GB/T 7714新标准与CAJ-CD(2006)著录规则的比较研究

黄　玲，刘运飞，姜小兰

(长江科学院 《长江科学院院报》编辑部，湖北 武汉　430010)



GB/T 7714新标准与CAJ-CD(2006)著录规则的比较研究

黄玲，刘运飞，姜小兰

(长江科学院 《长江科学院院报》编辑部，湖北 武汉430010)

目前科技期刊参考文献著录格式及著录项目等不统一的现象仍存在，且同一著录项目中，国家标准和行业规范又有着不同的要求。如何选择正确合适的格式进行参考文献的著录，成为了困扰作者和编者的难题。鉴于此，对比分析了新发布的GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》标准(简称“新标准”)和CAJ-CD B/T 1-2006《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范》(简称“数据规范”)在不同文献类型如普通图书、期刊文章、标准文献等著录格式的异同，之后对新标准和数据规范的部分著录细则提出疑惑，并给出了建议，如将新标准中“文献类型标识”改成必选项、删除新标准中将引用日期作为必选项的修订等。希望该研究能为新标准的推广实施以及数据规范的修订尽绵薄之力，为作者和编者进一步规范参考文献的著录提供参考。

参考文献；著录格式；著录项目；GB/T 7714—2015；CAJ-CD(2006)；比较分析

0　引言

为规范参考文献的著录，我国于2015年5月15日以国家标准形式正式发布了GB/T 7714—2015《信息与文献参考文献著录规则》标准(简称“新标准”)[1]，代替了2005年3月23日发布的GB/T 7714—2005《文后参考文献著录规则》标准(简称“旧标准”)[2]。CAJ-CD B/T 1—2006《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范》(简称“数据规范”)[3]是2006年10月1日实施的以电子期刊方式连续出版的大型集成化学术期刊全文数据库，该规范以国际、国家有关标准为依据，对入编《中国学术期刊(光盘版)》的期刊，包括社会科学类期刊和科学技术类期刊的重要检索和统计评价数据格式提出了具体要求。

首先，应该肯定的是，不管是国家标准还是数据规范的发布实施，都有力地推动了我国参考文献著录规范的发展，为我国期刊事业的现代化、标准化、规范化建设做出了极大的贡献[4]。但同时，一方面由于对国家标准和规范的执行不到位，另一方面国家标准和规范的某些规定存在不一致的地方，不同科技期刊著录参考文献时的乱象较多，这已在许多研究[5-9]中进行过细致阐述和分析。

由于数据规范的发布实施时间仅落后旧标准1年，可看成数据规范是参照了旧标准后对参考文献著录进行的修订更新。现新标准的颁布实施是否会带来同样的影响，能否促进新数据规范的修订我们不得而知。为更好地规范参考文献的著录，本文通过对比研究，分析了新标准与数据规范在主要文献类型如普通图书、期刊文章、标准文献等著录格式的异同，并对新标准和数据规范在文献著录时存在的问题进行了商榷，以期为作者及编辑同仁们提供参考。

1　新标准与数据规范著录规则的比较

1.1主要参考文献类型著录格式的比较

新标准自2015年5月15日发布到如今已有一年，笔者通过“中国知网”搜索主题为“GB/T 7714—2015”的文章近30篇。陈浩元先生早在新标准公布之前，率先在《编辑学报》参考文献著录的细节上做出了说明[10]；新标准公布后，又撰文叙述了新标准的主要修订之处和实施要点[11]。之后，也有许多学者围绕新标准进行了详细解读和阐述[12-14]，主要集中在新标准的重大修改处及新标准的疑点(即需进一步修订之处)两方面。可见，新标准一经发布实施就引起了期刊出版界的普遍关注，说明大家对于参考文献著录规则的重视度是非常高的，希望通过国家标准的修订颁布更好地规范参考文献的著录。

而以往的研究中，国家标准和行业规范在参考文献著录规则方面的异同研究却并不多见，目前科技期刊参考文献著录格式及著录项目等不统一的现象仍存在，且对于同一著录项目，国家标准和行业规范又有着不同的要求。为使研究更具有针对性，本文在细致解读了新标准和数据规范文件的基础上，对主要文献类型著录格式进行了列表对比(见表1)，分析了两者之间的异同。

数据规范规定了中国学术期刊检索与评价数据主要项目的名称、标志、结构和表示格式，提出了各类文献的选用项目及其在印刷版期刊上排印位置的建议[3]。可见，参考文献的著录只是数据规范中的一个重要组成部分。数据规范中文献的著录与GB/T7714国家标准在形式和内容上有一定的一致性，但通过表1对比发现，数据规范与新标准在主要文献类型的著录格式方面仍有较多区别，主要表现在如下几个方面。

1) 在著录项目的设置方面，为了适应网络环境下电子资源存取路径的发展需要，新标准新增了获取和访问路径和数字对象唯一标识符(DOI)，而数据规范中规定只有在文献类型为电子资源时需给出电子文献的网址，并建议在网址和相应的文献间建立起超链接。

2) 在著录项目的必备性方面，新标准中将“文献类型标识”设置成了任选项，且增设了“引用日期”为必选项。新标准中的[引用日期]是仅对电子资源而言的。

3) 对于普通图书，数据规范中其他题名信息、其他责任者和版本项均标识为“任选”。而在新标准中对于“版本”项是这样规定的：“第1版不著录，其他版本说明应著录。”新标准中普通图书的引文页码为必选项，但在数据规范中指明当图书为整体引用时可以不用标注页码。

4) 对于会议论文，数据规范中的原文献主要责任者标识为“任选”，而在新标准中，该项为必选项。

5) 在专利文献方面，新标准中去掉了数据规范中的“专利国别”项。这也是新、旧标准的区别所在。

6) 对于标准文献，数据规范中的主要责任者、出版地、出版者、出版年均为任选项，新标准中这些项为必选项。

7) 对于期刊文献，为了减少外文刊名引用不规范所造成的引文统计及链接误差，数据规范建议以(SXXXX-XXXX)格式在刊名后加ISSN号。且新标准中的“页码”与数据规范中的“起止页码”也是相区别的。

以期刊论文为例，随着各种数据库的逐渐普及及编著者自身网络数字化意识的提升，现在人们主要从各大电子资源库中如“中国知网”、“维普”、“万方”等获取信息，而不是像过去那样较大程度上依赖于纸质文献。且相对于纸质期刊，电子资源具有易检索、查询快且效率高等优点，人们往往会优先选择电子资源库查找信息。故由此可见，新标准对于电子资源方面著录的修订是可取的。

1.2新标准与数据规范著录细则商榷

基于1.1节新标准与数据规范著录格式的对比分析，本节对其部分著录细则提出了一些疑惑。

1.2.1文献类型标志(识)的规定不统一数据规范中的“文献类型标志(必选)”、旧标准中的“文献类型标志(电子文献必备，其他文献任选)”与新标准中的“文献类型标识(任选)”规定不一致。旧标准中的“标志”在新标准中改成了“标识”，是否为笔误？且新标准中将“文献类型标识”在必备性方面改成了“任选”。但通过仔细查看新标准的示例，仅在新标准中第4.1.2节发现了一处去掉“文献类型标识”的示例，如：

示例1：FAN X，SOMMERS C H. Food irradiation research and technology. 2nd ed. Ames，Lowa：Blackwell Publishing，2013:25- 26 [2014-06-26]. http://onlinelibrary. Wiley.com/ doi/10.1002/9781118422557.ch2/summary.

表1　新标准和数据规范的著录格式对比

注：电子资源的2个必备项是指获取和访问路径、数字对象唯一标识符(DOI)。

由于示例1没有标著“文献类型标志”，故只能通过查看该文献的信息如版本项(2nd ed)、出版信息(Lowa：Blackwell Publishing)及电子文献的网址(以http://开头项)可知，示例1应该为专著，且其来源为电子资源，故其文献类型标志项应该为[M/OL]。这样一来，既耗费了读者阅读时间，还可能会导致读者对文献的误判。因为读者不像编辑，能熟练掌握著录文献的各个著录项，读者需要的是能快速、准确地浏览并查找到自己所需的文献，而不是在文献类型的判断上花太多时间。且文献类型标志(包括文献载体标志)均以单字母(如M,J,S)或双字母(MT,DK,OL)表示，所占篇幅不大，故笔者认为应该参照数据规范将该项保留为必选项。且该项作为新标准中的一项重大修订，应在示例中突出显示该修订处，但在新标准中仅找到上述一处示例，其用意让笔者疑惑。

1.2.2引用页码的著录对于普通图书、会议集、报告、学位论文的引用页码，新标准规定其均为必选项，数据规范中除上述规定外，还增加了个附加条件即当论文被整体引用时可以不注明起止页码。新标准中存在较多与其规定不一致的示例，如：

示例2：徐光宪，王祥云. 物质结构[M]. 北京：科学出版社，2010.

示例3：牛志明，斯温兰德，雷光春. 综合湿地管理国际研讨会论文集[C]. 北京海洋出版社，2012.

由示例2和3可见，虽然新标准中规定引用页码为图书、会议集的必选项，但在示例中却未体现出来，是否如数据规范中所规定的“整体引用时可不注明页码”？故建议新标准在给出示例时应参照其著录格式进行著录，对于与著录格式存在的不一致应另外给出解释和说明，以免使读者误解。

1.2.3引用日期的必备性问题将引用日期作为必备项著录，是新标准相对于旧标准所做的一处重要修改。由表1可知，在主要文献类型如普通图书、期刊论文、会议论文等的著录项目中，将“出版年”作为必选项著录；在专利文献中，将“公告日期或公开日期”作为必选项著录。对于已经公开出版发行的文献，出版日期(公告日期)才是最重要的时间信息，这些文献不会随着时间的推移而发生任何改变，在这种情况下，作者不管何时引用该文献，参考效果都是一样的。只有引用电子资源时，引用日期作为必选项著录，才能体现时效性。所以笔者认为新标准的此处修订是欠妥的。且通过认真核实新标准中的示例发现，依然沿用的是旧标准关于引用日期的著录方法，即只有在文献载体标志为“OL”时，才有引用日期的著录。如：

示例4：张伯伟. 全唐五代诗格会考[M]. 南京：江苏古籍出版社，2002:288.

示例5：侯文顺. 高分子物理：高分子材料分析、选择与改性[M/OL]. 北京：化学工业出版社，2010:119[2012-11-27].http://apabi.lib.pku.edu.cn/usp/pku/pub.mvc pid=book.detail&metaid= m.2011 1114-HGS-889-0228.

1.2.4期刊名的著录新旧标准都强调“题名按著录信息源所载的内容著录”，其中题名包括书名、期刊名、报纸名等，但实际上存在着很多与批准的题名不一致的情况，此处以期刊名为例，如××大学学报(××科学版)。在数据规范和旧标准中示例的著录格式为“清华大学学报：自然科学版”，而新标准中示例的著录格式为“北京师范大学学报(自然科学版)”、“山西师范大学学报(社会科学版)”，表明新标准做到了著录项与信息原貌一致，建议数据规范可采用新标准的此项修改。

1.2.5标准文献的著录数据规范中的主要责任者、出版地、出版者、出版年均为任选项，但没有明确规定这4项是同时著录、同时省略还是随意选录。相比而言，新标准对标准文献的著录的要求更详尽细致些。新标准与数据规范在标准著录项的不一致，对著录项的取舍不一致造成了科技期刊实际执行中的混乱现象。故笔者认为此项可参考新标准进行著录，使著录信息更详尽些。

1.2.6无卷号的期刊文章的著录新标准和数据规范中对于无卷号的期刊文章在参考文献表中的著录格式区别在于“年”与“期号”间加不加“，”，前者不加，而后者是加上了“，”的。由于参考文献的著录符号采用的是符号前置的方法，在新旧标准中都有类似规定：年、卷前用“，”；期号加“()”，其前无符号。有学者认为，当著录的期刊文章无卷号时，期的符号“( )”不应继续保留卷的符号“，”[15]，故其认为无卷号的期刊文章应参考国家标准的著录格式进行著录。

限于篇幅，本文仅从6个方面对著录细则进行了商榷，对于2.1节提及的其他方面如“专利国别”项的删除、外文期刊需加ISSN号等不再进行深入探讨。不管是国家标准还是数据规范，均是作为推荐性标准在期刊、图书等领域得到了采用，存在分歧和不妥之处在所难免，希望今后国家标准(或规范)的修订间隔时间能再缩短些，通过不断的及时修订，使得参考文献著录规则更具科学性、准确性和实用性。

2　结语

随着大家对参考文献著录的重视度加大，目前科技期刊对参考文献的著录已日益规范。但由于新标准与数据规范的著录格式不尽相同，导致了同一项目中仍有参考文献著录乱象的发生。笔者在仔细阅读了新标准和数据规范文件的基础上，指出了两者的异同，并对其部分著录细则提出了疑惑，给出了相应的建议。限于笔者自身水平，文中观点仅为笔者在查阅其他文献基础上，并结合自身编辑经验得出的结论，难免有考虑不周到的地方，希望能与各位编辑同仁们沟通交流，并得到大家的意见。另外，希望本文能起到抛砖引玉的作用，为数据规范的下一步修订提供一些参考。

[1]全国信息与文献标准化技术委员会. 信息与文献 参考文献著录规则：GB/T 7714—2015[S].北京：中国标准出版社，2015.

[2]全国信息与文献标准化技术委员会. 文后参考文献著录规则：GB/T 7714—2005[S].北京：中国标准出版社，2005.

[3]《中国学术期刊(光盘版)》编辑委员会.中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范：CAJ-CD B/T 1-2006[S]．北京：中华人民共和国新闻出版署，2006.

[4]黄永场. 新旧参考文献著录规则标准比较分析[J]. 编辑之友，2015,(12)：88～91.

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[8]黄玲，姜小兰. 注重编辑细节，提高编辑质量[J].长江大学学报(社科版)，2014,37(8)：117～120.

[9]郭毅. 高校社科学报文后参考文献著录常见错误分析[J].学报编辑论丛，2009,(00)：91～93.

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[11]陈浩元. GB/T 7714 新标准对旧标准的主要修改及实施要点提示[J].编辑学报，2015,(4)：339～343.

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[14]陈海燕. 《信息与文献 参考文献著录规则》(GB/T 7714—2015)部分条款解读[J]. 中国科技期刊研究，2016,27(3)：237～272.

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2016—05—31

黄玲(1985—)，女，编辑，硕士，主要研究方向为编辑出版学.

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