关于内河涉水工程远程（智慧）监管的实践和思考

李树庆

摘要：对涉水工程的监管是海事监管中的一个重点和难点问题。本文提出并阐释了监管的替代性原理，通过分析电子手段在替代传统监管上的效果，论述利用电子手段对涉水工程开展远程监管的必然性，并介绍基层海事处在这方面的成功经验和做法。

关键词：涉水工程 远程 监管

1.涉水工程的特点和监管难点

涉水工程特别是跨河桥梁、过河隧道等一般为重要的基础设施，在国民经济和社会发展中发挥着重要作用。它们具有危险系数高、资源投入大、施工周期长、作业人员多、社会关注度高等特点。涉水工程一般占用一定的通航水域，限制了船舶净空尺度，甚至改变船舶航行习惯，容易引发水上交通事故，造成较大的人员伤亡和经济损失，成为公众焦点所在。

涉水工程一般位于较偏远的地方，航程距离较远，从海事监管的角度看，其监管受到时间和空间的较大限制。在涉水工程数量较多、分布较散的河网地带，这种监管量和监管资源不对称的矛盾尤为突出。

2.选择涉水工程开展远程监管的必然性

对内河涉水工程开展远程（智慧）监管，是对传统监管方式的一次革新。它有别于通常情况下利用“电子手段”监管与现场监管并重的做法，更侧重于利用信息技术（电子手段）替代传统监管，最大限度地减少一线执法的人力投入，突破监管时间和空间的限制，提高监管效率。

2.1监管的替代性原理

“电子手段”与传统监管能够实现多大程度的替代？笔者认为在当前法律和监管条件下这主要取决于“电子手段”能达到多大的空间维度。

我们实施监管的依据是法。法之所向，便是我们的职责所在。传统执法的实施途径包括巡航执法、登船检查，我们主要通过这两种途径发现进而处理违法行为。从空间维度来看，前者（巡航执法）需要二维空间，后者（登船检查）需要的是三维空间。因此若要实现对传统执法的完全替代，我们的视界必须要达到三维。但对“电子手段”而言，受观察平面的限制，我们只能实现二维空间的检查——这决定了我们利用“电子手段”替代传统执法所能到达的视界，也是替代性的原理所在。

2.2“六个电子”的替代效果分析

在智慧海事监管的实践中，佛山海事局一直走在信息化建设的前列，并创造性地提出“六个电子”（电子巡航、电子跟踪、电子预警、电子设卡、电子盯防、电子分析）的概念，较好地实现对传统监管方式的替代。笔者根据监管的替代性原理，以“六个电子”为例对替代效果进行分析和阐释。

（1）由于软件功能取决于软件系统的先进性，我们在此暂且先不予考虑。

（2）由于设卡检查需要三维空间，而电子设卡只能实现二维空间的检查，因而实际中难以完全替代。

（3）电子巡航、电子盯防、电子跟踪对应的是传统执法中的巡航、盯防、跟踪等行为，对应的维度均为二维，符合替代所需的条件。

2.3选择涉水工程的必然性

不同于对过往船舶的远程（智慧）监管，由于涉水工程的施工船舶、船员、作业范围和装载货物相对固定，而船舶检验、进出港签证、船舶安检等信息均可通过“互联网+”来实现，因此对涉水工程“登船检查”的需要降到了最低，执法人员只需通过二维电子手段便可实现对传统监管的有效替代。从某种意义上说，涉水工程远程监管可以而且应当成为智慧监管的示范区。

3.远程（智慧）监管的实践和经验

佛山石湾海事处以“方便、实用、到位（尽职免责）”的原则和目标，将“电子手段”运用到涉水工程的监管中，因地制宜，在远程（智慧）监管方面作出了有益的尝试，逐步破解监管量与监管资源不对称之间的矛盾。

（1）建立数据库，完善联系机制

一是将水工监管所需的基本信息，包括工程名称、业主单位、施工单位、许可证期限、船舶持证情况、安检情况、进离场时间、联系方式等进行整理、归类，建立涉水工程数据库，并形成简明扼要的电子表格，方便一站式调阅。二是根据相关法律法规，理顺业主单位、施工单位、施工船舶、海事部门、维护船舶之间的责任关系，建立水工联系机制，减少冗余的层级关系，确保出现突发情况时海事部门能与责任人（当事人）取得直接联系。三是对涉水工程进行节点跟踪，根据施工的不同阶段、施工船舶变更等及时更新数据库，保证数据的完整、准确。

（2）先行先试，划分功能水域

以往对施工水域的划分均较为笼统，一般简单地以某河段代替施工水域的概念，不能突显信息手段对特定水域管理上的优势。对此，佛山石湾海事处在功能水域的划分上进行了创新和尝试：以实际需要为前提，综合考虑施工单位的意见，把施工水域划分为作业区、预警区和临时航道。一是界定各功能水域的边界。通过收集临时航标、施工水域边界等坐标信息，在电子海图上划定各功能水域。二是明确各功能水域的用途。作业区主要用于船舶施工作业；临时航道主要供过往船舶航行；预警区位于作业区和临时航道之间，主要作预警、缓冲用途。三是设置电子预警。在预警区设置电子预警，过往船舶一旦偏离临时航道进入预警区后系统将自动报警，为避免险情的发生赢得宝贵时间。

将施工水域划分为作业区、临时航道等功能水域，避免两者的重叠，本质上是通过避免船舶航路的交叉减少碰撞事故的发生。

（3）定量分析，实现风险管理

监管资源是有限的，资源要用在刀刃上才能产生最大的效益。风险管理不仅是一种事前管理，更是决定监管资源投入到哪里、投入多少的方法，是衡量我们监管程度的依据。佛山石湾海事处根据《佛山海事局水上交通安全风险管理指南（试行）》，从通航条件、公司管理、施工方案等方面对涉水工程开展风险评价，并利用电子分析对过往船舶的航行轨迹、交通流状况进行分析，明确风险和难点所在，有的放矢。

（4）融合互联网+，开展在线检查

一是利用内网船舶检验监督管理系统、船舶管理系统、内河船员管理系统等对施工船舶的基本资料、证书期限、船舶签证、船舶安检等进行在线检查，评估施工船舶的安全状况，确保船舶适航、船员适任。二是组织人员编写《涉水工程远程（智慧）监管工作流程与标准》，明确远程（智慧）监管的内涵，规范其操作流程；三是根据有关流程与标准，从船舶报备、在线检查、通航环境、施工船舶、交通管制等方面对涉水工程实施远程监管；四是利用外网与相关单位进行有效沟通，并收集有关水文气象信息，及时向施工单位和船方发布。

（5）理顺架构，保证现场强制力

没有强制力作为保障的远程监管不是有效的监管。针对涉水工程较为偏远的特点，佛山石湾海事处以涉水工程联系机制为基础，建立起“执法船艇一施工船舶&维护船舶一过往船舶”三级现场力量架构，以配合远程监管的实施，及时应对各种突发情况。具体为：由海事部门作为突发情况的主要应对力量；在海巡船艇无法立即到达现场的情况下，以施工船舶自救为主，协调现场维护船舶参与救援，发挥维护船舶的作用；在险情可能进一步扩大的情况下，由海事部门协调过往船舶参与救援。理顺架构，有利于调动一切可以调动的力量保障施工水域的安全，确保突发情况及时得到控制。