生态性创新网络提升中小企业创新能力研究——以广西为例

黄丽馨

生态性创新网络提升中小企业创新能力研究
——以广西为例

黄丽馨

生态性创新网络是以集群内创新企业为核心、官产学研为补充，以协同创新为目的、以合作共生为纽带，追求经济效益、社会效益和自然生态效益的最大化，是适合中小企业发展的新型组织形式。生态性创新网络具有优化企业内部创新环境、改善企业外部科研和政策环境、弥补创新资源提升中小企业创新能力的作用机理。文章从科技支撑要素、科技投入要素、科技产出要素、技术创新要素分析，认为广西中小企业创新能力处于全国中下游水平。运用spss21.0软件进行因子分析，找出影响广西中小企业创新能力的主要因子，即创新环境因子、科研环境因子和企业创新资源因子，并提出相应的政策建议。

生态性创新网络；提升；中小企业；创新能力；广西

一、引　言

近年来，美国硅谷、意大利产业集群网络、日本丰田工业园区、中国台湾新竹、中国北京中关村等以地理位置集中为特征的产业集群网络的成功，引起了大量学者研究产业集群网络的兴趣。如Dieter Ernst（2000）研究台湾IT行业的成功主要是因为政府的政策和集群网络间创新知识的传递与联系［1］。王缉慈等（2009）在对深圳数字电视产业的研究中发现，创新集群的形成是其成功的主要原因［2］。池仁勇（2009）对浙江中小企业群的研究中发现，中小企业创新网络的形成是浙江中小企业崛起的原因之一［3］（P3）。毛加强等（2010）认为研究创新资源如何流动是创新网络中最主要的问题，包括如资金、人才、设备等有形的创新资源的获取和知识等无形的创新资源的流动［4］。苏京春、靳宇宁（2014）认为生态位（niche）是一个生物单位（个体、种群或物种）生存条件的总集合体［5］，覃巍（2011）认为在企业生态性网络内，每个结点就是一个企业生态位，包含着西部原发性企业成长中面临的各种因素，是由社会、经济和自然三个网络型子系统两两相互作用博弈而成的复合系统，在每个子系统内，包涵有丰富的内容［6］。李张珍（2016）认为与合作相比，协同更加强调实现共同目标而风险共担、利益共享，成功的协同创新善于将竞争转化为合作［7］。企业在创新网络中无论是自然生态还是企业生态，都是相互依赖的系统，协同创新是企业生存发展的方向。

创新能力就是企业或个人运用科学技术知识和理论，在生产、经营、管理等各种实践活动中不断提供具有经济价值、社会价值、生态价值的新思想、新理论、新方法和新发明的能力。由于单个企业很难迅速开发出足够的、重要的高新技术产品以进行原始创新，集聚并形成创新网络是中小企业创新的必要条件。而生态性创新网络正是基于本地技术基础设施的投入与创新环境的形塑而集聚自发形成的，加上行为主体间的互动，从而获得地方创新能力的一种最佳途径。根据前人研究成果，笔者认为生态性创新网络是将生态位的概念融入到创新网络中，在一般创新网络中引入生态学的一种新型创新系统，以集群内创新企业为核心、官产学研为补充，以协同创新为目的、以合作共生为纽带，追求经济效益、社会效益和自然生态效益的最大化，同时实现网络间创新资源的共享、优势的互补和风险的共担。生态性创新网络是一种基于企业生态位，适合中小企业发展的新型组织形式，能够使企业认清自己所处的生态位并优化生态位，形成良好的企业内外创新环境，共享创新资源，降低创新风险。据统计，2014年广西全区中小微工业企业5260户，约占广西工业企业总数的97%［8］（P328），中小企业的发展与否直接关系到广西经济发展的前景，研究如何利用生态性创新网络来提升中小企业的创新能力十分必要。

二、生态性创新网络提升中小企业创新能力的作用机理

（一）生态性创新网络促进产业集群的形成，通过学习效应优化企业内部的创新环境

产业集群就是企业通过建立、维护、开发和利用创新网络关系，同一产业内众多企业、利益相关者、辅助性机构聚集在一起，形成较为完备产业链的企业网络。生态性创新网络的发展促进产业集群的形成，它使网络结点上的企业之间形成某种正式和非正式的联系。产业集群通过学习效应优化企业内部的创新环境，当产业集群中的一些企业率先发明了先进的生产技术、采取了某种高效的管理模式时，同一产业内的多个企业在地域上的相邻近促使其竞相模仿学习，相同的外部环境和地理条件、同样的文化氛围和知识背景为企业间的学习效应提供了良好的渠道，与集群外部的单个企业相比，群内企业有更加强烈的创新意愿和动力；同时，集群中的外部经济优势使得企业能以较低的成本进行创新，使集群内企业能更灵敏地觉察到产业客户的需求与偏好，而且生产新产品、服务所需的设备和人员都可在集群内解决，创新成本更低［9］，而低的创新成本又能吸引到更多的相关产业和企业加入到产业集群中。这种基于知识流的扩散活动一方面给产业集群中的企业带来正的外部性；另一方面促使该地资源及劳动力供给得到改善，从而又优化了中小企业所处的创新网络。生态性创新网络结点上的中小企业与众多企业、利益相关者、辅助性机构基于知识流的密切联系越多，可以避免因路径依赖而造成的技术锁定，产业集群知识水平获得更大的提升，学习效应越明显，企业内部的创新环境越好，不断提升企业的创新能力。

（二）生态性创新网络促进官产学研一体化的形成，改善企业外部的科研和政策环境

官产学研一体化指政府、企业、高校、研究机构、中介服务机构和平台之间相互配合，发挥各自优势，形成具有优势互补、集发展、研究、生产于一体的先进组织形式。中小企业的创新资源、创新人才匮乏，所以资源共享，充分利用好现有资源，形成官产学研一体化对中小企业是十分必要和迫切的。官产学研的合作关系纽带是中小企业自主创新体系和区域研发体系的重要支撑，有利于提升企业的创新能力。在创新活动中，信息沟通是否顺畅决定着交易成本的高低和创新活动发生机会的大小。而生态性创新网络正是将官产学研结合为一个组织，将科研院所、创新企业都作为知识信息的主要产生节点，同时政府和中介机构也对创新主体提供信息反馈，载体与平台内各主体通过紧密衔接构成了较为完善的信息流通网络，为创新活动建立了良好的溢出通道［10］（P9）。生态性创新网络中的官产学研一体化的模式可以使企业、政府机构、高等院校、科研院所之间共享已有资源和平台，促进科技创新资源和政府政策信息向企业开放，改善企业外部的科研和政策环境，一方面可以降低企业研发活动的交易费用和交易壁垒，使企业的研发活动更加顺畅，促进科技创新成果转化；另一方面企业能深刻领会政府的经济发展战略，政府也能更好实施有针对性的创新支持政策。对高等院校和科研院所来说，科技创新成果的不断转化使科研不断深入，创新思想、观点不断碰撞，创新成果层出不穷。

（三）生态位分离和创新网络间知识外溢弥补企业创新资源不足

生态性创新网络同时兼顾生态性和创新网络的优势可以弥补中小企业创新资源不足。首先，从生态性的角度考虑，生态位的分离为中小企业的自主创新提供了渠道。当两个企业组织生产的产品面临相同的自然资源或者社会资源的时候，就造成了“生态位”的重叠，从而引起对现有资源的竞争。生态位的分离就是生态位的差异化，避免生态位重叠，避免同质化过度竞争。企业生态位帮助创新能力不足的企业在商品市场中找到自己的产品定位，快速了解如何设计自己的产品能够减少与市场上同类商品的同质化，避免出现技术过于先进而与现实需求不符合的情况，从而出现创新程度较高的产品。而且，剥离了生态位重叠的这类资源通常是稀缺的、难以模仿的，如果利用这类资源进行创新，那么企业将获得持续的竞争优势［11］。中小企业在研发投入不足的情况下优化生态位，找准自己的生态定位，推行差异化、“专而精”的产品或服务策略，增强自身的创新能力。其次，从创新网络的优势来看，中小企业组成网络组织，可以达到共同承担创新成本和分散创新风险的目的。在创新网络中，某企业与合作伙伴合作研发、获得新知识，知识的创造者和持有者可能选择保密知识以获得独占知识所带来的超额利润，但这些知识创造者和持有者对知识的保密仅能降低知识的扩散率，却无法阻止知识的溢出［12］。创新网络一方面促进了知识的产生和扩散；另一方面为网络中的企业提供多样化的文化和创新资源共享的平台。企业在创新网络中不仅获得专业化设备、先进生产工艺等有形创新资源，同时企业产品间互补性和差异性给网络成员提供了学习的便利性，通过网络组织间正式和非正式的交流合作使处于创新网络中的边缘企业共享创新资源、获取外溢创新知识。

三、广西中小企业创新能力的现状分析

王炼等（2007）［13］、宋利青（2008）［14］提出评价企业自主创新能力的指标体系：科技支撑要素、科技投入要素、科技产出要素、技术创新要素。科技支撑要素是指支持企业自主创新活动的企业市场经营指标，它是企业创新能力的基础；科技投入要素是指企业自主创新活动中投入的财力资源和人力资源；科技产出要素是指企业自主创新活动的科技成果，它形成对企业自主创新促进成果转换的需求条件；技术创新要素是指企业自主创新活动中开发新产品、新技术的效率指标。以下根据2013年《中国区域创新能力报告》中“2012年广西壮族自治区企业创新能力指标值及排名”［15］（P204-206）以及一些统计资料具体分析广西中小企业创新能力的现状。

（一）有研发机构的企业少，科技支撑力量薄弱

广西科技支撑要素排名处于全国中下游水平，研发机构少，企业高技术产业市场经营业绩一般，科技支撑力量薄弱很难提升广西中小企业的创新能力。广西有良好的地理位置和自然资源，同时劳动力价格低廉，这吸引了很多外来企业把自己的低端产业链转移到广西，使得广西本土企业形成“依葫芦画瓢”的生产模式，没有创新意识，并且创新的机会成本太高，以致于很多企业宁愿固步自封也不愿尝试创新，因此有研发机构和研发活动的企业就显得十分稀少。大部分科技含量较低的行业企业比如农副产品加工、水产品养殖等的技术水平和管理理念都相当落后，有的甚至还保留着传统手工作坊式的生产方式。此外，广西在创新研发和公共服务设施建设方面尚处于起步阶段，国家级和省部共建专业技术研发平台数与发达地区相比相差甚远，如2012年，广东有22家国家级工程技术研究中心和616家省级工程技术研究中心［16］，而广西只有3家国家级工程技术研究中心和106家自治区级工程技术研究中心［17］。由于企业对科技资源的需求远远得不到满足，很难推动企业自主创新。

（二）科技投入不足，创新人才匮乏

广西科技投入要素排名处于全国下游水平，科技投入少，人才匮乏，极大地制约中小企业自主发展能力。截至2016年6月广西上市公司共35家，主要集中在南宁、桂林和柳州，中小企业板上市公司18家，创业板上市公司1家［18］，而截至2016 年3月广东（含深圳）省辖区范围内共有A股上市公司有426家，中小企业板上市公司268家，创业板上市公司101家［19］，说明广西区内企业规模小，高精尖企业少，企业融资渠道不畅，中小企业进入资本市场融资的机会少。广西中小企业科技投入强度和R&D经费投入强度均呈现十分薄弱态势，绝大部分R&D经费主要用于试验发展和应用研究，两者之和在94%以上，显示对基础研究重视程度偏低［20］。广西属于我国欠发达地区，教育落后，人才短缺，科研经费不足和科研条件落后，不利于吸引高级人才，也不利于留住人才，人才流失现象严重。据统计，在广西中小企业职工中，60%左右的工人只具备初中学历，高中及中专学历只占30%，工程技术人员占职工总数不到10%，拥有中、高级职称的人才则更少［21］。由于科技骨干人才的严重不足，中小企业内部很难产生创新思想，无法形成自主创新的氛围。

（三）科技成果较少，成果转化率低

广西科技产出要素排名处于全国下游水平，科技成果较少，缺乏对企业自主创新促进成果转换的需求条件，成果转化率低，中小企业很难以自主创新获取更大的商业利益。科技支撑力量薄弱，科技投入少，创新人才匮乏，直接影响广西的科技产出，取得的科研成果就比较少，专利申请数量与发达地区相比相差甚远，如2012年广东发明、实用新型、外观设计三种专利申请受理数为229514件，其中规模以上工业企业专利申请数为87143件，而广西三种专利申请受理数仅为13610件，其中规模以上工业企业专利申请受理数仅为3025件［22］（P58-185）。目前广西的人才、技术、R&D经费、科研设备等创新资源主要集中在科研院所、高等院校，企业之间、企业与政府之间、企业与高校之间等联系频度低，没有充分利用大企业的带动作用和园区的辐射作用，创新资源不能有效共享，不利于科技成果转化，既造成资源很大浪费，又阻碍了技术创新。

（四）创新绩效低下，技术创新能力不足

广西技术创新要素排名处于全国中下游水平，企业的创新绩效水平较低，抑制广西中小企业的自主创新意识和创新能力。由于广西中小企业的创新资源十分匮乏，政府创新投入有限，政策支持力度有限，企业创新成本与创新产出不成比例，导致企业创新绩效低下，如2012年广西规模以上工业企业新产品销售收入1226.09亿元，处于全国的第18位，而同期广东为14382.27亿元，处于全国的第2位；广西新产品销售占总销售的比重很小，仅为10.04%，而同期广东为15.46%；广西规模以上工业企业技术改造经费支出处于全国的第12位，而同期广东为第9位［23］（P200-204）。 广西中小企业的自主创新意识淡薄主要表现在：求稳不愿担风险，小富即安不愿扩大规模。同时，自主创新能力低下主要表现在：缺乏带头企业和企业家精神，抗风险能力弱，扩大规模能力弱。由于广西中小企业的自主创新意识淡薄和创新能力低下，开展技术创新的动力不足，而在以创新取胜的当今社会，广西中小企业发展必然是低水平的重复，同质化过度竞争。广西中小企业大都是根植于当地的资源依托型和传统技艺依托型企业，当资源开发完毕和传统技艺过时，技术创新能力不足，企业必然面临生存发展的困境。

四、广西中小企业自主创新能力影响因子的实证分析

对于中小企业的发展来说，创新能力是企业的主要生命力，为此，找出影响广西中小企业自主创新能力的因子是十分必要的。根据《中国区域创新能力报告》，选取具有代表性的重视自主创新，研发投入的高技术产业作为研究对象，同时以规模以上工业企业作为高技术产业所处的外部市场环境。把影响企业创新能力的因子大致分为内部因子和外部因子，同时结合评价企业自主创新能力的指标体系，确定了表1的11个影响企业自主创新能力的因素的具体指标。考虑到数据的可得性，本文主要统计了上述指标在2001-2013年的数据，数值根据2001-2013年《中国区域创新能力报告》和《中国科技统计年鉴》中的相关数据整理和计算，利用SPSS21.0对影响因素进行了主成分分析。

表1　企业自主创新能力影响指标

（一）KMO和Bartlett的检验

表2显示，KMO的值为0.605，大于0.6，Sig的值为0.000，小于0.01，说明变量间存在相关性，有共同因子存在，适合作因子分析。

表2　KMO和Bartlett的检验

（二）总方差分析

表3显示，初始特征值大于1的三个公因子的累积方差贡献率为88.146%，旋转后三个公因子的累积方差贡献率仍为88.146%，大于85%，保留了原始变量大部分的信息，说明这三个主成分对其他成分的解释度是可以的。

表3　解释的总方差

（续表）

（三）主成分分析

经过因子分析，找到了三个综合评价指标，从原来的11个指标挖掘出3个潜在的综合因子。从表4可以看出：主成分1中X8、X7、X9的系数最大，这三个指标主要是规模以上工业企业的创新活动情况，因此公因子1可以概括为企业内部的创新环境因子；主成分2中X1、X5、X4的系数最大，这三个指标主要是企业外部的科研环境，因此公因子2可以概括为科研环境因子；主成分3中X2、x11的系数最大，这三个指标主要是衡量企业自身的创新投入，因此将公因子3概括为企业创新资源因子。

表4　旋转成分矩阵a

五、生态性创新网络提升广西中小企业主创新能力的政策建议

从上述实证分析看出影响中小企业自主创新能力的主要因子有3个，即创新环境因子、科研环境因子和企业创新资源因子，这三大因子正是现阶段广西中小企业进行创新的天花板。生态性创新网络具有优化创新环境、改善科研环境、弥补创新资源提升中小企业创新能力的作用机理，为此笔者提出相应的政策建议。

（一）加强生态性创新网络服务平台建设，营造创新氛围

首先，加强生态性创新网络的服务平台建设。一是推动建设一批技术创新服务平台，要努力打造和引进一批专业化程度高、经验丰富、能够辅导中小企业进行自主创新研发的中介服务平台；二是推动平台面向中小企业提供新产品包装、创新设计、设备测试、品牌推广、品牌合作、营销策略、人力资源培训等服务；三是加大政府财政资金补贴，通过购买公共服务、引进成熟服务平台模式等渠道来促进技术创新服务平台的搭建。有了这些创新服务平台，就降低了一些有创新意愿但是创新资源稀缺的企业进行创新活动的门槛，保证其能顺利地进行创新活动。其次，形成生态性创新网络的战略产业同盟。每个企业都有自身的长处，比如资源优势、成本优势、品牌优势、管理模式优势、营销战略优势等，即便是在竞争性行业中，不同企业之间优势也不尽相同。因此，应该鼓励企业之间通过生态性创新性网络展开协作，优势互补、各取所需，最终达到企业之间的合作共赢。同时，基于战略合作的角度，可以鼓励网络中的企业通过建立股权关系或供需链等形式使之成为利益相关者，形成战略同盟，让更多的企业参与到生态性创新网络中。在生态性创新网络中，中小企业与核心企业开展广泛的学习交流，提高学习效应，消除合作障碍，达成创新共识，营造良好的创新氛围，培养中小企业创新意识和创新能力。

（二）以特色优势为支撑错位发展产业集群，加快知识传递速度

首先，以特色优势为支撑错位发展产业集群就是要充分利用本地的资源优势，重点培育具有地方特色的产业集群，努力拓宽企业的生态位宽度，降低企业生态位重叠度，打造地方特色产业、特色品牌。比如广西桑树资源丰富，桑树全身是宝，养蚕业应该打破常规的单一养蚕业务，一是形成种桑、养蚕业、桑枝栽培食用菌产业的种养加工产业集群；二是发展各具特色的茧丝加工丝织品、桑果酒桑叶茶等产业集群；三是形成从原料供应到成品输出的较为完整的产业集群。特色产业链内配套企业的发展壮大，可裂变出新的企业，这样就有效避免了产品的同质化以及中小企业创新投入不足的缺陷，通过生态位分离的原则来达到中小企业的自主创新。其次，政府或者创新网络中的主要领头企业可以组织引导网络中的企业之间多一些交流与合作，分享各自的管理经验和销售经验等，鼓励隐性技术知识的有效外溢。隐性技术知识是特定环境下人们所获得的经验和诀窍，是人们长期实践以及对实践认知总结的结果，企业往往注重保密以长期保持独有技术优势，因而其扩散消化吸收与应用过程耗时长。生态性创新网络形成的产业集群为加快隐性技术溢出创造了条件，集群内的生产厂商、供应商等利益相关者因协同共生交织在一起，知识传递速度快，隐性技术知识不断显性化，使得创新资源匮乏、创新意识薄弱的中小企业能够获取一些创新知识，增强创新意识，进而为创新活动提供可能性。

（三）形成官产学研协同合作机制，实现协同创新

加强官产学研协同合作就是要利用地方政府、企业、高等院校、科研院所各自的优势，对四方工作进行协调，拓宽自主创新领域，技术引进、消化吸收与自主开发相结合，最终实现经济效益、社会效益和自然生态效益的最大化。在官产学研协同合作机制中，政府必须发挥主导作用，通过给予政策的支持和创新资金的投入，加强研发、研究测试、成果转化等公共服务平台建设，多建设国家级、自治区级工程技术中心和技术中心以及博士后科研工作站等；企业是自主创新的主体，要提高自主创新的意识，积极增加科技投入，在对企业科技人员晋职、聘岗、年终考核、收入分配等业绩考核时纳入科技创新论文、新产品专利等技术价值评价指标，同时也要有对产业发展、技术创新所带来的市场价值评价指标，提高企业科技成果转化率和创新绩效；高等院校主要是以培养的人才为企业服务，希望理论能应用于实践提升师生的学习能力，而优秀的人才将是企业自主创新的源泉；科研院所是以科技成果为企业服务，希望与企业合作开展科学技术研究并提升自己的研究能力，而科技硕果将是推动企业自主创新的动力。鼓励企业、高等院校、科研院所与相关单位联合申报国家重大科技项目和国际科技合作项目，联合完成重大科技工程和区域支柱产业重大科技攻关专项。以官产学研中的关联合作为纽带，借助创新链功能传导机制、创新激励机制、信息沟通机制、组织保障机制，实现人流、资金流、信息流、物流的全要素流通，建立面向区域内外的全开放流通，发挥生态性创新网络的溢出效应，带动区域创新力和产业竞争力的提升。因此，生态性创新网络形成的官产学研协同合作机制在“共生性”和“协调性”基础是实现协同创新，从而提升广西中小企业的自主创新能力。

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［责任编辑：刘烜显］

黄丽馨，广西大学商学院副教授，广西南宁 530004

F207；F124.3

A

1004-4434（2016）07-0066-07

国家自然科学基金项目“中小企业生态性创新网络优化促进西部中小企业自主创新成长研究”（71462003）