高校产学研合作绩效评价研究

刘思琦 宋晓晴

（北京理工大学，北京100081）

高校产学研合作绩效评价研究

刘思琦 宋晓晴

（北京理工大学，北京100081）

文章在总结国内外相关研究的基础上，通过从宏观和微观两个方面分析高校产学研合作绩效的影响因素，构建了产学研合作绩效评价指标体系，以期对我国高校产学研合作绩效评价有一定的指导意义。

产学研合作；绩效评价；影响因素；指标体系

一、相关文献评述

影响产学研合作绩效的因素有很多，国内外学者分别从不同的角度进行了研究。Bonaccorsi和Piccaluga（1994）认为产学研合作绩效评价的基础是企业对于产学研合作的期望，只有当产学研合作技术创新成果符合企业的期望才具有高效率和有效性［1］。Simon Philbin（2008）研究了产学研合作的各方的满意度，认为同利益相关的满意度会影响合作的关系和持续性［2］。吴耀宏，黄泽霞（2008）分析了影响重点大学产学研合作绩效的影响因素，建立了包括合作教育绩效、合作科研绩效和科技成果转化绩效三个二级指标和九个三级指标的指标体系［3］。曹静（2010）等从要素和过程两个层次分析产学研结合技术创新绩效的影响因素，构建了产学研结合技术创新绩效的影响因素模型［4］。

通过上述文献可见，关于产学研合作绩效评价的理论研究尚不成熟。因此，文章在借鉴国内外已有研究成果的基础上，从宏观和微观两个层面总结分析我国高校产学研合作绩效的影响因素，并构建相应的指标体系。

二、高校产学研合作绩效的影响因素分析

（一）高校产学研合作绩效宏观方面影响因素

影响高校产学研合作绩效的宏观因素主要是指高校产学研合作面临的外部环境因素，主要包括经济、市场、技术和政策四个方面。

1.经济因素

随着经济全球化的进程日益加快，国际之间的竞争越发激烈，如何提高科学技术创新能力，已经成为世界各国持续关注的焦点。在此形势推动下，产学研合作无疑成为传播知识，促进科技发展的有效途径。我国高校与企业大力开展产学研合作，不仅是知识经济时代的客观要求，也是我国建设国家创新体系的重要环节。因此，全球知识经济发展的大形势和我国经济发展的迫切要求都是产学研合作绩效的重要影响因素。

2.市场因素

我国市场经济发展日新月异，市场机制不断完善，激烈的市场竞争和消费者的迫切需要要求企业开发引进先进的科学技术。在一定的社会宏观经济环境和供给结构影响下，市场需求对产学研合作的绩效会产生作用。在供给大于需求的条件下，企业自主进行技术创新活动的动机和欲望愈发强烈，将主动与高校联盟并积极开展产学研活动；在供给小于需求的条件下，企业进行技术研发的动机减弱，所以市场需求对提高产学研合作的绩效的作用也相对较小。

3.技术因素

技术环境的优良情况，在一定情况下表现为科技发展环境建设的情况、专利数以及著作数，这些为产学研合作形成了良好的知识储备，加快了产学研合作技术创新的进程［5］。同时，由于信息技术的不断发展，高校和企业获取信息的方式和途径更加准确和便捷，从而减少了产学研合作双方的信息不对称的情况，加深了高校和企业的了解和信任，对提高产学研合作绩效也起到了积极的作用。

4.政策因素

现阶段，我国市场经济发展仍不充分，如若单纯依靠市场的作用推动产学研合作，不仅存在弊端，也会有不利于经济发展和科学技术进步的方面。所以在这样的条件下，需要政府出台相关政策法规，对产学研合作机制进行规范，保护并协调合作双方的利益，保障合作中科研成果的尽快转化。在政府关于产学研政策法规的支持下，企业与高校开展产学研合作的活动得到保障，将表现出更大的发展潜力，同时对提高产学研合作绩效起到了促进作用。

（二）高校产学研合作绩效微观方面影响因素

1.投入因素

高校产学研合作需要在一定的宏观环境下进行，同时也依赖于各方面的投入，才能保证产学研合作的顺利开展。这些投入主要包括合作主体在人力、物力和财力上的投入，特别是企业在产学研合作中的投入，起着至关重要的作用。一般而言，企业作为对科技成果有需求的一方，因自身科研能力缺乏，在产学研合作过程中提供技术研发资金；高等学校掌握先进的科学技术和科研成果，还拥有一定数量的高技术人才，但缺乏资金和成果转化的平台，所以在产学研合作中提供技术和人力支持。

2.产出因素

产学研合作的产出主要是指合作各方通过对资源的开发和配置所取得的成果和效益，直接决定着产学研合作的绩效。产学研合作取得的效益既包括经济和社会效益，即科技成果转化为生产力，创造了巨大的经济收益，促进经济建设和社会的可持续发展，提升人民生活水平；也包括由此带来的科研效益，即科学技术水平得到显著提升，科技成果得到广泛应用，促进创新型国家体系的建立。

三、高校产学研合作绩效评价指标体系的建立

（一）指标体系的选取

考虑到指标数据的可操作性，结合产学研合作绩效的影响因素选取合适的指标对我国高校产学研合作绩效进行评价。其中，宏观影响因素概括为产学研合作外部环境指标，微观影响因素概括为产学研合作投入层面指标和产学研合作产出层面指标。

1.产学研合作外部环境指标

高校产学研合作外部环境的评价指标主要包括：产学研合作制度建设、产学研合作法律法规建设、科技中介机构对产学研合作的服务能力以及政府对产学研合作的支持程度。

建立产学研合作制度是产学研合作的保障，对产学研合作的运行机制、利益分配、风险管理等各项细节进行规定和统一，对高校和企业双方的行为也起到了规范和约束的作用。产学研合作法律法规建设是指国家和地方出台相关法律对高校产学研合作活动的保障情况。科技中介机构不仅为企业提供高校所掌握的科研成果和技术信息，也为高校提供企业的市场需求信息。同时，科技中介机构作为产学研合作的中间人，能够有效地调解产学研合作双方的分歧，降低风险，促进科技成果转化为生产力。政府对产学研合作的支持程度则主要指政府对产学研合作的政策倾斜、政策优惠、资金支持以及对法律法规的制定与实施情况。

2.产学研合作投入层面指标

产学研合作投入层面的评价指标主要包括：高校科研活动经费、企业投入到高校科研活动经费、政府投入到高校科研活动经费、科研活动中科技人员的投入数量。

高校科研活动经费反映了高校参与产学研合作的积极程度；企业投入到高校科研活动的经费是企业在产学研合作中投入的用于技术研发和成果转化的资金，体现了企业与高校之间合作的意愿和紧密程度；政府投入到高校科研活动的经费反映了政府对产学研合作的支持力度；科研活动中的科技人员包括专职教师、项目辅助人员、行政管理人员等，科技人员的投入越多，产学研合作的规模越大，效率越高。

3.产学研合作产出层面指标

产学研合作产出层面的评价指标主要包括：高校研发课题数、专利申请授权数、新产品数、科研著作产出数、人才培养数、技术市场成交合同数。

高校研发课题数反映了高校的科研能力；专利申请授权数反映了通过产学研合作所拥有的具有自主知识产权的科技成果的数量，体现了合作地区的科研能力；新产品数反映科研成果转化的结果；科研著作产出数反映高校与企业通过合作获得的科技创新成果和基础服务能力；人才培养数表现出产学研合作对促进社会经济可持续发展的贡献；技术市场成交合同数反映出各方进行技术交流的活跃度。

（二）指标体系的建立

通过上述对高校产学研合作绩效的宏观和微观的影响因素的分析和高校产学研合作绩效评价指标的选取，根据指标体系构建的原则，构建高校产学研合作绩效评价指标体系，如下表：

一级指标 二级指标产学研合作制度建设产学研合作法律法规建设产学研合作外部环境科技中介机构对产学研合作的服务能力高政府对产学研合作的支持程度高校科研活动经费校产学研合作绩效评价企业投入到高校科研活动经费产学研合作投入层面政府投入到高校科研活动经费科研活动中科技人员的投入数量高校研发课题数专利申请授权数新产品数产学研合作产出层面科研著作产出数人才培养数技术市场成交合同数

该指标体系包括3个一级指标和14个二级指标，由图可知，高校产学研合作面临的外部环境和合作的投入、产出层面都会影响到产学研合作的绩效。我国高校和企业应密切关注影响双方合作的各种因素，以实现产学研合作利益的最大化，促进我国经济的发展，科技成果的转化，共建创新型国家。

［1］Bonnaccorsi.A Theoretical Framework for the Evaluation of University-Industry Relationships［J］.R＆amp;D Management，1994（24）：229-247.

［2］Philbin S.Measuring the Performance of Research Collaborations［J］.Measuring Business Excellence，2008，12（3）：16-23.

［3］吴耀宏，黄泽霞.重点大学产学研合作绩效评价研究［J］.中央四川省委级机关党校学报，2008（1）：39-41.

［4］曹静，范德成，唐小旭.产学研结合技术创新绩效评价研究［J］.科技进步与对策，2010，27（7）：114-118.

［5］付俊超.产学研合作运行机制与绩效评价研究［D］.中国地质大学，2013.

On the basis of summarizing the domestic and foreign related research，this article analyzes the effect factors of the industry-university collaboration performance from macroscopic and microscopic aspects，constructs the performance evaluation index system of industry-university collaboration，in order to provide certain guiding significance for the study on performance evaluation of industry-university collaboration in China.

industry-university collaboration；performance evaluation；effect factors；index system

G640

A

2096-000X（2016）22-0188-02