基于RTA指数的东北老工业区对外贸易优化对策研究

康成文

(哈尔滨商业大学 商业经济研究院，哈尔滨150028)



基于RTA指数的东北老工业区对外贸易优化对策研究

康成文

(哈尔滨商业大学 商业经济研究院，哈尔滨150028)

东北老工业区的对外贸易具有出口竞争力偏低、利用外资效应低、地缘贸易优势强、贸易潜力大、贸易结构不合理等特点。在分析东北老工业区对外贸易发展及现状的基础上，运用显示性贸易综合比较优势(RTA)指数对东北老工业区以及长三角地区和广东省的对外贸易进行测算和分析，并根据分析结果，提出了优化东北老工业区对外贸易的对策建议。

RTA；东北老工业区；对外贸易；优化对策

一、引言

东北经济圈包括黑、吉、辽三省和内蒙古自治区的东部地区(呼伦贝尔市、兴安盟、通辽市、赤峰市和锡林郭勒盟)，土地面积145万平方公里，总人口1.2亿，其核心区域为东北三省老工业区。东北经济圈在地理位置上与蒙、俄、朝鲜等诸国相邻，是我国东北边疆地区自然资源丰富、多民族深度融合、经济联系密切、经济实力雄厚的大经济区域，也是东北亚地区的中心区域。东北老工业基地振兴战略实施以来，对外贸易对东北经济圈发展的推动以及制约作用日趋明显，很多学者从不同的角度对东北经济圈对外贸易的发展及其制约因素进行了研究和分析，探讨并提出了促进对外贸易的方法和政策性建议，为研究和分析东北经济圈对外贸易发展和现状提供了重要的理论依据。但是，由于缺少对东北老工业区对外贸易在全国对外贸易中的地位、与经济发达地区之间的差距以及优势和劣势及其原因等具体问题的实证比较考察和分析，现有文献未能对东北经济圈对外贸易的具体差距、成因以及升级对策等问题给予充分的解释。

本文针对东北老工业基地这一东北经济圈的核心区域，在分析东北老工业基地对外贸易现状及特征的基础上，基于RTA(Relative Revealed Comparative Trade Advantage，显示性贸易综合比较优势指数，下同)指数视角，实证分析和归纳东北老工业基地对外贸易的结构特征、与经济发达地区之间的差距以及优势和劣势及其原因，进而提出优化东北经济圈对外贸易的对策性建议。

二、东北老工业区对外贸易的现状及特征

对外贸易是一国与他国进行货物、服务和技术交换的活动，是推动一国经济发展的重要“引擎”。东北老工业基地振兴战略实施以来，东北老工业区的对外贸易得到了快速、稳步的增长。2003—2013年，对外贸易年平均增长18.6%，进出口总额从2003年的380亿美元扩大到2013年的1 792亿美元，总额扩大4.7倍。图表1显示了东北老工业区最近五年对外贸易的发展变化与2003年的比较。根据该图表中的数据以及相关统计数据，归纳东北老工业区对外贸易的现状特征如下：从贸易规模上看，东北老工业区的对外贸易规模呈持续扩大趋势，其最近五年的年平均增长率保持了12.1%，但从贸易平衡上看，从2011年开始出现并持续贸易“逆差”状态，其中，外商投资企业进出口自2009年开始出现贸易“逆差”并持续扩大，严重影响了东北老工业区的贸易平衡；从贸易方式看，“一般贸易”占首位，2013年其占比达到65%，“加工贸易”占第二位，占比为22%，边境小额贸易占第三位，占比为5%；从贸易企业的性质看，最近5年间，外商投资企业占首位，平均占比为30.4%，私营企业占第二位，平均占比为29.6%，国有企业占第三位，平均占比为26%；从对外贸易依存度(对外贸易额占GDP的比重)看，最近五年的对外贸易依存度平均为21%，远低于同期我国的对外贸易平均依存度44%*数据由笔者根据国家统计局、商务部、海关总署以及哈尔滨、长春、沈阳海关的相关统计数据计算得出。；从贸易商品构成看，出口商品以“工业制成品”为主，“初级产品”所占比重小，但在进口商品中则相反，“初级商品”所占比重大，“工业制成品”所占的比重相对小。

资料来源：根据国家统计局及东北三省统计数据、海关总署及哈尔滨、长春、沈阳海关的统计数据计算绘制

三、东北老工业区对外贸易与全国经济发达地区的RTA差距分析

(一)分析方法与数据来源

一国某地区对外贸易的差距或滞后性可通过与该国经济发达地区对外贸易的比较法来分析。东北老工业区是我国改革开放的“滞后区”，而长三角地区和广东省是我国改革开放的“先导区”，其对外开放水平高，是引领我国对外贸易发展的经济发达地区。在东北老工业区对外贸易的差距分析中，将其与该“先导区”的对外贸易进行比较分析，既有客观现实性，又有助于理解和把握滞后的借鉴性。

一国某地区间的对外贸易的差距可从主要进出口商品以及主要外贸指标的角度，计算其RTA指数的方法来比较和分析。RTA(Relative Revealed Comparative Trade Advantage, 即显示性贸易综合比较优势)指数由用出口量来衡量的显示性比较优势指数即巴拉萨RCA指数和用进口量来衡量的RCDA(Revealed Comparative Disadvantage, 显示性比较劣势)指数构成，是该两个指数之差。该数表示的是在一国某产品的出口中，排除进口对比较优势的影响之后的净出口比较优势*参见康成文.显示性比较优势指数研究述评[J].商业研究，2014，(5)：73-81.。该指数的计算公式及取值含义如下：

(1)

(2)

(3)

公式(1)、(2)、(3)中，RCAaj表示a地区j产品的显示性比较优势指数即巴拉萨指数，RCDAaj表示a地区j产品的显示性比较劣势优势指数，RTAaj表示a地区j产品的显示性贸易综合比较优势指数；Xaj表示a地区j产品的出口总额，Xa表示a地区的出口总额，Xwj表示a地区所属国家j产品的出口总额，Xw表示a地区所属国家的出口总额；Maj表示a地区j产品的进口总额，Ma表示a地区的进口总额，Mwj表示a地区所属国家j产品的进口总额，Mw表示a地区所属国家进口总额。如果RTAaj>0，表明a地区j产品的出口具有比较优势，其值越大比较优势越强，反之，则表明比较劣势越强。如果RTAaj=0，则认为不存在比较优势或劣势。根据该指数的含义，如果某地区在某商品贸易中无出口记录而只有进口记录，则表明该地区在该商品上占比较劣势地位，其进口值越大，显示性比较劣势指数RCDAaj的值越大，显示性贸易综合比较优势指数RTA的值越小。

在数据方面，考虑到数据的可得性及其可比性，本文采用中国海关总署、哈尔滨、长春、沈阳海关、国家统计局以及相关各省统计年鉴关于2010—2012年进出口贸易的统计数据。

根据公式(1)、(2)、(3)，利用Excel软件计算2010—2012年东北老工业区、长三角地区以及广东省的重点进出口商品的RCA、RCDA、RTA指数，一般贸易、加工贸易、国有企业、外资企业、其他企业的RTA指数，以及以外商投资企业进出口额与实际利用外资之比值视作利用外资效应的利用外资效应指数*利用外资效应指数是指实际利用外资所引起的外商投资企业进出口的发生及其扩大倍数，它表示一国(地区)每利用一单位外资可以扩大多少单位的进出口贸易，其计算公式为：利用外资效应指数=外商投资企业进出口额/实际利用外资源。该指数可分为进出口、出口和进口等三个方面来计算，其值越大，认为利用外资效应越大。、对外贸易依存度等重要外贸指标的数据如表1所示。

注：机电产品*、高新技术产品*、农产品*包括本表中已列名的有关商品，“-”表示无数据比较

资料来源：根据中国海关总署、国家统计局以及相关各省统计年鉴的统计数据计算绘制

(二)计算结果分析

比较分析表1的数据，可以归纳出东北老工业区与长三角地区以及广东省对外贸易的结构差异及差距特征。

1. 在重要商品进出口方面

(1)在RCA指数方面，2012年东北老工业区“服装及衣着附件”“鞋类”“家具及其零件”“塑料制品”“箱包及类似容器”等劳动密集型·低附加价值型商品的RCA指数均大于1，具有明显的比较优势，其比较优势均大于长三角地区和广东省同类产品的出口比较优势水平。

(2)在RCDA指数方面，东北老工业区“初级形状的塑料”“铁矿砂及其精矿”“粮食”“未锻造的铜及铜材”“原油”“煤及褐煤”“计量检测分析自控仪器及器具”等原料和原材料、燃料以及部分机电产品的RCDA指数大于或接近于1，具有不同程度的比较劣势，其中，“粮食”“原油”“煤及褐煤”的比较劣势极强，均大于长三角地区和广东省同类产品的比较劣势水平。

(3)在RTA指数方面，东北老工业区“机电产品”“高新技术产品”“自动数据处理设备及其部件”“集成电路”“汽车(含整套散件)”“汽车零件”“纺织纱线、织物及制品”等产品的RTA指数值均小于0，不具有贸易综合比较优势，处于比较劣势的地位，其中“汽车零件”的贸易综合比较劣势极强，远不及长三角地区在该产品上的贸易综合比较优势。东北老工业区在“自动数据处理设备及其零件”“通断保护电路装置及零件”“钢材”“农产品”“成品油”等产品上具有贸易综合比较优势，其中，“钢材”“农产品”“成品油”的贸易综合比较优势极强，均大于长三角地区和广东省同类产品的RTA水平。

2. 在主要外贸指标方面

(1)从贸易方式和企业性质层面看，东北老工业区“一般贸易”的RTA指数小于长三角地区的同指数值，但略大于广东省的同指数值；“加工贸易”的RTA指数远小于广东省的同指数值；“国有企业”的RTA指数大于或略同于长三角地区和广东省的同指数值，说明其贸易综合比较优势大于或略同于这两个地区的水平；“外商投资企业”的RTA指数小于长三角地区的同指数值，但略大于广东省的同指数值，说明其综合贸易比较优势小于长三角地区，略大于广东省的水平；“其他企业”的RTA指数大于长三角地区的同指数值，但明显小于广东省的同指数值，表明其贸易综合比较优势大于长三角地区而小于广东省的贸易综合比较优势水平。

(2)在外资利用效应方面，2010—2012年东北老工业区的实际利用外资额与外商投资企业进出口额的平均之比为1∶1.69，而同期长三角地区和广东省的同比例分别为1∶12.5和1∶23.8，东北老工业区的“外资利用效应指数”值远小于这两个地区的同指数值，说明东北老工业区的外资利用效应远低于这两个地区的外资利用效应的平均水平。

(3)在对外贸易依存度方面，东北老工业区2010—2012年的平均对外贸易依存度为21.1%，远低于同期长三角地区和广东省的平均对外贸易依存度81%和111.7%(同期全国的平均对外贸易依存度为48.9%)，而且与这两个地区的情况相反，东北老工业区2011年、2012年的进口依存度大于出口依存度。

四、东北老工业区对外贸易差距产生的原因及优化对策

(一)差距产生的原因

上述计算结果分析表明，东北老工业区与长三角地区、广东省的对外贸易差距主要集中在粮食、原油、煤及褐煤、汽车零件以及高新技术产品等重点进出口商品和加工贸易、外资利用效应、对外贸易依存度等重要外贸指标方面。产生差距的原因与东北老工业区的产业、市场需求及其波动、外资利用额及其效应息息相关，具体可以归纳为以下几个方面：

1. 在重要商品进出口方面

(1)虽然东北老工业区是农产品和石油、煤炭资源相对丰富的省份，但其“粮食”“原油”和“煤及褐煤”等重要商品仍然满足不了区内(或国内)的需求，其需求的上升导致进口量的上升，造成了其RCDA(显示性比较劣势)值的上升。 “原油”和“粮食”已成为影响东北老工业区进口额、贸易“逆差”波动以及增强对外贸易比较劣势的最直接的因素。此外，在“初级形状的塑料”“铁矿砂及其精矿”“未锻造的铜及铜材”“计量检测分析自控仪器及器具”等资源性原料和原材料以及部分机电产品方面，由于东北老工业区缺乏其相关资源，或存在相关产业的发展滞后等客观性和现实性问题，所以在该类产品贸易上与发达地区之间存在差距

(2)东北老工业区在“汽车零件”“集成电路”等“机电产品”以及“高新技术产品”生产方面存在产品资源匮乏、产业发展滞后等问题，造成该类产品的需求依赖于进口，致使东北老工业区在该方面的RTA指数值小于长三角地区的同指数值。

2. 在重要外贸指标方面

(1)一国(地区)的一般贸易、加工贸易、国有企业等的RTA指数的大小取决于该国(地区)内资企业和外资企业的数量及其出口竞争力、地区经济的开放度以及地理位置。外资企业的数量与该国(地区)的实际利用外资额密切相关。由于东北老工业区内“国有企业”相对多，而“外商投资企业”相对少，且出口竞争力方面存在差距，所以导致了“国有企业”的RTA指数相对高于其他地区的同指数值，“外商投资企业”的RTA指数值相对偏低，“一般贸易”的RTA水平相对高而“加工贸易”的RTA水平相对低的状况。东北老工业区和长三角地区的“其他企业”的RTA指数远低于广东省的同指数值，可能与这些地区所处的地理位置有关。

(2)东北老工业区的实际利用外资额及外资加工制造业企业偏少、外资利用效应远低于长三角地区和广东省的水平是导致东北老工业区的加工贸易量少、出口竞争力偏低进而导致贸易外向度低的主要原因。

(3)上述各种原因决定了东北老工业区的对外贸易依存度即经济开放程度偏低的现状。

(二)对外贸易优化对策

根据上述对东北老工业区与长三角地区、广东省的对外贸易差距特征以及差距产生原因等的考查和分析，优化东北老工业区对外贸易应重点考虑以下几个对策：

1. 充分发挥东北老工业区的资源和地缘优势，加快发展加工贸易业，加快建立沿边与内陆相结合的加工贸易布局，引导加工贸易向产业链高端延伸；积极推进面向日韩、俄罗斯等周边市场的加工贸易发展，争取本地产品出口实现快速增长。

2. 实施创新驱动战略，提升核心竞争力。充分利用哈尔滨—长春—沈阳等东北老工业区的核心地区高校聚集度较高、文理科人才相对充足等人文资源优势，扶持并加快发展高新技术产业，提升其国际竞争力，使高新技术产业成为推动本地区的加工制造业、生产性服务业以及经贸发展的重要因素。

3. 积极利用外资，提高外资利用效应，使外资和外资企业成为开拓和扩大国际市场、推动本地产品出口从而扩大进出口贸易量的“领头羊”。

4. 加快基础设施“硬环境”建设和包括因地制宜地制定实施优惠税制、政策等的“软环境”建设，改善并突出投资环境优势；大力开展面向国内、国外的招商引资工作，吸引并促进国内外企业、投资者对东北老工业区的投资，以提高外贸、外向型经济对本地区经济发展的推动作用。

5. 寻求创新，培育外贸新的增长点。充分利用国际贸易电子化趋势下的国际贸易新方式和新手段，积极推动跨境电子商务，使跨境电子商务成为本地产品零售出口的重要手段。

五、结论与展望

东北老工业区是我国资源优势比较明显、电力和水资源等能源供给比较充裕、工商用地宽松、沿边开放独具优势、科技实力比较雄厚的重要经济区。作为新中国老工业基地，东北老工业区已形成以装备、石化、能源、食品、医药、电子、冶金、建材、轻工等为主体的较为完整的产业体系，工业基础比较坚实。但是，在整体产业结构方面，尚存在加工贸易业滞后、制造业与生产性服务业发展不匹配、生产性服务业的产业链难以形成等现实性问题，制约着东北老工业区的对外贸易向广度和深度发展。

随着龙江经济的发展和城乡收入水平的提高，“粮食”和“原油”等重要原料和原材料、能源的进口需求将进一步上升，将依然成为影响东北老工业区对外贸易发展的重要因素，将进一步加重东北老工业区RTA水平相对差的状况。从中长期东北老工业区对外贸易的发展趋势看，如何协调重要劣势产品进口的扩大对东北老工业区经济发展的负面影响与出口竞争力低下的现状之间的矛盾，使东北老工业区的对外贸易可持续均衡发展已成为今后急需解决的重要课题。而解决这一课题离不开进一步深化改革开放和完善优化产业结构。

在国内改革开放和国际区域经济一体化不断深化的国内外新形势下，只有在巩固传统出口优势的同时，不断推进加工贸易业、生产性服务业等重要产业的发展，才能完善和优化东北老工业区的产业结构及对外贸易结构，改变目前RTA水平相对差的现状，从而使东北老工业区的经济与对外贸易健康持续地发展。

[1] 盛广耀. 东北地区振兴战略实施效果评析[J], 社会科学辑刊, 2013，(2): 94-101.

[2]王明清, 丁四保. 东北地区扩大对外开放的地缘障碍因素分析[J]， 当代经济研究, 2014,(1): 89-93.

[3]康成文. 显示性比较优势指数研究述评[J]. 商业研究, 2014,(5): 32-39.

[4]康成文. 东北老工业基地振兴战略实施十周年：绩效与差距分析[J]. 哈尔滨商业大学学报:社会科学版, 2015,(5): 3-11.

[5]中国海关及各地区海关统计数据库[DB/OL]. http://www.customs.gov.cn/tabid/44604/Default.aspx, 2016-01-22.

[6]中国国家统计局数据库[DB/OL]. http://data.stats.gov.cn/, 2016-02-01.

[7]康成文. 基于出口绩效指数的黑龙江省对外贸易优化对策研究[C], 2014年全国经济学博士后学术论坛暨“市场决定与政府调控关系界限”研讨会论文集， 哈尔滨商业大学, 2014年7月.

[8]王恩胡，杜婷.加入WTO以来中国出口商品竞争优势的演变[J].西安财经学院学报，2015，(1)：65-72.

[责任编辑：李其光]

Research on the Countermeasures Optimization of the Foreign Trade in Northeast Old Industrial Area based on RTA Index

KANG Cheng-wen

(Harbin University of Commerce，Institute of Business & Economic Research，Harbin150028，China)

Northeast old industrial area's foreign trade has a great quantity of characteristics such as the low export competitiveness, relatively low effect of foreign capital utilization, outstanding geographical trading advantages, strong trading potential, unreasonable trading structure, etc. According to the calculation as well as the consequences of the empirical analysis towards the RCA, RCDA, RTA index of Northeast old industrial area's foreign trade, this dissertation is going to put forward the countermeasures and suggestions to optimize the foreign trade of Northeast old industrial area.

RTA；Northeast old industrial area；foreign trade；optimization countermeasures

2016-03-23

黑龙江省社会科学基金一般项目“基于RTA视角的中俄贸易市场与黑龙江省对俄经贸战略研究”(14B019)；黑龙江省社会科学基金专项项目“日本加强经济外交对我国的影响研究”(15GJD03)；哈尔滨商业大学博士科研启动项目“东北亚贸易格局变化的长期趋势及对策研究”(12DW024)；国家社会科学基金一般项目“前苏联国家老工业区复兴与我国东北老工业基地振兴中的区域发展创新模式比较研究”(13BGJ015)

康成文(1967-)，男，黑龙江尚志人，副教授，经济学博士，硕士研究生导师，主要从事发展经济学及东北亚经济与贸易研究。

区域经济研究

F291.1;F727

A

1671-7112(2016)03-0085-07