第三次“抵消战略”下美国国防采办改革与发展

谢冰峰

随着国际战略形势的深刻变化、新兴对手军事能力的迅速发展，美国再一次感受到“越来越严峻的挑战”。为此，2014年9月美国国防部发布第三次“抵消战略”，谋求新的不对称技术优势。国防采办系统是国防建设的重要载体，自然也是“抵消战略”实施的集中体现。2015年以来，美军出台多项战略政策文件，指导国防采办的改革与发展，以战略规划为导向，以管理体制调整为抓手，从理念、机制等多方面齐头并进，按照“好、快、省”的基本原则，推动国防采办的创新发展。

完善组织管理体制，强化采办创新管理职能

国防部研究与工程助理部长办公室是采办副部长领导下的国防科学与技术管理部门。在顶层战略的指导下，2015年9月，美国国防部率先对该助理部长办公室进行了组织体系调整，进一步突出了国防采办的创新。

一是增设技术净评估办公室，加强技术战略引领。新设的技术净评估办公室主要是根据其他机构提供的世界技术发展情报，采用净评估方法，与其他国家进行对比分析，评估美国军事技术能力和潜力、趋势和未来前景，以预测未来的威胁和发展机遇，为研究与工程助理部长决策提供建议和支持。20世纪70年代，该办公室曾在研究与工程署设立，主要任务是对比美国与苏联的技术发展情况，为美国技术发展战略的制定和相关决策提供支撑，此次重设充分反映了美军在新形势下的战略考量。

二是调整DARPA内外关系，提高自主性与运行效率。美国国防部采办技术与后勤副部长多次表示，美军要实现技术创新、谋求新的技术优势，就要进一步发挥好美国国防高级研究计划局（DARPA）举足轻重的作用，在技术创新发展越来越快的背景下，实现更快速的反应。为此，国防部对DARPA的行政关系进行了调整，将其由研究与工程助理部长办公室的下属机构，变为由研究与工程助理部长本人直接领导。此举提升了DARPA的决策权限，缩短了决策链条，进一步强化了其开展研发管理工作的自主性与灵活性，能够更充分地发挥DARPA创造突破性技术的优势。2016年初，DARPA网站显示该局机构再次做出重大调整，在局长办公室增设1名总参谋长，主要负责为局长和副局长实施战略统筹和管理提供支撑、评估预期和现行项目的技术水平与风险，并对整个DARPA的规划编制与业务运行提供指导、监督和协调，提高资源投入的整体效益。除此之外，局长办公室还增设了4个局长特别助理，均为近两年加入DARPA的具有实战履历的人员。DARPA通过新增设与军种合作的专项计划和技术转移类办公室，加强与军种的沟通与合作，协同研究面向实战的各类项目。2015年，DARPA与空军海军联合建立了航空航天计划办公室，主要负责设计和验证先进的飞机技术，推进第六代战机技术发展，并确保美军在未来战争环境中持续保持空中优势。

美国DARPA研制的“小精灵”无人机

三是增设国防科技创新试验小组，拓展和推动技术创新。在国防部顶层规划的指导下，2015年7月，国防部在硅谷正式成立国防科技创新试验小组，并正式纳编，由研究与工程助理部长本人直接领导。该小组的主要职责是加强国防部与硅谷企业的合作，寻求技术创新的突破点和潜在机遇，在加速国防科技与武器装备快速发展的同时，进一步推动信息技术采办的制度创新，解决美军装备技术特别是信息技术与装备滞后于商业现货产品与技术发展速度的问题，使国防部从商业领域技术的快速创新中受益。2017财年预算显示，美国国防部将在波士顿新区成立国防创新试验小组东部办公区，并于2016年6月具备初步运行能力，进一步拓展该机构的工作范围，使其发挥更大作用。

四是赋予战略能力办公室新职责。现任国防部长卡特于2012年任采办副部长时设立战略能力办公室，当时主要负责发现和培育前沿概念，对DARPA进行补充，巩固美军技术优势。新“抵消战略”提出后，国防部赋予该办公室新的职责—紧密围绕“抵消战略”，研究美军正在生产、部署和计划研制的武器、系统和平台等的作战运用问题，力求在短时间内找到新的方式，设计出新概念并提供解决方案，最大限度地集中经费用于新“抵消战略”所确定的系统和技术的研发。2016财年，战略能力办公室预算约为7.66亿美元，2017财年将达到21亿美元，以支持该机构开发“改变游戏规则”的能力。该办公室的主要工作包括：改变现有武器系统用途以产生新的应用效果，将多个武器系统集成产生新能力，集成商业技术改变现有系统能力等。战略能力办公室主要与军种合作，为军种提供战略和分析，每年能够产生5～6个新概念，由军种负责研发和工程优势的具体实施。

吸收商业领域力量，提升国防采办创新活力

随着信息技术的蓬勃发展和相关市场机制的日益成熟，美国军方的采办研发效率和创新能力已滞后于民用与商业领域。为此，美军通过广泛吸收社会及商业领域的创新力量和管理理念，来激发国防部创新活力，从而推动国防采办的创新发展。

一是借助民间智慧为国防部提供创新思想。硅谷是美国最具创新活力的地区之一，也是美国国防部寻求借助民间力量的重点地区。美国国防部长卡特曾多次强调与硅谷合作促进国防部创新的重要意义。2016年3月2日，美国国防部宣布成立国防创新咨询委员会，由谷歌母公司Alphabet的执行总裁埃里克·施密特担任主席，委员会包括12个成员，人选将由卡特和施密特共同决定。国防创新咨询委员会旨在从硅谷企业创新的实践经验出发，改造国防部创新思维，为国防部在创新实践方面提供最佳方案和建议，如提供更优的技术备选方案、更加精干的项目管理程序与方法，改进快速样机、迭代产品研发策略，实施决策中的复杂数据分析，在国防部推广移动应用与云应用，组织信息共享等，使国防部能够快速确定更优的解决方案，以应对当前各方面的挑战。该委员会主要聚焦于科技创新领域，不参与军事作战与战略制定。

美国国防部长卡特在参加“未来技术论坛”期间与DARPA员工座谈交流

二是采用风险投资模式挖掘先进商业技术，为国防采办创新所用。美国拥有世界上最发达的资本市场，是最早向科技企业提供风险投资的国家之一，其风险投资额占世界总额一半以上，平均每年超过百亿美元。在国防预算削减的背景下，美国国防部迅速调整投资策略，引入风险投资管理模式，为国防科技创新发展提供金融支持。国防部设立并不断拓展的国防科技创新试验小组，就是为了探索建立市场化的风险投资机制，来推动国防科技与武器装备的创新发展，其2017财年预算申请已达4500万美元。风险投资的管理模式不同于传统的计划合同管理模式，而是鼓励寻求有潜在创新与突破的领域，风险较高，允许相关投资的失败。并且要求投资回报周期短，一般在3～6个月，与传统国防领域的技术和装备产品发展周期有很大差异。另一方面，风险投资的管理方式灵活高效，摆脱了传统采办的繁琐程序，且相关知识产权由军方与企业共同拥有，改变了传统上军方投资的项目其知识产权归军方所有的模式。风险投资的模式对于投资者和投资对象来说是达到了双赢的局面：国防部可以从商业领域技术创新中受益，快速获取最新技术;中小创新型企业可以快速获得风险资金投入，在市场环境中参与国防科技创新，降低企业的市场风险和政策风险。

三是创新商业化管理模式，加速军用技术向民用领域的成果转化。2015年，美国国防部与亚利桑那州立大学合作发起“熔炉”加速计划，由创新型公司负责对国防部的相关技术成果进行运作，以实现快速成果转化。其中，美国海军空间与作战系统司令部与相关企业在的该计划的支持下紧密合作，推动海军军民两用技术的成果转化工作。由海军向社会发出技术转移通告，有意愿参与的公司可选择一项海军技术，形成一个管理团队，并上交一份技术商业化提案，海军将对选择同一项技术的公司或团队的提案进行评估，择优选用，胜出者可以加入“熔炉”加速计划。通过胜出公司向投资者展示技术商品等一系列运作，获得投资，最终达到加速技术转化应用的目的。

四是通过举办多样化活动广泛征集创意，持续推动国防科技创新。继机器人挑战赛之后，2015年7月DARPA举办了首届网络挑战赛，希望通过该挑战赛来发现更多的新创意和新技术，推进自动网络安全分析与漏洞修复技术的研发，在未来能够开发出具有革命意义的计算机安全软件，使其能够在几秒钟内自动发现、确认并修复软件缺陷，抵御网络攻击。2015年6月，美国海军召开“海军机遇论坛”，该论坛在海军小企业创新研究计划的支持下开展，广泛吸收军方、工业部门、小企业、研究机构参加，收集创新性的技术解决方案。2015年，海军还启动了一个名为“孵化”的众包创意平台，也是海军创新网络建设的一部分。通过该平台，海军可以众包合同的形式，将相关科研工作分包给更加善于创新的社会科研力量，从而推动海军科技发展。

五是为中小企业提供更多便利。美国国防部一贯认为，中小企业是国防科技创新的主体。在当前环境下，国防部越来越重视中小企业在推动国防科技创新中的重要支撑作用，不断采取措施为中小企业参与国防科研生产提供便利。一方面简化项目申请流程，为中小企业进入国防科技领域提供便利。如生物技术办公室在传统公告的基础上，简化流程，剔除繁文缛节，建立了一套新的项目申请流程，以吸引并资助创新人员进行生物学与技术交叉领域的前沿研究，尤其针对那些从未与国防部合作过的研究人员以及因DARPA繁冗的提案流程而不愿申请DARPA项目的研究人员。根据简化后的提案流程，研究人员最初只需提交2页申请材料，阐述其研究思想与理念，就可能获得最高70万美元的初始资助。同时，选取一些重点技术领域，通过有针对性的各类活动，注重引导中小企业广泛参与，充分发掘其创新活力。如DARPA设立的“机器人快速通道”项目，2016年开始投资，帮助那些一直致力于机器人技术开发，但可能缺乏充足资金投入的小企业和个人，使之加入与国防部合作的阵营，以简化DARPA的开发与采办流程，节约成本。

采用多种沟通渠道，促进国防采办交流合作

在大力推动国防科技创新的同时，为充分调动科研资源，美军通过构建多个平台，有效促进国防部各部门、各军种实验室、相关政府部门、地方高校及工业界等机构间的交流、了解与互动。

一是展示突破性技术成果，为社会各界充分了解军方研究重点和技术需求提供机会。2015年5月，美国国防部举办了首届国防部实验室日，向国防部高级官员、项目主管、国会议员等，介绍了国防部实验室的研究项目和有关技术转移的成功实例，并展示了超过100个军事技术创新项目。该活动由采办技术与后勤副部长肯德尔亲自主持，国防部副部长沃克在开幕式上致辞。各军种均向外界展示了其突破性技术成果，如海军研究实验室主要展示了可将有效载荷运输到准确航途基准点的隐身无人滑翔机、减轻脑外伤的改良防护头盔等最新研究成果，空军研究实验室展示了其正在研究的自主、高超音速、定向能和纳米等尖端技术。此次实验室日活动，使外界充分了解了美军实验室当前的研究重点和技术需求，为美国社会各界参与国防科学研究提供了机会。

二是开展各类技术交流活动，为社会各界参与国防科研创新提供渠道。2015年9月，DARPA在圣路易斯举办“未来技术论坛”，吸引了大约270家公司和一些大学及非盈利机构超过1400名各领域科学家、工程师以及研究人员参加，论坛的最终目标旨在鼓励工业界、大学和政府研究人员进行合作，继续关注突破性关键技术，充分发挥私营企业和大学在保障国家安全方面的作用，保持美国的全球技术优势。美国陆军设立了“开放园地”网站，旨在通过多种手段，整合全社会的科学与技术研究资源，为陆军的技术领先战略提供支撑。通过该网站，陆军可以把各学术团体、科研机构、大学和工业界相关研究力量整合起来，形成更加广泛的研究网络，在基础研究和应用技术领域实现创新发展。

三是加大对高校开展科研活动的资助力度，为国防科研创新的基础研究及技术储备提供空间。2015年6月，美国国防部宣布，将在今后5年的“多学科高校研究倡议计划”中加大投入力度，授予大学和科研院所22项资助，以完成涉及多学科的基础研究工作。“多学科高校研究倡议计划”已经实施了29年，主要鼓励多部门多机构间合作，为涉及多学科交叉的研究团队提供支撑，此次22项研究将由55个大学和科研院所共同参与。该计划注重支持各实验室和工业部门的基础研究，为技术创新提供基础支撑，如美国陆军研究实验室正在资助的“多学科大学研究计划”包括了两个脑机接口技术研究项目，有望彻底改变作战人员的沟通方式。

责任编辑：葛 妍