高校科研设备采购风险分析与控制研究

陈伟+林小秋+侯赤梅+刘群娣+徐亦冬

摘 要：对高校科研仪器设备的采购方式进行了风险分析，针对这些采购方式中存在的不足之处，以浙江大学宁波理工学院为例，提出了采用完善学校采购部门设置、建立完善的内控机制和外部监督机制、加强对采购相关人员的培训与管理、招投标过程中的风险控制4个手段来控制风险，在实践过程中取得了良好的效果。

关键词：高校科研设备；招标；风险分析；风险控制

中图分类号：G647.6 文献标识码：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.18.034

科研设备是保障科研工作正常进行的重要物质基础，也是科研水平和技术开发的关键。实行政府集中采购后，宁波高校的科研设备采购也采用了这种模式。以浙江大学宁波理工学院为例，其2015年的科研设备采购价值在1 000万以上，而且以每年10%的速度增加。因此，合理地制订采购计划，规范采购行为，对降低采购成本和提高采购效率具有十分重要的意义。

1 高校科研设备采购的特点

科研仪器设备采购具有自身的特殊性，主要表现在以下几方面。

1.1 专业性强

高校科研仪器设备采购主要用于科技研究，而高校包含各个专业，涉及范围非常广泛，所以设备采购具有较强的专业性。另外，即使教师在同一专业领域，由于研究深度和方向不同，比如设备的性能、方法和原理等，所以其所需的科研仪器设备也不尽相同。

1.2 技术要求高

高校主要进行前瞻性的科学研究，所需的科研仪器设备越高、精、尖越好。同时，高校科研仪器主要用于科学研究，而不是实际生产，采购设备比较少，采购设备的技术要求没有上限。

1.3 采购成本高

在实际采购过程中，高校所需的设备水平比较高，所需数量比较小，使得生产企业的产品具有垄断性。高校只能向少数设备生产企业购买，而这些企业主要是国外企业，售卖价格比较高。然而，国外设备和国内价格之间具有较大的价格差异，导致高校科研仪器设备采购成本比较高。

1.4 供应商较少

目前，高校科研仪器设备主要有以下2种：①用于教学研究的，或者教学实验的设备。由于这些设备主要针对某一教学实验，或者某一教学内容，所以需要定制。②用于前沿性科学研究的设备。这些设备技术水平要求高，一般科研仪器设备生产商不能满足要求。

因此，根据高等学校科研设备采购的特点，有效分析科研设备采购风险与研究风险控制方法，防止权力腐败与管理失控已成为一个重要的课题。

2 高校科研仪器设备采购的方式及风险

2.1 政府集中采购

政府采购的方式较为单一，采购的周期较长，不能满足高校短期教学的需求。高校科研仪器设备采购需要向政府部门提供采购预算，申请时间为0.5～1年。对于髙等学校来说，这种预算难度很大，况且其准确性也难以保证；政府采购有自己固定的采购点，由于供应商的选择问题，政府采购价格可能高于一般的网购价格。

2.2 公开招标采购

2.2.1 公开招标的周期长

高校科研仪器设备采购要按照相关规定采购，采购时间为3个月左右。如果高校按照项目进度要求，或者进行急需设备采购，就会出现公开招标过长的问题。

2.2.2 供应商比较少

《中华人民共和国政府采购法》中明确规定，公开招标的前提是3个以上的供应商参与招标，但是由于高校科研仪器设备的生产厂家比较少，很难符合相关规定，经常出现流标、重新采购的问题。这不仅增加了采购成本，还延长了采购时间。另外，为了中标，部分参与招标的供应商降低产品价值，使得中标产品质量良莠不齐，整体性能不能满足科研要求。

2.3 竞争性谈判采购

这种采购方式会引发哄抬价格的情况。高校科研仪器设备均具有采购时间紧、数量少等特点，而且需要双方多重谈判才能完成招标。在这样的条件下，供应商就会任意抬高价值，以此获得预期利润。另外，科研仪器设备具有一定的特殊性，供应商提供的产品也具有垄断性和局限性，所以高校可能以较高的价格获得预期设备。同时，在招标过程中，供应商数量比较少，容易在招标过程中出现权力寻租问题，进而影响整体的公平性。

2.4 单一来源采购

高校部分科研仪器设备只有单一生产者，会出现单一供应商参与招标，其提出的价格比较高。由于销售量小，供应商会抬高售后产品的价格，或者降低售后服务水平，高校与供应商之间很难达成一致。在《中华人民共和国政府采购法》中明确规定了单一来源采购，即可以事先预知的采购方式。然而，在政府的实际采购过程中，采购者直到截止时间才知道本次招标属于单一来源采购。这种采购形式在《政府采购法》未明确规定，有关部门和专家应该进行深入研究。

3 采购风险的控制方法

为进一步完善学校招投标工作，规范招投标活动，规避风险，根据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》以及《政府采购货物和服务招标投标管理办法》等法律、行政法规，结合学校的实际情况，学校制定了《浙江大学宁波理工学院招投标管理办法》宁波理工财2013“232”号文件。在现有的风险管理条件下需做好以下几方面的工作。

3.1 完善学校采购部门设置

为实现这一目标，学校成立了招投标委员会，主任由校分管领导担任，副主任由相关职能部门负责人担任，委员由纪检监督部、资产财务部、后勤保卫部等部门负责人以及其他有关人员组成。招投标委员会下设办公室，设于资产财务部。每个招标项目设立评标小组。评标小组原则上由专家、用户单位及其他相关职能部门人员组成，与师生利益关系密切的项目评标小组应有师生代表参加。纪检监督部对评标小组的工作实施监督。

为了规范招标流程，制作了如图1所示的仪器设备采购流程。

3.2 建立完善的内控机制和外部监督机制

招标采购均遵循公平、公正的原则，以及有关部门的监督和制约，以此保证招标过程的客观性，高校科研设备采购也不例外。具体需从以下几方面入手：①相关部门应划分权责，明确各部门责任。由于招标活动涉及多个利益主体，所以要对各方面的利益代表进行制衡。例如，二级学院、各学科部门负责计划申请的撰写，财务部门进行采购资金的核算和设计，但两者均不参与具体的设备采购活动；采供部门进行采购政策、制度的制订，并将各方信息汇总，进而完成设备招标采购。②在实际招标采购过程中，不相容岗位之间应分离，比如采购、申请、审批和验收，以此保证设备采购的公平性。③完善内部管理和控制制度，优化相关的操作流程，并实行全面的岗位责任制。④建立外部监督机制，比如监察监督、信息审核、采购备案、意见反馈和质疑投诉等，发挥不同监督主体的监督功能。

3.3 加强对采购相关人员的培训与管理

由于采购人员对采购设备负主要责任，所以高校要选择业务能力强、综合素质高的人员担任。采购人员要明确自身权责，树立服务、质量和风险等意识，按照相关法律、法规采购。高校加强内部管理的风险控制，培养职工的风险意识。同时，加强采购人员的职业道德教育，让其深刻认识到自身的责任，并坚信“高尚的职业操守”是自我生存和发展的基本原则。另外，高校采取定期轮岗制度，依据不同人员的能力安置不同的岗位。在实际工作中，高校要对不同的岗位进行评估，对相应的工作人员的工作绩效进行考核评估。同时，要定期对采购人员的综合素质、心理素质和潜力进行测试，以便于进行岗位安排。这种轮岗制不仅可以实现人员与岗位的最优配置，还可以发掘个人的潜能，提高相关人员的工作能力。

3.4 招投标过程中的风险控制手段

高校要定期对采购人员进行相关知识培养，特别是法律知识培训，并坚持招标、采购等行为的规范性和合理性，做到风险的事前预防。同时，高校要明确科研设备的采购流程，并且相互监督、相互制约。采购经办人员，合同审核、验收人员要明确他们之间的权责，并且职能分离。采购人员和供应商签订合同，有条件的要组织相关人员进行实地考察，了解产品的质量、供应商的信誉等。同时，相关人员要对科研设备采购合同进行严格审查，包括内容、形式、条款、签章等，以及合同有效期、付款方式、违约责任和双方权责等。另外，高校采购部门委托申请单位监督采购合同的履行，并依据合同的执行情况，包括时间、进度和质量等进行相应的处理（理赔和违约），以此降低采购风险。

4 结论

笔者所在的学校实行风险控制措施后，这些制度的实施不仅为学校节省了资金，提高投资效益，还促进了学校的高水平建设，是一项监督制约下的“阳光工程”。

总之，学校仪器设备采购工作人员应时刻绷紧“风险控制”这根弦，不断总结经验，解决问题，完善招标体制，以提高管理效率，克服人为因素障碍，降低成本，使学校的仪器设备采购工作迈上一个新的台阶。

参考文献

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〔编辑：刘晓芳〕