国际创新绩效研究领域的知识图谱和热点主题

李　敏,杜鹏程,孙丽丽,陈　云

(安徽大学1.经济学院，2.商学院，3.管理学院,安徽　合肥　230601)

国际创新绩效研究领域的知识图谱和热点主题

李敏1,杜鹏程2,孙丽丽3,陈云2

(安徽大学1.经济学院，2.商学院，3.管理学院,安徽合肥230601)

摘要：本文以知识图谱的形式呈现最近10年国际创新绩效研究现状，结合关键词和引文分析对图谱进行解读和深入挖掘，从而得出国际创新绩效研究的热点主题。研究发现：现有研究主要对组织、个体和团队的创新绩效影响因素进行研究；其中，组织创新绩效的研究最为丰富，吸收能力、开放式创新、研发、知识管理、组织学习等是当前组织创新绩效的研究热点。

关键词：创新绩效；知识图谱；热点主题；共词分析

1引言

近年来，中国实施了一系列促进企业和个人创新的政策方针，如培育国家级创新型企业，大力推进“大众创业、万众创新”。创新绩效作为衡量创新产出的成果，近年来受到学者和政府的广泛关注。截至2014年底，在中国知网上以“创新绩效”为主题共搜到33292篇文献，由此可见，中国创新绩效的研究成果非常丰富。中国创新绩效的研究数量及在国际上的影响力如何？现有研究尚未给出答案，因此，需要从国际的角度研究创新绩效。

面对中国如此浩瀚的文献，对其进行个别视角的文献述评[1]，涉及的内容相对不全，难以得出创新绩效研究的概貌，对国际创新绩效领域的研究几乎没有。本文引入共词分析和知识图谱可视化技术，将最近10年国际创新绩效研究以知识图谱的形式呈现出来，并结合关键词、高频词汇和引文分析对图谱进行解读，对组织、个体和团队创新绩效的影响因素进行系统分析，从而得出国际创新绩效的研究热点主题。

2数据来源与研究方法

以“innovation performance”“innovative performance”和“creative performance”作为分析共词网络的主题词，在Web of Science数据库中检索2004—2014年的来源文献，截止到2014年12月28日，共得1465条记录。

本研究综合使用EXCEL、BIBEXCEL、CITESPACE和UCINET等软件。首先采用EXCEL对各年度发文量进行分析；然后采用BIBEXCEL软件进行频次统计、排序、共现分析和高频关键词分析等；采用CITESPACE进行地域分析；对关键词分析中出现频次≥10的词汇进行中心度分析；采用UCINET绘制创新绩效研究知识图谱；最后，采用CITESPACE进行创新绩效领域研究基础分析。

3研究现状分析

3.1发文量分析

样本文献各年度发文量如图1所示。2004—2014年的发文量约呈“S”型增长曲线，一开始平稳增长，到2008年显著增加至2012年达到高峰，2014年略有下降。数据库的更新需要一定的时间，并未完全覆盖2014年真实的发文量。图1说明了创新绩效的相关理论自提出以来受到学者的广泛关注，并在近几年成为研究热点。

图1　2004—2014年国际创新绩效研究核心期刊发文量

3.2地域分析

为明确国际创新绩效领域的研究文献的地域空间分布，以国家为分析对象，得出了国际创新绩效研究文献地域分布表(见表1)。从表1可以看出，国际创新绩效研究领域发文量地区排名依次为中国、美国、荷兰、英国等；中国是创新绩效研究发文量最多的国家，中国学者在创新绩效研究方面比较活跃且成果显著，然而国际合作和影响有待提高；英格兰是中心度最高的国家，它与多个国家存在联系，其次是法国和美国。

表1　国际创新绩效领域地区分布(部分)

注：其他地区中心度均为0.00。

3.3高频词汇分析

采用BIBEXCEL得出国际创新绩效研究领域关键词高频词汇分布表(见表2)。从表2可以发现：首先，除创新、绩效和创新绩效等主题词外，吸收能力、知识管理、研发、开放式创新、组织学习和合作等关键词排名比较靠前，说明它们在该研究领域中占有重要位置，是学者从事研究的主要方向。其次，中国在创新绩效关键词中出现频次较高，这与地域分析结果一致，中国学者在国际创新绩效研究领域比较活跃。

3.4中心度分析

选取关键词频次≥10的词汇，利用BIBEXCEL构建关键词共现矩阵，导入UCINET中对数据进行二值化处理，得出关键词中心度数值，部分关键词中心度分析见表3。

表2　国际创新绩效高频词汇分布

表3　国际创新绩效关键词中心度分析(部分)

从表3可以看出，绩效、探索、学习和研发在创新绩效关键词中度数中心度数值较高、接近中心度数值较小，它们是创新绩效研究中的主要热点和方向，与其他关键词在一篇文章中出现的几率较大，而网络和产品创新绩效与其他关键词共现的几率较小。关键词中介中心度主要是测量关键词对其他关键词中所起的中介作用大小，一般来说数值越大，影响力越大。绩效、探索、学习、创新绩效和研发数值较高，这些词具有较强的控制资源的能力，是创新绩效研究中的重要媒介，对其他关键词是否共同出现具有较强的影响力。

4国际创新绩效研究知识图谱分析

4.1共现网络知识图谱

以上发文量、地域等核心指标分析已初步显示了国际创新绩效研究领域的主要结构，接下来绘制基于内容细分的知识图谱，展示创新绩效研究领域的研究内容与知识结构。首先，选择频次≥10的关键词，形成关键词英文共现矩阵，并将矩阵中的英文单复数和同义词合并，如将“patent”和“patents”“organization performance”和“firm performance”等合并；之后将英文关键词共现矩阵翻译成中文关键词矩阵。最后，将中文关键词矩阵导入UCINET，绘制出关键词网络结构图(见图2)。

图2中箭头指向的节点是文献中的主要研究内容，而指向它的节点则表明二者在文献中共同出现，较大的节点表示关键词的频次与中心度相对较高，在整个网络中居于核心的位置，是该领域研究的热点。由图2可知，除中小企业、创新、创新绩效和公司绩效等词外，开放式创新、社会资本、知识管理、吸收能力和组织学习等受到了学者们较多的关注，基本概括了当前国际创新绩效领域的研究热点。

图2　国际创新绩效领域关键词知识图谱

4.2创新绩效研究基础分析

高被引文献受到了学者们的普遍认可，代表着该领域的权威观点，也是进行下一步的研究基础。采用CITESPACE进行引文分析，部分高被引文献详细信息见表4，这些研究成果为创新绩效研究领域的众多学者所接受和认可，在创新绩效研究中具有里程碑式的重要地位。

表4　部分高被引文献详细信息

注：由于篇幅原因，仅报告了被引次数前5位的相关文献。

5国际创新绩效研究热点主题讨论

立足于以上知识图谱分析的结果，进一步探讨关键词之间的相互联系，明确特定热点主题的范围，参考样本中该主题被引频次较高的文献，再结合最新文献，探讨学界关于该主题的主要观点。研究发现，创新绩效的研究主要围绕着创新绩效的影响因素上，接下来对组织、个体和团队创新绩效影响因素进行分析。

5.1组织创新绩效影响因素分析

组织创新绩效的研究成果最为丰富。学者们从不同角度对组织创新绩效的影响因素进行了研究，主要以中小企业为研究对象，这些主要影响因素如下：

(1)吸收能力。吸收能力产生于长期的投资和知识积累的进程，吸收能力对组织创新绩效的积极影响已被证实。研发合作、外部知识获取和知识搜索经验是组织潜在吸收能力的关键前提[2]。

(2)组织学习和知识管理。“学习”的接近中心度和中介中心度比较高，是创新绩效研究的重要媒介，对其他关键词有较强的影响力。“学习型组织”是知识管理的一个核心要素。Nesta等指出知识流动在知识生产中是必要的，随着时间的推移，知识库的范围和一致性对企业创新绩效的贡献越来越大[3]。

(3)开放式创新与合作。开放式寻求策略可帮助企业实现和维持创新；搜索的广度和深度倒U型影响企业创新绩效[4]。与不同的合作伙伴的合作深度与创新绩效正相关，而不同的合作伙伴的数量和规模对创新绩效有负面的影响[5]。

(4)研发。研发接近中心度较小，说明与其他关键词在一篇文章中出现的几率较大。研发类型在创新绩效中有不同的角色，重大创新主要是内部研发产生，而合同研发更容易产生渐进性创新[6]。

综上可以看出，组织创新绩效的研究主要集中在新产品开发、技术研发创新绩效的影响因素上，尤其在吸收能力、开放式创新、组织学习、知识管理等方面。而且它们对组织创新绩效的影响不是单一的，往往联合起来产生作用。此外，企业家社会资本社会网络、治理模式、计划、进程和外部信息管理等也对组织创新绩效有影响。组织创新绩效的研究最为丰富，而对个体和团队创新绩效的研究相对较少，在高频词汇中仅社会资本、研发，知识共享可能影响个体和团队创新绩效。

5.2个体和团队创新绩效的影响因素

(1)个体创新绩效影响因素。员工感知的创新期望的提升会导致创新自我效能感的下降，进而降低创新绩效[7]。个体主义想法的产生量更高且容易产生分歧，而集体主义产生想法的原创性更高[8]。此外，还有一些学者从神经生理学和心理学的角度探讨个体创新绩效的影响机制。

(2)团队创新绩效影响因素分析。系统的设计方法通过新产品开发团队的沟通模式中介作用影响团队创造力[9]。Hu等指出，知识共享和团队文化影响团队服务创新绩效，且团队文化维持和调节知识的共享和团队服务创新绩效之间的关系[10]。

尽管个体创新绩效的研究较少，但近年来有增长趋势。综上可以看出，对个体创新绩效影响因素的研究主要集中在个体因素(生理学、心理学角度)和情境方面，而对个体所在的组织层面的因素研究较少；团队创新绩效的研究较为少见，对团队创新绩效影响因素的研究主要集中在情境因素、团队沟通模式以及团队文化等因素方面。

6研究局限与展望

本研究在研究方法上可能存在一定的局限性，样本关键词是相对局限的。考虑到技术和方法的可行性，本文基于一定的阀值提取高频关键词，一些低于阀值的关键词被排除在外，而这些关键词仍有可能成为未来的研究热点。对未来该领域的发展提出如下建议和展望：

(1)组织层面创新绩效的研究很多，然而随着互联网的普及、资源关系理论的发展，企业间合作越来越普遍，合作与联盟形式越来越多样化，企业家社会资本、关系网络发挥的作用越来越重要；如何降低组织跨越企业边界的成本、发挥组织内社会资本的作用可能是未来的研究方向。此外，互联网普及促使企业发展模式、生命周期等产生一系列的变化，各种电子商务企业异军突起，这些企业的创新绩效与传统企业有哪些不同，以及如何提高新兴企业的创新绩效可能是下一步研究的方向。

(2)尽管中国在国际上发文量最多，然而国际影响并不是最大，未来研究应加强国际间的影响和合作，比较国家文化等国家特征对创新绩效的影响。当前创新绩效研究系统严重不平衡，个体和团队创新绩效的研究相对较少。然而，组织是由人和团队构成的，组织创新绩效的实现还需个人和团队创新绩效的作用，随着国家对“万众创新”的重视，应深入探索个体和团队创新绩效的影响因素，扩大研究对象和范围，不仅仅局限于员工，对大学生、科研院所等其他类型人员和团队创新绩效进行针对性的研究，探讨组织战略与文化、领导行为、个体特征和情境因素等对个体和团队创新绩效的交互影响。

参考文献：

[1]周晓阳,王钰云.产学研协同创新绩效评价文献综述[J].广州：科技管理研究,2014(11):45-49.

[2]FOSFURI A，TRIBO J A.Exploring the antecedents of potential absorptive capacity and its impact on innovation performance[J].Omega-international journal of management science，2008,36(2):173-187.

[3]NESTA L，SAVIOTTI P P.Coherence of the knowledge base and the firm’s innovative performance：evidence from the US pharmaceutical industry[J].Journal of industrial economics,2005,53(1):123-142.

[4]LAURSEN K，SALTER A.Open for innovation：the role of openness in explaining innovation performance among UK manufacturing firms[J].Strategic management journal，2006,27(2):131-150.

[5]BENGTSSON L，LAKEMOND N，LAZZAROTTI,et al.Open to a select few? Matching partners and knowledge content for open innovation performance[J].Creativity and innovation management,2015,24(1):72-86.

[6]BENEITO P.The innovative performance of in-house and contracted R&D in terms of patents and utility models[J].Research policy,2006,35(4):602-517.

[7]TIERNEY P，FARMER S M.Creative self-efficacy development and creative performance over time[J].Journal of applied psychology,2011,96(2):277-293.

[8]SAAD G，CLEVELAND M，HO L.Individualism-collectivism and the quantity versus quality dimensions of individual and group creative performance[J].Journal of business research，2015，68(3):578-586.

[9]LEENDERS R T A J,VAN Engelen J M L,KRATZER J.Systematic design methods and the creative performance of new product teams：Do they contradict or complement each other?[J].Journal of product innovation management,2007,24(2):166-179.

[10]HU M L，HORNG J S，SUN Y H C.Hospitality teams：Knowledge sharing and service innovation performance[J].Tourism management,2009,30(1)：41-50.

(责任编辑沈蓉)

The Knowledge Mapping and Hot Topics of International Innovation Performance Research

Li Min1,Du Pengcheng2，Sun Lili3，Chen Yun2

(1.School of Economics,Anhui University，Hefei 230601，China；2.School of Business,Anhui University，Hefei 230601，China;3.School of Management,Anhui University，Hefei 230601，China)

Abstract：This paper mapped out the profile of international innovation performance in recent 10 years.Combining the analysis of key words and citation，hotspots have gotten to interpret the maps.The results show that researches mainly studied on influence factors of individual，team and organizational innovation performance，most researches were on the organizational level.Absorption capacity,open innovation,research and development，knowledge management and organizational learning are hot topics.

Key words:Innovation performance;Knowledge map;Hot topics;Co-word analysis

基金项目：安徽大学区域经济与城市发展协同创新中心开放招标课题(QYXT2014009)。

收稿日期：2015-09-29

作者简介：李敏(1989-)，女，安徽太和人，安徽大学经济学院博士研究生；研究方向：技术经济管理、人力资源管理。

中图分类号:C93；F270

文献标识码:A