广西蔗糖产业专利分析

黄莉

【摘 要】蔗糖产业是广西的支柱性特色产业，在推动广西经济发展方面起到了举足轻重的作用。近年来，进口糖价下跌，广西的高成本蔗糖产业发展面临巨大压力。为了促进广西蔗糖产业的技术创新，加强企业专利信息利用能力，文章对广西蔗糖领域的专利进行统计分析，以便企业调整专利布局，为参与全球蔗糖产业的技术竞争提供了较好的专利信息支撑。

【关键词】蔗糖产业；专利；分析

【中图分类号】F326.12 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2016）10-0001-04

0 引言

广西是我国最大的产糖地区和世界食糖主产区之一，食糖产量约占全国总产量的60%，在世界十大产糖区之列。然而，经过多年的发展，广西蔗糖产业仍处于大而不强的局面，与国内蔗糖主产区及国际上主要的产糖国相比，在生产过程中吨糖消耗能源高、糖分回收率低，导致蔗糖生产成本较高。近几年，广西蔗糖产业面临亏损的发展困境，面对当前国内外糖业市场的激烈竞争，广西蔗糖产业要想从规模的“大”顺利向产业竞争能力的“强”转变，就要调整发展战略，加强技术创新，争取拥有自己的核心技术和产品，布局牢固的专利战略。因此，分析广西蔗糖产业的专利申请情况意义重大。本文通过对广西蔗糖产业的专利进行统计分析，从整体上掌握了广西蔗糖产业的技术创新状况，为今后广西在蔗糖技术领域的研发方向和宜采用的专利布局战略提出了参考性建议。

1 广西蔗糖产业发展现状

广西地处南亚热带季风气候，地理位置独特，是我国乃至全球最适宜种植甘蔗的地区之一。广西共有56个县（区）种植甘蔗，甘蔗种植人口超过1 200万，约占广西农村人口的1/3，与糖业相关的产业和部门有40多个，糖业是广西重要的支柱产业，也是广西在全国为数不多的具有重要影响力的优势产业。甘蔗的种植面积约占广西的耕地面积的20%，位居广西经济作物之首。1992年以来，广西食糖产量一直位居全国首位，全国产糖量中超过50%产自广西。因此，蔗糖产业不仅是广西的经济支柱，也是我国食糖相关产业的重要供应者。

当前，全球蔗糖产业周期下行，供大于求，国际食糖冲击国内市场，在这样内外夹击的环境下，广西蔗糖产业连续几年遭遇亏损，造成如此严峻局面的原因在于以下几点。

（1）广西甘蔗种植以小农经济为主，土地零散，耕作方式传统，蔗区基础设施落后，抗旱能力差，劳动生产效率低。

（2）机械化程度低，收割甘蔗使用大量劳动力是广西蔗糖成本过高的主要原因。广西甘蔗种植地分布零散，不利于机械化操作，只有几家大型农场才可以实现，要想全面实现甘蔗收割机械化，在广西还有很长的路要走。

（3）广西蔗区甘蔗品种单一、搭配不合理、退化严重，自主创新品种少，由于长期种植单一品种，甘蔗容易遭遇病虫害，导致产量下降。品种单一的问题主要在于甘蔗育种工作进展缓慢。

（4）制糖设备和工艺落后，产品结构单一，高附加值深加工产品少，产品整体品质不够高。在深加工方面，绝大多数企业只是单纯的蔗糖加工利用，附加值低，综合利用和蔗糖深加工开发滞后，没有较好地形成经济增长点，影响了企业效益和农民增收。

2 广西蔗糖产业专利分析

2.1 广西与我国蔗糖产业专利申请总体比较

经过检索发现，中国蔗糖产业相关专利数量为9552件，其中广西有2 380件（全国与广西的专利数据的检索时间段均为1985年1月至2016年9月），占据了全国总量的1/4。两者专利年分布具体情况及趋势走向图见表1和图1所示。

从图1中可看出，广西的蔗糖产业专利申请趋势与全国相似，专利申请的年份出现均较早，但在21世纪以前，专利年申请量少，增长幅度缓慢。进入21世纪以来的前10年，专利年申请量总体比之前多了一些，增长速度也相对之前快了一点，但专利数量依然不多，全国的专利年申请量依然没有突破500件，广西的专利年申请量也均在100件以内。2011年以来，全国和广西的专利申请均呈现了大幅度增长的现象，2014年全国的蔗糖专利申请量为1 557件，广西的蔗糖申请量为521件，占全国总量的1/3。2015年的专利申请出现小回落现象，是因为当年申请的专利没有完全公开，在此不做具体分析。

“十二五”期间，全国的知识产权环境大好，围绕专利申请出台了一些鼓励政策，广西更是提出每万人拥有3件以上发明专利的目标，政府资助的力度相当大，不管是在专利申请费用方面，还是在专利维持费用方面，对申请人给予了大力支持。因此，整个社会的专利申请文化氛围浓厚，知识产权意识提升较快，越来越多的单位和社会公众参与到专利申请保护中来。

2.2 广西蔗糖产业专利情况具体分析

2.2.1 专利类型分析

我国专利分为3种，分别是发明、实用新型、外观设计。发明专利的客体可以是方法，也可以是产品；实用新型的客体只能是产品，而且只能涉及对产品结构、功能的改进；外观设计保护的客体是产品的外观。

如图2所示，在广西蔗糖产业的2 380件相关专利中，發明专利为1 489件，占专利申请总量的62.5%，实用新型为839件，所占比例为35.2%，外观设计为52件，占比为2.1%。从中我们可以看出，广西蔗糖产业的一半以上为发明专利，可见其总体技术水平较高，这是由于该行业的技术特点决定的。

2.2.2 专利申请人状况分析

专利申请的主要有企业、高校、科研院所、个人等。企业是技术创新的主体，与高校、科研院所一样拥有雄厚的技术研发资金、良好的硬件设备及大量的科研人员，所申请的专利技术含量较高，更具有经济价值，更易于实现产业化。

表2显示了前10位广西蔗糖产业专利申请人的分布情况。

由表2中的数据可知，广西大学的申请量以绝对的优势排在第一位，紧接着是广西农科院甘蔗研究所、广西钦州力顺机械有限公司和柳州市汉森机械制造有限公司，这几个单位的专利数量均为50件左右。排在第五位的申请人为个人，此外第七位和第十位也为个人，这是一个明显的特点，说明社会上个人参与专利创造的积极性较高，掌握不少专利技术。

总的来看，高校、研究所在广西的蔗糖产业中拥有较多的专利技术，非蔗糖企业和个人也有相当一部分，反而是作为蔗糖的主体企业，申请的专利并不多。高校和科研院所的研究注重理论，而企业则是以市场为需求导向，应把这些资源进行有效整合，提升广西制糖行业的整体竞争力。

2.2.3 主要技术分类分布

蔗糖产业链较长，从甘蔗育种、栽培、管理、收获，到蔗糖的初级加工，蔗糖衍生品的利用，向后延展还有蔗糖的深加工。本文重点检索蔗糖产业的种植、收获和初级加工技术领域的专利，对衍生品的利用的相关专利也进行了采集。所得专利的技术分类分布情况如图3所示。

对图3中的技术分类（IPC）号和表3进行了释义说明。

由图3和表3可知，广西蔗糖产业的相关专利分布在机械化收获（A01D）方面的数量最多，其次是甘蔗的栽培和种植方面（A01G、A01C和A01B），制糖过程作为产业中的核心环节，仅有156件相关专利。此外，与甘蔗运输相关的专利为51件。

甘蔗在收获中使用大量的劳动力是广西蔗糖成本过高的核心因素，因此提高甘蔗收获的机械化程度，是降低人工成本的有效途径。科技的发展，使得各领域的机械化程度越来越高，对于蔗糖产业，其生产机械化主要包括耕种、管理、收获和运输4个方面，其中耕种和收获的机械化是甘蔗机械化的重点，机械化耕种是甘蔗高产稳产的重要保证，而收割机械化是甘蔗生产机械化的难点。目前，广西甘蔗生产机械化率约42%，主要表现在机械化耕种方面，而机械化收获仅在几家大型农场才做得到，甘蔗机械化在广西还有很长的路要走。

2.2.4 专利法律状态分布

法律状态可以大致分为3种：第一种是不稳定状态，如发明专利申请的“公开”“实质审查”，即处于等待审查或审查正在进行之中的情况；第二种是相对稳定状态，即审查之后的“授权”状态，有些专利可能维持到“届满”，有些可能因未能按时缴纳年费而“终止”；第三种是稳定状态，如公开后的“撤回”、审查过程中的“视为撤回”“驳回”、授权后的“放弃”、“视为放弃”及被“撤销”或“无效”；到此结案，不会再有变化。图4把届满、未交年费而终止及第三种状态归为“失效”。

广西蔗糖产业的专利法律状态分布如图4所示。

由图4可知，失效专利的数量最多，达872件，占总量的36%，授权专利数量为798件，占总量的33%，处于实质审查和公开阶段的专利分別占20%和9%。

大量专利失效的原因较多：水平不高无法通过授权审查，或者授权后发现专利用处不大就放弃维持，还有不少专利是因为没有按时交纳年费而导致失效，等等。这是一个值得重视的问题，因为申请专利本身是一件耗费人力、财力的事情，从申请刚开始提交技术交底书，到撰写专利申请说明书、修改专利申请文件而决定是否获得授权，授权后的实施转让或产业化，每个环节都非常关键，需要从长远考虑。

3 蔗糖产业中专利布局存在的问题

通过统计分析广西蔗糖产业的专利总体情况发现，该产业存在科技创新动力不足、产业链发展失衡、专利布局不合理等问题，针对专利布局层面的问题总结如下。

（1）广西蔗糖产业的专利主要分布在机械化方面，制糖作为甘蔗产业中的关键环节，相关专利较少。机械化专利的增多是产业向良性发展的好现象，但广西的制糖设备和工艺与世界主要制糖国家相比存在较大差距，生产工艺落后，制糖设备规格小，连续型不高，自动化程度低，绝大部分靠人工操作，因此相应的专利产出较少。此外，到目前为止，广西的蔗糖领域专利申请人尚未在国外布局有相关专利，这与国外企业纷纷在华布局专利以抢占市场的局面相差甚远。

（2）广西有多家规模庞大的蔗糖企业，但普遍存在申请专利数量少、专利保护范围较为单一的情况，说明蔗糖企业没有成为真正的创新主体。而且，通过进一步研究发现，大多企业的专利工作均起步较晚，知识产权意识薄弱，尚未建立起自身的专利保护工作体制，也没有梳理自身的专利技术核心优势，进而科学合理地建立专利保护网，为企业在激烈的市场竞争中保驾护航，这对企业的长远发展极为不利，需要政府、企业和中介服务机构等各方面的通力合作，尽快完善蔗糖产业的专利工作。

（3）重复申请，授权量低，未能很好地利用专利信息。近年来，通过政府的大力宣传和资金的加大扶持，专利申请量出现大幅度增长现象，但因为申请前没有对相关专利信息进行检索分析，所以不少专利为重复申请，导致授权量较低，造成了多方资源的浪费。同时，由于缺乏对专利信息的重视，导致有些科研工作没有较好的站在前人基础上继续开拓创新，而是重复研发甚至研究一些别人早已研究过的东西，这些工作既浪费了人力、物力和财力，还容易引发专利侵权。

4 结果与讨论

通过加快良种推广应用，推进全程机械化作业和规模经营及推广农业技术等手段来提高广西糖业竞争力非一日之功，需要较长的时间和较大的投入。而通过政府财政补贴的方式大幅度增加对糖业的国内支持不仅受到国家和地方有限财力的制约，也不符合国际贸易的基本规则，此外还将面临较高的政策执行成本。就广西蔗糖产业目前面临的困境而言，单靠国内市场或许很难在短期内解决这些积累已久的矛盾和问题，在内外夹击的低迷环境下，如果调整不当，甚至有可能丧失该产业的优势地位。

当下，国家在大力推进“一带一路”发展战略，广西被定位为“21世纪海上丝绸之路与丝绸之路经济带有机衔接的重要门户”，为广西赋予了新定位、新使命和新机遇。中国与东盟国家开展农业合作中，广西担当着重要角色，在此背景下，“一带一路”发展战略有利于消化广西的优势富余产能，促使广西具有比较优势的产业走出去和中低端产业向低收入国家转移，为产业转型升级争取时间和空间，利用跨国合作实现市场范围的扩大和规模经济的提升，从原料、生产和贸易各个层面把握主动权，乃至糖业的国际规划话语权。

因此，将国际产能合作作为产业发展新的突破口，并且把国际目标定位在东盟国家，有利于进一步降低生产成本，优化生产组织形式，掌握和影响市场定价及其形成机制，由此可说，这是广西蔗糖产业转型升级的新思路。

参 考 文 献

[1]柯涛，肖文，黄日昆.基于专利信息的广西制糖业技术创新能力分析[J].技术经济，2009（6）.

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[3]贾冰，柯涛.广西制糖工业专利战略研究[J].前沿聚焦，2008（6）.

[4]邓军，蔡晓琳，付思明，等.中国蔗糖产业布局及发展对策[J].甘蔗糖业，2011（1）.

[5]广西国家税务局课题组.广西面向东盟发展蔗糖产业的新思路及财税支持[J].经济研究参考，2015（59）.

[责任编辑：邓进利]