减”分布。从入围高校看，东部地区入围高校为89所，占全部入围高校的近60%，中部、西部和东北地区的入围高校数量相差不大，均为20所左右。从入选学科看，东部地区的入选学科高达385个，占全部入选学科的65%；中部地区的入选学科为93个，占比为16%，比东部地区相差近50个百分点；西部地区的入选学科比中部地区少27个，所占比例比中部低4.5个百分点；东北地区入选学科数量最少，占全部入选学科的比例还不到10%，如表4所示。

表1 我国ESI学科的来源高校层次分布

表2 我国普通高校ESI学科的校际分布

（2）省域分布。中国内地共有25个省（自治区、直辖市）拥有ESI学科，省均学科数约为25个。具体到省域分析，北京拥有的ESI学科最多，以100个高居全国之首；江苏、上海紧随其后，拥有ESI学科分别为73个、67个；京、苏、沪三省（市）拥有ESI学科数合计为240个，占我国高校ESI学科总数的40%多。湖北、广东、山东、浙江四省的ESI学科数在30～40之间，也高于全国平均水平；其余的18个省份ESI学科数均低于全国平均水平，其中河南、重庆、河北、山西、江西、广西、云南和新疆等8个省（自治区、直辖市）的ESI学科数在10个以下；贵州、宁夏、青海、西藏、内蒙古和海南等6个省（自治区）还没有ESI学科，如图1。可见，我国ESI学科的省域分布与优质高等教育资源分布基本一致，呈现极不平衡的状态。

5.ESI学科的学科领域分布特征

从ESI的22个学科领域维度进行分析，我国高校入围的595个学科共涉及20个ESI学科领域，其中在化学、工程学、材料科学和临床医学等4个学科领域位居前列。在这4个学科领域内我国应最有实力冲击ESI全球前1‰世界顶尖学科。以化学和工程学学科为例，全球有1069个机构入围化学学科ESI全球前1%，我国有14所高校的化学学科位列世界前100强，24所高校的化学学科位列前200强。其中浙江大学、清华大学、南京大学和北京大学分列第20、23、29和30名。全球共有1170个机构入围工程学学科ESI全球前1%，我国有10所高校的工程学学科闯入世界前100强，17所高校的工程学学科进入世界前200强。其中清华大学、上海交通大学、哈尔滨工业大学和浙江大学分列第7、15、19和29名。这表明，我国的“985工程”和“211工程”重点大学建设取得显著成效，有一些学科已成为引领全球学科发展的世界顶尖学科。

表3 我国不同层次高校ESI学科指标差异

另一方面也应看到，我国高校绝大多数ESI学科分布还比较薄弱，有11个学科领域的ESI学科数量在20个以下，有7个学科领域的ESI学科数量在10个以下。其中，空间科学、交叉学科2个学科领域的ESI学科还没有实现“零”的突破。入围数量较少的学科，其排名位次基本也都比较靠后，如我国仅有北京大学和北京师范大学2所高校的精神病学与心理学学科进入ESI全球前1%，在全球517个入围机构中分别排在第345、第481名；经济学与商学学科仅有北京大学1所高校进入ESI全球前1%，在全球250个机构中位列第142名，均在后50%之列。此外，虽然我国工科高校中普遍设置了计算机学科，但却仅有19所高校的计算机学科进入了ESI全球前1%，在一定程度上反映了我国高校学科建设“重规模，轻内涵”，必须引起我们高度重视，具体情况见表5。

表4 我国普通高校ESI学科的区域分布

图1 我国普通高校ESI学科的省域分布

6.ESI学科的排名位次分布特征

我国高校ESI学科的数量和分布领域已经相当可观，但是其学科质量究竟如何？为解答这一疑问，需要对入选学科在本学科领域的排位进行深入分析。将某学科在ESI数据库中的全球总排名除以该学科入围机构总数，即得到某个学科排名的位次。将学科位次降序排列，并分为六档，其中位次在前10%之内的为世界顶尖水平的ESI全球前1‰学科，位次在50%之后的为ESI学科中相对落后的学科。具体排名结果见表6。

我国高校共有49个学科进入排位第一档，即ESI全球前1‰，占ESI学科总数的8%。入围学科多分布在化学、工程学、材料科学等领域，这三个学科入围排名前10%的学科比例均在10%以上。值得一提的是清华大学的工程学在ESI全球前1%的1170个科研机构中位列第7名，已跻身该学科“万分之一”，上海交通大学和哈尔滨工业大学的工程学则分列第15名和第19名，清华大学的材料科学在全球718个机构中位列第9名，也有实力冲击ESI“万分之一俱乐部”。学科排位在第六档，即50%之后的学科共有313个，占全国ESI学科总数的53%。排位在第二至五档的学科数量大多在60个左右，所占比例均在10%左右。

表5 我国普通高校ESI学科的学科领域分布

虽然国内若干一流高校的优势学科发展已达到世界顶尖水平，但是总体来看，我国高校ESI学科质量和水平还不容乐观。有11个ESI学科没有排名在前10%的高校，8个ESI学科没有排名在前20%的高校，6个ESI学科没有排名在前30%的高校，5个ESI学科没有排名在前40%的高校，4个ESI学科没有排名在前50%的高校，已进入ESI全球前1%的学科中有超过一半的学科排名位次在50%之后。

表6 我国普通高校ESI学科的排名位次分布

三、启示与建议

通过对我国普通高校2004年1月1日至2015年4月30日时段ESI学科数据的相关分析表明：

1.ESI学科建设成效显著，仍需加大力度

经过“985工程”和“211工程”三期的持续建设，我国重点高校的ESI学科数量得到快速增长，有若干所国内顶尖高校的ESI学科数量已接近世界一流大学水平，一些优势学科甚至已经跻身ESI全球前1‰，成为世界顶尖学科。但是从总体来看，我国高校进入ESI全球前1%的机构和学科数量还偏少，在全球4788个入围机构中占比仅为3%。即使以建设世界一流大学为目标的38所985高校，也有23所的ESI学科数量在10个以下。其中，重庆大学、西北工业大学和西北农林科技大学三所高校的ESI学科数竟然还不及首都医科大学、南京医科大学、江苏大学和扬州大学等一般高校，而中国人民大学和中央民族大学至今都还没有1个学科入围ESI全球前1%。

建设世界一流大学和一流学科是一个长期而艰苦的过程，985高校作为中国一流大学的杰出代表，应承担更为重要的责任，需要采取相应措施，加大ESI学科建设力度，优化学科布局结构，建议在保持化学、工程学、材料科学和临床医学等优势学科的基础上，逐步加强对生命科学等国际上较重视的学科领域的科研经费投入，促进新兴交叉学科发展，保持科学研究与国际前沿的紧密联系，不断增强科研创新能力，提高学科的国际影响力。

2.ESI学科分布不均，优质资源失衡

这种失衡体现在两个方面：一是校际之间的失衡，即985高校、211高校和一般高校之间的失衡，占我国普通高校总数5%左右的985高校和211高校“囊括”了我国普通高校80%的ESI学科，其中36所985高校拥有的ESI学科数占比近60%，而我国2100余所一般高校中仅有67所拥有ESI学科，占比仅为3%，绝大多数一般高校还没有ESI学科；二是地区之间的失衡，我国高校中65%的ESI学科分布在东部沿海省份，其中北京、江苏、上海三个省（市）拥有的ESI学科数就占全国的40%，而中西部地区13个省份的ESI学科数均在10个以下，其中有5个省份至今还没有ESI学科。

ESI学科资源分布失衡，对优化教育资源布局和学术生态系统的形成可能带来一些不利影响。建议教育主管部门研究相关措施，在保证“985工程”和“211工程”等重点高校学科建设基本投入的情况下，考虑逐步增加对一般高校优势学科，尤其是ESI全球前1%学科发展的重视程度。在统筹世界一流学科建设总体规划中，考虑给一般高校ESI学科建设适当的政策倾斜。同时，建议国家在“十三五”时期继续实施“中西部高等教育振兴计划”，加大东部高校对西部高校的对口支援力度，重点支持中西部地区“省部共建高校”的学科发展。

3.社会科学ESI学科数量偏少，发展相对滞后

社会科学是人类认识和改造社会的科学，一个国家的社会科学水平决定了这个国家认识和改造人类社会的能力。国务院2012年发布的统计数据显示，我国的文科博导有9273名，占全国博导总数的23%，文科博士生占博士总数的28%，文科硕士生占硕士总数的42%[5]，据此估计我国高校的文科研究力量占全国的比例约为30%。然而，全国仅有12所高校入围ESI的社会科学总论学科，仅有1所高校入围ESI的经济学与商学学科，人文社会学科入围ESI学科的比例仅为2%，这与我国人文社科研究力量比例极不相称，严重阻碍了我国人文社会科学的国际化进程。

据笔者对中国社会科学引文数据库（CSSCI）的统计，2010～2014年我国学者年均发表CSSCI检索论文9万余篇，但是在ESI数据库检索到的SSCI论文却仅有6058篇。究其原因，一方面可能是我国社科研究人员还不太重视在国际期刊发表论文，另一方面可能是有些研究人员的英文写作水平还比较低，未达到在国际高水平期刊发表论文的要求。为尽快提高我国高校人文社科ESI学科建设水平，建议高校管理者研究制定相关政策，在各类评价中加大对国际高水平论文的倾斜，引导教师在SSCI期刊发表更多具有原创性、高水平的论文，并且注重加强国际和国内院校合作，提升论文有效引用次数。同时，建议高校加大对高校教师尤其是青年教师的外语培训，使其尽快掌握英语专业论文的写作技能，培育和储备一批具有国际水准的人文社会学科后备研究力量。

4.ESI学科数量已具规模，质量有待提高

我国高校在本学科领域排名前10%的ESI学科数量仅占全部学科的8%，超过一半的学科在本领域排名50%以后，有4个学科没有排名在前50%的高校，空间科学和交叉学科等2个ESI学科还没有实现“零”的突破。这表明，我国高校ESI学科的总体发展水平还比较落后，学科国际化水平还不够高，学科建设任重道远。

对以建设世界一流大学为目标的少数985高校而言，追求ESI学科数量的增长尚在情理之中。但是，对大多数的211高校和一般高校而言，可能应将学科发展的注意力更多地放到内涵建设上来，走以质量提升为核心的内涵式发展道路。建议教育主管部门不应唯“ESI学科数量”论英雄，而应当尊重学科发展的内在规律，建立更加科学的学科评价体系，更加关注ESI论文总被引频次、高被引论文数以及热点论文数等能够反映学科发展质量的指标，促进我国ESI学科的科学和可持续发展。

[1]国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）[EB/OL].（2010-07-29）.http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/ business/htmlfiles/moe/moe_838/201008/93704.html.

[2]李兴国，赵晓冬.教育部直属财经类高校的学科发展策略——基于学科评估的视角[J].黑龙江高教研究，2014（7）：56-59.

[3]倪瑞，胡忠辉，燕京晶.基于ESI的国内外部分高校理学学科发展比较研究[J].学位与研究生教育，2011（5）：32-38.

[4]何培，郑忠，何德忠，等.C9高校与世界一流大学群体学科发展比较——基于ESI数据库的计量分析[J].学位与研究生教育，2012（12）：64-69.

[5]武书连.挑大学选专业2015高考志愿填报指南[M].北京：中国统计出版社，2015.

（责任编辑 赵清华）

李兴国，燕山大学经济管理学院博士研究生，燕山大学高等教育发展研究中心副主任，秦皇岛066004。

10.16750/j.adge.2016.05.015