新疆高新技术企业技术创新能力评价指标体系设计

张启疆　王永茂

(作者单位：1.新疆自治区“火炬”计划办公室；2.新疆财经大学金融学院)



新疆高新技术企业技术创新能力评价指标体系设计

张启疆1王永茂2

2009年以来新疆高新技术企业发展迅速，成为带动新疆企业技术创新能力提升的中坚队伍。但是由于起步晚、起点低，新疆高新技术企业技术创新能力提升中面临着艰巨挑战。研究高新技术企业技术创新能力构成要素，构建科学的评价指标体系，对新疆高新技术企业技术创新能力进行客观评价，从而发现其技术创新过程存在的问题。构建新疆高新技术技术创新能力评价指标体系”，包括 6个二级指标，28个三级指标。

技术创新能力;评价指标;高新技术企业

一、引言

自2009年新疆开始高新技术企业认定工作以来，新疆高新技术企业发展迅速，截至2013年底，新疆高新技术企业有269家，累计产值1053.07亿元，年均增长27.6%，销售收入、高新技术产品(服务)收入的年均增长比例保持在20%的水平。2014年，新疆新增104家高新技术企业，各地州均实现“清零”，并已覆盖国家重点支持的电子信息、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、新能源及节能技术等八大领域，实现高新技术企业在数量、质量、技术等方面的提升，成为新疆技术创新最活跃的企业群体。然而，对新疆高新技术企业的研究没有得到更多关注，这与将新疆建设成为“一带一路”战略实施核心区的需求很不适应。新疆要成为面向中亚及周边国家具有影响力与辐射力的区域创新中心和科技中心，最重要的途径就是提高区域核心竞争力，而加快高新技术企业发展则是必要的经济条件之一。高新技术企业是新疆经济发展的重要支柱，对推动新疆高新技术产业发展，技术创新能力提升、产业结构升级至关重要。但是，由于起步较晚、起点较低，发展比较落后，新疆高新技术企业技术创新能力提升中面临着艰巨挑战。研究新疆高新技术技术创新能力构成要素，客观评价其技术创新能力，从而发现其在技术创新过程中存在的问题并找出行之有效的对策具有重要的现实意义。

二、技术创新能力内涵

技术创新能力研究始于近半个世纪前，到20世纪80年代国际学者才明确提出这一概念并加以研究。目前关于技术创新能力评价指标体系方面的研究相当多，但是没有形成统一，对技术创新能力内涵的界定也莫衷一是。一些学者从组织行为学角度研究技术创新能力，一些学者把技术创新能力看作企业资源或资产。Scheirer和曼斯Mansfield(1963)等较早对技术创新能力进行评价，他们从技术活动投入和产出角度阐述企业R&D 投入与企业发明之间是相关的。Ransley 和 Rogers(1994)提出企业技术创新能力评价指标体系包括项目选择和管理、技术策略、企业的核心能力、有效性、技术转移、外部意识和人员七方面。De-bresson(2003)设计的评价指标体系包括创新资本投入占职工人数比重、创新资本投入占销售收入比重等7 个指标。国内学者傅家骥(1998)把技术创新能力分解为6大要素，并将每一个要素进一步细分，进而得到企业技术创新能力评价指标体系。曹崇延，王淮学(1998)建立了包含资源投入能力、研发能力、生产制造能力、营销能力、产出能力、财务能力及组织管理能力7个一级指标及40个二级指标的评价指标体系。常玉，刘显东(2002)从创新投入能力、创新开发能力、产品制造能力、市场营销能力及创新管理能力5方面设计企业技术创新能力评价指标体系。近年来，专门研究企业技术创新能力评价方法和评价指标的国外文献相对较少，国内学者的研究成果累累。科技部科技发展研究院院长王元(2009)对中国高新技术企业特征及其技术创新能力、成效进行了全面分析。方建国(2011)基于动态能力观，认为技术创新能力是组织学习能力、研究开发能力、生产制造能力、市场营销能力、已有技术机会的集合。

总体来看，现有研究对企业技术创新能力的表述方式不尽相同，但其内容实质上大致类似，基本一致认为企业技术创新能力是一个由若干要素构成的综合性能力系统，从不同视角提出企业技术创新能力评价指标体系，对高新技术企业技术创新能力评价指标体系的构建具有一定启示作用。

三、构建原则

对新疆高新技术企业技术创新能力进行科学、精准的评价，认识企业技术环节中的优势与不足，以进一步促使企业创新技术，企业应在设计评价指标体系时遵循以下原则：

1.系统性原则

技术创新活动是一个多结构，多层次，全方位的有机整体，是一个从新产品和新工艺的创新构思的产生—创新资源投入—研究开发—生产制造—产出—市场营销的完整的一行为过程，技术创新能力评价指标的设置要尽可能从不同角度反映出这一完整过程。在评价指标体系中，各个要素都是整个体系中的一个部分，而且它们之间是相互关联的，每一个指标的变化都会引起整个体系的综合技术创新能力指标的变化。

2．科学性原则

评价指标体系的科学性关系到评价结果的准确性和合理性，一项评价活动是否科学在很大程度上依赖于指标、标准和程序等方面设计的是否科学。因此，在设计企业技术创新能力评价指标体系时，须以科学的理论和先进的方法作为基础，基于技术创新过程角度运用定性与定量分析相结合的方法设计出若干能够科学地客观地反映企业技术创新能力状况的指标。为使体系能反映出技术创新的内涵与规律，应以现代科技统计理论为基础，结合必要的专项调查和考证，将定性分析与定量分析相结合进行综合评价考核，得出合理、客观、真实的评价结果。

3．可比性原则

一套指标体系是对各个不同的企业创新能力的综合评价，因此选择指标时要综合考虑各行业领域高新技术企业创新能力指标的可比性。所建立的指标体系必须具有广泛的适应性，即设立的指标能反映不同类别、不同行业的企业技术创新能力的共性，对评价指标的含义、统计口径尽可能地标准化，以确保指标的可比性。

4．多目标性原则

技术创新是复杂的系统工程，对企业技术创新能力高低的评价涉及人力、物力、财力等多方面，贯穿到企业整个科技活动、企业经营活动、经济效益等各各环节，因此需要建立多层次评价指标体系，从多方位、多角度对企业技术创新能力进行系统描述，从而能够从整体上反映出企业技术创新能力的水平。

5．定性与定量结合原则

企业技术创新是一个复杂的综合整体，所涵盖的内容非常多，考虑到评价指标本身存在着非线性与模糊性的特点，在评价体系中应尽可能地采用已有的统计数据做定量分析。在遇到难以量化的指标时，则需要以定性分析加以辅助，但要以定量指标为主，以定性指标为辅。

四、评价指标体系构建

根据企业技术创新能力的内涵，综合国内学术界对于企业技术创新能力的界定以衡量企业“投入-产出”状况为主线，结合考察企业自身实力和创新潜力，将企业文化和创新环境因素穿插其中，初步建立了指标评价体系。接下来进行初筛工作。首先，课题组邀请工商管理学院和统计学院老师进行内部讨论，侧重于分析讨论指标的合理性、科学性、涵义及计算方法，对指标进行第一次优化；其次，就指标体系的可行性，分别向协作单位—自治区火炬办公室、乌鲁木齐高新经济技术开发区、乌鲁木齐经济技术开发区征询建议，进行第二次优化；之后，依据指标体系拟定调查问卷，并选取几个企业进行试填。最终，设计出如下“企业技术创新能力评价指标体系”，如下表2-1所示，包括 6个二级指标，28个三级指标，其中定量指标有 17个，定性指标有 11 个。

表一　企业技术创新能力评价指标体系

创新营销能力A5分销网络水平定性指标,表现在企业分销网络建设和管理水平,按很强,强,一般,弱,很弱赋值为1、0.8、0.6、0.3、0市场调研能力定性指标,分析潜在需求、竞争对手,预测消费倾向预测的能力程度,按很强,强,一般,弱,很弱赋值为1、0.8、0.6、0.3、0新产品营销强度新产品营销费用/新产品销售收入,新产品营销费具体包括产品市场推广费用、广告费、委托代销费、运输费及销售部门人员工资、福利新包装实施定性指标,实施为“1”,未实施为“0”营销人员素质定性指标,按营销人员从事营销工作平均年限5年以上、3-5年、1-3年、1年以下四种情况分别赋值为1、0.7、0.4、0创新产出能力A6高新技术产品销售率高新技术产品销售收入/销售收入新产品市场占有率新产品销售收入/同类产品销售总量新产品销售率新产品销售收入/新产品产值销售利润率净利润/销售收入

根据设计出的评价指标设计出的调查问卷包括技术创新状况、企业家问卷两部分，技术创新状况部分的内容涉及企业基本情况，研发投入情况、研究开发情况、创新管理情况、生产制造情况、市场营销情况、创新产出情况、企业创新文化、政策法律法规、科技中介服务、融资担保借贷金融服务，企业家问卷主要调查高新技术企业技术创新环境，内容涉及企业家基本情况、企业创新文化、政策法律环境、科技中介服务、金融服务、信息网络、技术创新能力评价指标选择。

(作者单位：1.新疆自治区“火炬”计划办公室；2.新疆财经大学金融学院)

[1]Scheirer,Mansfield.Intra-firm Rates of Diffusion of an Innovation.Review of Economics and Statistics,1963(25):348-359.

新疆自治区软科学项目“新疆高新技术企业技术创新能力评价与提升研究”(201442119)；国家软科学项目“突发事件的特点、趋势及其对新疆经济的影响”(2014GXQ4D197)