TPP协议与WTO条款关系浅析

邵素军

摘 要：美国主导TPP协议的签署对整个世界贸易的格局和规则产生了至关重要的影响，中国作为环太平洋最大的经济体且中国尚未加入TPP，TPP协议肯定会对中国产生巨大的影响。本文从TPP协议条款的原文出发，将TPP协议与WTO相关条款进行对比分析，同时结合其它国际协议，从条款本身分析TPP与WTO之间及其它国际条约之间关系，以此来探明TPP条款本身对世界贸易真正的影响。

关键词：TPP；WTO；国际协议

2016年2月4日，来自环太平洋的美国、日本、澳大利亚、文莱、加拿大、智利、马来西亚、墨西哥、新西兰、秘鲁、新加坡和越南12个国家，在新西兰的奥克兰正式签署了跨太平洋伙伴关系协议（TPP）。同时美国正在与欧盟进行TTIP（跨大西洋贸易与投资伙伴协定）的谈判，虽然没有透露文本内容，但是许多条款可能与TPP一致。TPP的经济体量占到全球的40%，如果加上TTIP，则占全球经济体量的达80%。因此TPP的签署及执行，将对世界贸易的规则与格局产生影响，也不可避免对中国产生巨大的影响。2015年11月新西兰政府率先公布了TPP文本全文，我们从条款本身来解读美国所试图建立的贸易新规则，并从中发现与WTO的关系。

一、TPP与WTO的联系

首先，TPP目前成员国只有12个，且12个国家都是WTO成员国。而WTO自1995年接替GATT（关税与贸易总协定）以来，成员国已经从128个增长到160个。TPP与WTO相比，绝大部分的国家都没有纳入进来。

其次，TPP在第一章《初始条款及一般定义》中就开宗明义指出“本协议之全体缔约方，遵循WTO1994年GATT第24条及服务贸易总协定第5条之规定成立自由贸易区。”换言之TPP协议是根据GATT与WTO相关条款起草并签署的。在定义条款中也将WTO的相关附件写入了定义，如“反倾销协定指1994年GATT第6条执行协定，载于WTO协定之附件1A”，“关税估价协定指1994年GATT第7条执行协定，载于WTO协定之附件1A”，“服务贸易总协定指服务贸易总协定，载于WTO协定之附件1B”。

此外在正文条款中TPP也多次引用WTO的相关内容。如第二章《货物之国民待遇与市场准入》中明确“农业协定指载于WTO协定附件1A下的农业协定”，“进口许可协定指载于WTO协定附件1A下的进口许可程序协定”，“各缔约方依1994年GATT第3条及其注释的规定，应一致给予其他缔约方货物以国民待遇。为此，1994年GATT第3条及其注释的规定作为本协定一部分并用之。”

第四章《纺织品与成衣》中约定“本条规定不应解释为限制缔约一方在1994年GATT第19条、WTO防卫协定或第六章（贸易救济）的权利及义务。”

第六章《贸易救济》中明确“本协定并未对全体缔约方依据1994年GATT第19条及防卫协定所采取的行为授予或课以任何权利或义务。”

第七章《食品安全与动植物防疫检疫》中约定“在执行风险评估时各缔约方应考量WTOSPS委员会及国际标准与相关指导”。

第八章《技术性贸易障碍》中明确“各缔约方应适用WTO技术性贸易障碍委员会所公布、WTO技术性贸易障碍委员会自1995年1月1日起通过的决议及其后相关修订。”

第十八章《知识产权》中明确“承认2003年8月30日WTO总理事会执行TRIPS协定及公共卫生宣言及相关WTO总理事会主席声明，以及2005年12月6日WTO总理事会通过的与贸易有关知识产权修订案决议及相关WTO总理事会主席声明”。

第二十九章《例外及一般条款》中明确“1994年GATT第20条及其注解均作为本协定一部分并准用之。”“货物交易方面，1994年GATT第12条及1994年GATT收支平衡条款备忘录均作为本协定一部分并准用之。”

第三十章《最终条款》中明确“如全体缔约方对本协议因WTO协定修订而有所修改，除非另有规定全体缔约方应协商是否修订本协定。”

综上所述，TPP对WTO相关条款的引用基本贯穿了整个TPP协议，不仅直接采纳相关条款，还强调出现纠纷可以援引WTO救济措施，因此TPP与WTO是紧密相连的。

二、TPP对WTO的改进

当然TPP并不是仅仅照抄WTO的相关内容，而是在WTO相关条款的基础上或多或少都做了一些改进。如第二章《货物之国民待遇与市场准入》，本章主要以WTO货物贸易协定及农业协定为基础，但增加了如不对再制品进出口限制、出口许可证签发程序透明化及农业生技产品贸易等不在WTO中的新规范。

第六章《贸易救济》，本章约定TPP缔约方保有在WTO下采用防卫措施的权利，但在通知WTO防卫委员会时，应将电子文档提供给TPP的缔约方。维持WTO反倾销协定等规范，但对调查过程增加一些程序及透明化的规定。

第八章《技术性贸易障碍》，本章主要架构在WTO协定基础上，同时对最基本的原则如“不歧视”、“透明化”和“使用国际标准”在本章节中加以深化，用大量的篇幅（共15个条款）对WTO协定中透明化做了更加明确的规定。

第十三章《电信》，本章基本上是以WTO的电信附则为基础，但加入了缔约国所关心的电信议题或与其它国家洽谈的双边合作协议（FTA）的相关内容，完善了相关条款。

第二十八章《争端解决》，本章节明确约定，在协商阶段，30日内进行协商，60日内未能获得解决即可要求进入审议阶段（这方面与WTO的机制相似）。在审议阶段（TPP强调一审定案，与WTO两个审级不同）：（1）审议小组一经要求就立即成立，比WTO的机制要快速。并且建立小组主席的储备名单，同时鼓励缔约国建立自己的小组成员储备名单，便于小组成员的选任及审议小组的迅速成立。（2）审议小组成员由争端当事国双方在20日内各推选1人，再由所选的两人共推选主席，程序比较严谨。（3）审议小组的开庭以及争端当事国所提交的诉状，原则上均要求公开，由此提升争端解决机制的透明度。（4）审议小组成立后，要求150日内完成初审报告，180日内完成终审报告（时间进程安排与WTO相近）。

因此TPP对国际条约的改进不仅是增加了许多新条款，如国有企业，同时对许多已有的条款也从内容与程序上做了很多的改进，如知识产权条款，争端解决条款。综观协议全文，我们发现TPP所追求的不仅仅是自由贸易，更多的是追求公平贸易，让每个国家不论是发达国家还是发展中国家，都以相同的规则来进行贸易。而不公平的贸易规则也是目前多哈回合谈判受阻的原因之一，因为美国和欧盟认为他们已经在农业补贴方面做出了让步，但是发展中国家的农业补贴并没有取消，认为自己处在某种不对等的贸易地位。

三、TPP与其它国际条约

TPP不仅大量参考了WTO大量协议与条款，还参考了许多已签的国际公约，将它们也作为TPP协议的一部分，缔约国如果没有加入相关公约的，则必须加入。如第二章《货物之国民待遇与市场准入》中明确要求各缔约方应加入WTO资讯科技产品贸易部长宣言《资讯科技协定》。

第七章《食品安全与动植物防疫检疫》中明确关于食品检验需与国际食品法委员会、世界动物卫生组织及国际植物保护公约等组织就有关事宜进行咨询与协商，并在遵循相关组织的指导意见。

第八章《技术性贸易障碍》中明确相互承认一个或多个产品部门依据适当的技术标准执行的评鉴结果，相关的技术标准包括1998年关于执行亚太经合会议电信设备符合性评鉴相互承认协议及1999年电器电子设备相关承认协议等政府与政府间协议及其他协定。

第九章《投资》中提到多个解决投资争端的机构及委员会，包括国际商会仲裁委员会，华盛顿公约（ICSID公约，关于解决国家与其他国国民间投资争端的公约），泛美公约（关于国际商务仲裁的公约），纽约公约（承认及执行外国仲裁判决的公约），伦敦国际仲裁法庭，联合国国际贸易法委员会，并规定要遵守相关公约及委员会根据相关规则提供的处理结果。

第十四章《电子商务》明确各缔约方应维持符合1996年联合国贸易法委员会电子商务示范法或2005年于纽约签署的联合国关于使用电子通讯公约的电子交易管理法律。

第十六章《竞争政策》中明确各国的国家竞争法应将1999年于奥克兰签署的亚太经济合作会议关于提升竞争及管制改革原则纳入考虑范围。

第十七章《政府控制事业及指定的垄断企业》中明确关于主权财富基金是指为主权财富基金国际论坛的会员，或认可主权财富基金2008年公布的关于一般接受原则与实务（圣地亚哥原则）。

第十八章《知识产权》中引用了多个国际公约，包括伯恩公约（关于保护文学与艺术著作的公约），布达佩斯条约（关于专利程序国际承认的条约），马德里议定书（关于商标国际注册的议定书），巴黎公约（关于保护财产权的公约），新加坡条约（商标法条约），UPOV公约（关于植物新品种保护公约），WCT条约（关于世界知识产权保护组织著作权条约），WPPT条约（关于世界知识产权保护组织表演与录音物条约）。并督促相关缔约国没有签署相关条约的，要尽快签署相关条约。

第十九章《劳工》则明确要求各缔约国都应是国际劳工组织的成员国，遵循国际劳工组织1998年的宣言。

第二十章《环境》中多次引用相关的国际公约，如1982年联合国海洋法公约，1995年联合国鱼类种群协定，1993年联合国公海渔船协定及2001年非法捕捞行动计划等。

通过上述分析，我们可以发现TPP协议并不是重新开创一个条款格式的新时代，而是在已有的国际协议特别是WTO的基础上，对条款做了改进与完善。

2001年启动的WTO多哈回合谈判，原本目标是要在全球范围内签订一个统一的贸易协定。但是由于发达国家和发展中国家在农业政策问题上陷入僵局，因此虽然历经了15年谈判，但取得结果有限。农业问题一直是非常敏感的问题，包括TTIP协议谈判，目前98%的问题都已经得到解决，但是剩下2%未解决的都是与农业相关的核心问题。美国主导的TPP协议虽然目标是推动世界贸易发展，但与发展贸易相比，美国在协议背后更关注的是对全球贸易规则的重新制定。这也是多哈回合谈判迟迟没有进展，美国主要推动TPP谈判与签署的原因所在。而TPP的核心思想是从自由贸易向公平贸易转变，美国通过率先制定新的标准，进而保护美国的相关产业维持美国经济的增长。

但是美国推广新的贸易规则，脱离不了WTO已有的规则，很多文本本身已经说明了这个问题，而且没有绝大多数众多的发展中国家的加入，协议本身就是不完整的。虽然美国和日本邀请中国参加，并对所有国家开放，欢迎符合条件的国家加入TPP。但是如果参加就意味着接受TPP的规则，就更难让欧美国家重回多哈回合谈判，就会远离WTO，而WTO才是真正代表绝大多数国家利益的。因此用TPP来取代WTO在短期来看是不太可行的，但是对于新的贸易动向及规则保持警惕，同时积极倡导并引导各国完成多哈回合的谈判，让统一贸易协定惠及更多的国家，更是我们应该努力的。