若干国家科研数据开放政策框架研究

董 坤顾立平（1.中国科学院成都文献情报中心，四川成都 610041；.中国科学院文献情报中心，北京 100190；3.中国科学院大学，北京 100049）

若干国家科研数据开放政策框架研究

董 坤1，3顾立平2
（1.中国科学院成都文献情报中心，四川成都 610041；2.中国科学院文献情报中心，北京 100190；3.中国科学院大学，北京 100049）

基于整体性视角，分析了若干国家的政府、科研资助机构、科研教育机构、学术出版界以及图书馆科研数据开放政策体系，并指出所带来的启示。研究认为，数据治理、科研资助、科研管理与数据服务整合是进一步推动科研数据开放共享的关键。

科研数据；开放获取；数据开放；数据共享；数据治理；数据服务

Keywords∶ research data， open access， data open， data sharing， data governance， data service

1　引言

科研数据是数字化科研时代的重要战略资源，完善的数据共享政策可以为科研数据管理提供良好的指导，并且有利于科研数据开放共享的积极实践。国外相关机构已经制定了许多数据开放共享政策，并且拥有相应的管理实践经验。2001年12月，开放协会研究所（Open Society Institute，OSI）提出了《布达佩斯开放存取计划》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）［1］，正式掀起了科研数据开放共享的浪潮。在此基础上，2003年6月《百斯达开放获取出版宣言》正式公布，重新对开放获取的概念进行了修正［2］。随后，西方发达国家以及部分发展中国家的学术社群纷纷响应，相继制定了开放获取政策。2003 年10月， 德国、法国、意大利等国的科研机构在德国柏林联合签署了由德国马普学会发起的《关于自然科学与人文科学资源的开放获取的柏林宣言》［3］，强调学术论文、教育资源、科研数据的开放共享，呼吁各国科研机构向网络使用者免贾开放更多科学资源。经济合作与发展组织（ OECD）于 2006年颁布了《OECD关于公共资助的科研数据获取的指导方针和原则》［4］，指出：“开放性意味着在同等条件下，国际研究界以最低的成本——最好不超过传播的边际成本——来获取科研数据。公共资助的科研数据的公开获取应该是容易获取的、及时的、用户友好的，并且最好是基于互联网的”。英国皇家学会在2012年5月发布的《科学是开放事业报告》指出，发布科学理论以及实验和观察数据是其他人判断、同意、拒绝、理解该项工作的基础，政府应制定科研数据开放政策，并支持相关软件工具的开发和人员技能的培训工作［5］等。科研数据开放共享已是大势所趋，各层管理机构和服务机构应当共同努力。

本文以整体性视角梳理实施科研数据开放共享的政策细节，综合论述若干国家政府、科研资助机构、科研教育机构、学术出版界以及图书馆界的科研数据共享政策。

2　政府科学数据的共享政策

美国白宫科技政策办公室（OSTP）在2013年 2月发布的开放政府政策指出：“无论全部或者部分受到联邦资助的科研项目，所产生的数字形式的科研数据都应该存储起来，并且提供搜索、检索和使用等的公共访问共享”［6］。在此框架下，美国国家科研基金会（NSF）于2013年调整了资助政策［7］，并在2015年3月发布了配合OSTP政策的实施细节［8］， 美国出版商协会、美国图书馆学会、美国研究信息服务机构学会也制定了各自的实施方案，如SHARE［9］等。此外，美国透过G8会议颁布政府开放数据宪章［10］，英国、日本、法国等G8成员积极响应，加拿大、印度、新西兰等国政府也分别发布了开放数据的声明。

根据前期调研与近期分析［11］，梳理政府数据开放政策的核心要点如表1所示。

3　科研资助机构的数据共享政策

表1　政府数据开放政策的核心要点

科研资助机构的数据共享政策往往是科研教育机构、科研人员数据行为的基本依据。英国研究理事会（RCUK）在2005年6月发布了《RCUK关于研究成果开放获取的立场声明》，2006年6月发布了《RCUK关于研究成果开放获取的最新立场声明》［12］，2011年4月发布《RUCK数据政策通用原则》［13］，这些政策对科研数据存储提出了强制性要求，目的在于保证科研数据的真实性和完整性。在此基础上，RCUK及其7个理事会制定了各自的数据管理政策［14］，普遍要求受到资助的科研项目，其科研数据必须得到长期保存。美国国家科研基金会（NSF）在2010年发布了数据管理政策，规定了申请资助的项目申请书必须附带一份不超过两页的“数据管理计划”，该计划应详细描述数据传播与共享的内容［15］。NSF 自2013年开始逐步调整资助政策，评估科研人员的学术成果包括但不限于学术论文，也包括数据引用和其他［16］。2015年3月，NSF发布《Today’s Data， Tomorrow’s Discoveries》呼应OSTP的开放数据政策，并且提出数据管理计划要求、数据引用指南、科技报告要求、覆盖出版和筹备数据存储与管理经贾的政策等［17］。此外，英国惠康基金会（WT）［18］、英国癌症研究基金（CRUK）［19］、美国国家卫生研究院（NIH）［20］等也制定了相关的数据管理、保存和共享政策，为开放获取事业推进创造了良好的环境。

根据前期调研与近期分析［21］国际主要科研资助机构的科研数据政策要素如表2所示。

4　科研教育机构的数据共享政策

表2　科研资助机构数据管理政策的可能方案

英国牛津、曼彻斯特、国王、华威、格林多、东伦敦等7所科研教育机构在其科研数据政策中，明确表示遵从英国研究理事会数据政策共同原则（2011）［22］，也分别对内部科研数据的存储、质量保障、传播等进行了规范。如牛津声明科研项目管理中安全存储科研数据、定期备份科研数据至关重要，并为牛津的工作人员、高级科研人员和研究生提供科研数据备份服务［23］；爱丁堡建议科研数据无论其存在的形式是什么，都要至少保留3份备份，即原始数据版本、外部/本地存储版本、外部/远程存储版本［24］；曼彻斯特声明对机密性数据赋予相关科研人员及其合作方有限时间段内的数据访问特权［25］等。美国哈佛大学信息技术学院（HUIT）与哈佛大学图书馆、定量社会科学研究所（IQSS）、史密森天体物理中心（CfA）合作创建了哈佛大学Dataverse网络平台，其数据政策包括用户条款、数据存储条款、数据使用条款、数据备份及保存条款等［26］。我国复旦大学社会科学研究中心也应用Dataverse建立了中国社会科研数据共享中心。

根据前期调研与近期分析［27］，国外科研教育机构的数据政策要素如表3所示。

5　学术出版界科学数据的共享政策

目前，Science、PNAS、Nature、BMC等诸多国外学术出版社及期刊社纷纷对科研数据的存储以及传播提出明确政策。如Science与Nature的数据政策明确要求作者在提交论文的同时，必须将形成论文结论的相关数据进行存储，在论文发表之后进行完全的开放共享［28-29］；BMC在其数据政策中指出，为将数据重用潜力最大化并提高科研效率，共享数据格式应尽可能采用学科领域内广泛认可的数据标准［30］；PNAS要求作者在提交论文的同时将数据进行存储，并公开有关材料和信息可用性的限制等［31］。除上述出版社和期刊社外，PLOS作为较早提出科研数据政策的学术期刊之一，其数据政策在学术界具有广泛而深远的影响。2014年3月，PLOS推行新的科研数据开放政策，要求作者在提交论文时必须提交一份基于PLOS政策的数据可用性声明，共享科研数据以及与之相关的元数据及方法，拒绝共享的论文将被退稿，论文发表之后依然限制数据获取的，PLOS将有权发布修正或在极端情况下撤销出版［32］。

根据前期调研与近期分析［33］，国外学术期刊的数据政策要素如表4所示。

6　图书馆数据中科学数据的共享服务

表3　科研教育机构的政策要素

大英图书馆将英国国家书目作为开放数据发布，并且提供免贾数据服务［34］。法国国家图书馆也围绕数据资源管理、数据使用、数据交流共享设定了三个主要工作目标［35］。约翰霍普金斯大学图书馆、剑桥大学图书馆、维也纳大学图书馆、斯坦福大学图书馆分别开发了自己的知识库JHU Data Archive［36］、DSpace平台［37］、u：scholar［38］、SDR［39］，鼓励师生存储论文及科研数据等资源。剑桥大学图书馆还开展COMET（The Cambridge Open Metadata）项目，通过建立链接数据提高图书馆馆藏资源的可见性［40］。

根据前期调研［41］与近期分析，信息服务机构的数据服务政策与途径如表5所示。

7　启示

本研究以整体性视角对国外若干国家科研数据开放政策框架进行了梳理。当前，国外政府、科研资助机构、科研教育机构、学术出版界、图书馆界都在积极制定相关政策，致力于建设新型的、开放的学术交流体系。我国从中央到地方政府虽已在推进科研数据的互联共享中做出诸多努力，但在国内建立起完善的科研数据开放政策体系仍有较长的路要走。为可持续推动我国科研数据的开放，从几个国家科研数据共享政策法规配套措施的分析带来如下启示。

（1）政府应制定强制性开放获取政策，要求公共经贾支持的非涉密项目的研究数据和成果开放共享，制定具体的执行方案，明确权责机制，加强数据治理。同时，平衡各主体在科研数据开放实施条件上的差异，分步推进开放政策的落实与执行。

（2）科研资助机构应提高政策强度，规范科研数据的存储类型、标准、期限，指导并监督被资助者的数据行为，明确科研数据管理中的主要责任者，对科研数据的发布、共享、引用等进行严格控制，强调数据的保密性与安全性。

（3）科研教育机构应以科研资助机构的数据政策为指导，明确科研人员的数据存储义务，建立完善的数据质量保障机制，对科研数据的所有权、知识产权权益、传播限制、发布机制等进行详细规范。

（4）学术出版界应积极应对科研数据共享趋势，对作者提出强制性数据提交要求，规范论文及数据的类型、格式、方式，建立完善的数据审查与存储机制，明确著作权的归属，对数据的隐私保护、使用许可等做出具体规定。

（5）图书馆作为信息服务机构，应建立科研数据开放获取服务体系，为利益相关者提供数据基础设施建设、数据素质培训、数据存储与发布等服务，对数据开放获取过程中的权益规范、授权许可、引用途径等进行规范设计。

总而言之，科研机构、学术出版界、信息服务机构等学术社群成员应积极联合起来，将数据治理、科研资助、科研管理与数据服务深度整合，充分依托机构知识库，进行科学数据管理，有效提升数据资源的利用效率，真正发挥“数据驱动科研”的重要价值。

表4　学术期刊的数据政策核心要点

表5　图书馆界的数据共享政策要素

本研究仅对若干国家的典型科研数据开放获取政策进行了阐述，全面性和针对性尚显不足，若能进一步扩大调研范围或选取个案进行深入分析，将更具借鉴意义。

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Framework of Polices for Research Data Open Access in Several Countries

DONG Kun1，3， GU Liping2
（1. Chengdu Branch of the National Science Library of Chinese Academy of Sciences， Chengdu 610041； 2. National Science Library of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049； 3. University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100049）

This paper reviews several foreign data-sharing policies in national government， research funding agencies， research and education institutions， academic publishing and library from the overall perspective， and then it points out the enlightenment. It reflects that an integrative approach to data governance， research funding，research management and data service plays the key role in promoting the open access of research data.

G250.73

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2016.03.008

董坤（1990—），女，中国科学院博士研究生，研究方向：情报研究方法与技术；顾立平*（1978—），男，博士，中国科学院文献情报中心科技信息政策研究咨询与服务中心执行副主任，教授，研究方向：信息用户与服务研究。

中国科学院项目“中国科学院文献出版领域择优支持人才”（院1434）。

2015年12月24日。