近十年来大学生诚信档案研究评述及展望

王云庆 王宁

摘要：当前大学生诚信缺失现象日益严重。如何有效地建立健全大学生诚信档案体系，提高高校思想政治教育水平，服务整个社会诚信体系的建设，成为高校和社会档案工作者面临的新课题。笔者运用文献计量学的方法，以中国期刊全文数据库为平台，选取2005～2014年发表在档案学核心期刊上的论文进行统计分析，探究十年来我国大学生诚信档案的研究趋势，并对大学生诚信档案研究的前瞻情况进行分析。

关键词：大学生诚信档案研究评述前景展望

Abstract：Currently， Studentshonesty phe nomenon are growing， how to establish and im prove college studentscredit files effectively to raise the level of ideological and political education， and services in the construction of the entire social credit system become the new universities and so cial issues faced by archivists. I select papers pub lished in the journal Archives core during the 2005～2014 for statistical analysis to explore a de cade of research on the situation of college stu dentscredit files， and related research conducted a prospective analysis.

Keywords：Students credit file； Research sum mary； Prospects

大学生诚信档案作为大学生信用状况的原始记录，不仅是社会各单位知人用人的重要人事凭证，也是高校进行思想政治教育的重要途径，更是构建社会信用体系的重要组成部分。近年来，在复杂的社会观念以及不良社会思想的影响下，大学生群体中考试作弊、学术造假、伪造档案、拖欠助学贷款等失信现象频发，不断成为媒体报道的焦点，并受到教育部和社会各界的关注。为改善这一现状，2014年10月，教育部在《关于在各级各类学校推动培育和践行社会主义核心价值观长效机制建设的意见》中提出，要探索建设学生诚信档案，建立健全大学生诚信档案，签订学生校园诚信承诺书，涵盖学业诚信、学术诚信、经济诚信、就业诚信等内容，将诚信档案作为大学生思想政治教育测评的重要依据。

笔者认为，在当前形势下，很有必要对大学生诚信档案建设的相关研究内容进行统计分析，反思和解决大学生诚信档案建设的种种问题，从而为今后大学生诚信档案建设和研究提供新的思路。

一、数据来源与统计分析方法

（一）数据来源

鉴于2005～2014年十年间出版的专门论述大学生诚信档案的著作极少，并不具备普遍的代表性，因此以中国期刊全文数据库为数据来源，以权威性较强、研究成果较新的档案学十种核心期刊为检索平台，检索项为“主题”，检索词为“大学生诚信档案”。其中，十种档案学核心期刊以北京大学出版社出版，戴龙基、蔡蓉华主编的《中文核心期刊要目总览》为标准，分别是《档案学通讯》《档案学研究》《中国档案》《浙江档案》《档案与建设》《档案管理》《北京档案》《兰台世界》《山西档案》《档案》。另外，在相关教育学的权威期刊如《教育研究》《比较教育研究》以及《高等教育研究》等也刊载了大量相关文献，由于本文主要从档案学角度分析大学生诚信档案，因此未将这些文献统计在内，但可作为学科交叉研究的重要学术资源。

（二）统计分析方法

按照以上方法进行检索后，初步得到相关结果68条。笔者选择其中学术性强、文本规范的57篇文献作为分析对象，先后采用主题分析、年度分析、作者来源分析以及内容分析等方法进行了统计分析。

二、统计结果分析

（一）从主题来看：研究的主要方向集中在构建大学生诚信档案的现状、困境及策略；大学生诚信档案的必要性及理性思考；大学生诚信档案与建立社会信用体系等方面

对2005年到2014年“大学生诚信档案”研究论文进行主题分析，了解十年内档案学界对“大学生诚信档案”的主要研究方向和进展状况，发现“大学生诚信档案”研究方面的阙漏，引导“大学生诚信档案”研究。笔者通过仔细分析和反复核对后，发现论文主题集中在构建大学生诚信档案的现状、困境及策略；大学生诚信档案的必要性及理性思考；大学生诚信档案与建立社会信用体系；大学生诚信档案构建的法律问题及其具体分布情况；大学生电子诚信档案建设及信息化管理；大学生诚信档案意识等方面。需要注意的是，各主题有交叉的以主题呈现的侧重点统计，同一篇论文不作重复统计。

1.大学生诚信档案的现状、困境及策略研究。近十年来研究构建大学生诚信档案的现状、困境及策略的发文最多，有27篇，接近总发文量的一半（47.37%）。在这些研究中，傅国栋[1]提出大学生诚信档案的构建目前还面临着缺乏信用体系的社会大环境、高校建立诚信档案的物质基础薄弱、诚信档案中内容界定存在争议、市场对诚信档案的需求参差不齐等问题。韩虓宇[2]认为，诚信数据的来源和如何实现公平也是大学生诚信档案构建面临的问题。白丽红[3]认为，我国目前关于个人信用档案的法律法规建设相对滞后、多元化的诚信档案管理主体导致信息壁垒产生，诚信档案开发利用没有形成规模市场效应。常乐[4]认为，建立大学生诚信档案应遵循学生参与、动态管理、公开与保密的原则，要注意法律制度规范、宣传教育、反馈机制等问题。总体而言，落后的诚信机制、管理主体多样且各自为政，缺乏合理的奖惩机制等问题普遍存在。通过提出新策略逐步完善传统的大学生诚信档案管理体制，以适应现阶段大学生诚信缺失现象日益严重的新形势，改善大学生诚信档案管理现状，成为档案学界研究大学生诚信档案的关注焦点。

2.大学生诚信档案建设的必要性研究。研究建立大学生诚信档案必要性的发文量仅次于研究“困境和策略”的数量，说明构建大学生诚信档案的重要性同样引起了学者们的重视。在张予宏[5]看来，建立大学生诚信档案有利于加强高校诚信教育，是解决大学生诚信问题的重要途径，也是建设诚信社会的必然要求。韩金亭[6]提出，大学生诚信档案的建立有利于学生知荣辱、明是非，树立正确的人生观、价值观；同时也能够为用人单位提供可靠的用人信息，保证社会经济的健康、快速发展。谢庆良[7]认为，构建大学生诚信档案不仅是树立社会主义荣辱观、贯彻党和国家教育方针的需要，也是社会公平的需要。学者们对大学生诚信档案构建的重视从另一个侧面反映了当今大学生诚信缺失的加剧，大学生诚信教育面临一定程度的危机。

3.大学生诚信档案对思想政治教育的作用研究。大学生诚信档案，不仅是对大学生进行思想素质教育的标尺，也是学生严格要求、不断完善自我的参考，更是社会用人单位了解毕业生素质的重要凭证。目前高校思想政治教育的现实效果并不乐观。边丽丹[8]提出，目前大学生诚信缺失状况如逃课旷课、抄袭作弊、拖欠贷款、就业不诚信等问题较为普遍。也有学者[9]提出，构建大学生诚信档案有利于发挥大学生的主体意识，优化大学生隐性思想教育活动，要加强对大学生诚信档案建设的社会支持和认可。由此可见，大学生诚信档案是高校思想政治教育的重要途径之一。

4.大学生电子诚信档案和信息化管理研究。对大学生电子诚信档案和信息化管理进行研究的发文量占总发文量的10%，反映了伴随信息化水平的迅速提高，大数据时代的到来，档案工作的电子化和信息化建设成为必然趋势。例如，韩红磊[10]提出，建立一个由学生、学校（用人单位）和中介机构多方合作的电子诚信档案数据库系统，并加强立法将学生电子诚信档案信息和国家个人征信系统衔接，保护个人隐私。大学生电子诚信档案是对纸质诚信档案的补充，二者内容相近，载体有异，虽然电子档案更适用于大学生诚信档案的动态管理和查找利用，但是分析发现现阶段大学生电子诚信档案的建设和信息化管理问题很多，社会重视程度不够，电子诚信档案联网难以实现，保管和利用中的安全保密面临威胁等等。总体而言，已有的对大学生诚信档案和信息化管理的研究大多停留在构想阶段，真正提出科学建设策略的较少。

5.大学生诚信档案意识研究。现阶段的研究成果对大学生诚信档案意识的关注较少，十年来发表在档案学核心期刊的明确以“大学生诚信档案意识”为主题的文章仅1篇。林国强[11]认为，良好的诚信档案意识是大学生做好“校园人”的需要，也是做好“社会人”的需要，高校需要通过法律素质教育培养大学生的诚信档案意识。切实有效培养大学生的诚信意识，提高大学生群体的思想素质水平是加强大学生诚信教育的关键。大学生群体的诚信档案意识同整个社会的诚信意识一样应受到重视，培养大学生诚信档案意识需要高校和社会相关部门在思想政治教育和法制宣传方面作出更多努力。

（二）从年度来看，2006年以后关注度持续上升，且在2013年和2014年达到最高发文量

某领域学科文献数量的变化可直接反映其知识储备量的变化情况。[12]通过图1可以看到，从2006年开始，档案学界对“大学生诚信档案”有了较为明显的关注，这与2006年以后全国各大高校纷纷建立大学生诚信档案有关。从2006年到2014年，除个别年份发文量较少以外，发文量基本上保持稳定，大部分档案学核心期刊都载有有关大学生诚信档案的研究论文，并且在2013年、2014年达到发文量每年9篇的小高峰，说明我国大学生诚信档案研究的年度论文数量呈逐渐上升且加速发展的趋势。

（三）从作者来源看，高等院校是相关研究的主体，社会公共档案部门虽然发文量较少，但是基于档案职业角度出发应引起重视

1.从作者来源看，高等院校是大学生诚信档案研究的主体，其中高校师生37篇论文的发文量远远超过其他单位，占比为64.91%；高校档案部门和思想政治教育机构的发文量仅次于高校师生，二者加起来共有15篇文章。一方面，高校师生在科研方面拥有更多资源、知识优势，是科研工作的主体；另一方面，高校档案部门和思想政治教育机构接触大学生诚信档案较多，管理大学生在校期间的档案是高校档案馆的重要工作内容，且大学生诚信档案是大学生人事档案的组成部分，因此高校档案馆在处理大量大学生诚信档案的工作中容易发现问题；思想政治教育部门是专门开展大学生思想政治教育工作的机构，是大学生诚信教育的主体，进行大学生诚信档案的科研工作有助于进一步完善思想政治教育工作，培养大学生的诚信品质，提升工作效率。此外，高校财务处的发文情况体现了其对大学生经济失信现象的重视。尤其是近年来，大学生制造假贫困证明获取国家贫困补助，挥霍贫困助学金以及不按时偿还助学贷款的现象频发，已引起高校财务部门的重视。

2.社会公共档案部门在大学生诚信档案方面的发文量较小，仅1.75%，反映了大学生诚信档案与其工作不直接相关，使得他们对相关信息接触较少的事实。但是是否应该从档案职业角度出发加强大学生诚信档案的研究，值得相关公共档案机构思考。

三、大学生诚信档案研究方向探析

通过分析十年内某一学科的研究进展可以得出阶段性的研究成果，发现学科研究中新的生长点。笔者采用内容分析法，对“大学生诚信档案”近十年的研究论文进行分析，弥补了主题分析涵盖面有限的缺陷，总结得出大学生诚信档案的研究将从以下几个方面进一步加强。

（一）构建大学生诚信档案与社会信用体系的建设问题

在分析所有论文内容后发现，近40%的文章中都包括了构建大学生诚信档案对建设社会信用体系关系的相关内容，可见档案学界较为普遍地认识到大学生诚信建设与整个社会信用体系衔接的重要性。但在这部分文章中，80%以上还只是停留在“呼吁”社会诚信体系建设的层面，只有4篇文章提出了构建大学生诚信档案与社会信用体系建设衔接的策略。刘玉红[13]强调高校大学生诚信档案建设必须与社会诚信体系建设相结合，将大学生诚信档案建设纳入到整个社会诚信体系建设之中，并作为其中的一部分；刘英[14]指出高校要进一步规范大学生诚信档案管理制度，并推行信用档案电子化管理，同时加强诚信档案管理的社会监督和奖罚机制。众所周知，自2015年起，刑法修正案拟将考试作弊行为入刑定罪，也体现了国家对大学生诚信行为的重视，通过大学生诚信档案的建设与社会信用体系衔接，以解决大学生诚信问题。

（二）明确大学生诚信档案的内容界定

就目前研究来看，80%以上的文章都有对大学生诚信档案内容的界定。但是界定内容不一致，缺乏统一的标准。有学者[15]认为，大学生诚信档案是指大学生在学校活动中直接形成的、能够反映其诚实信用状况的、具有保存价值的各种信息记录，其内容涵盖学生的思想道德、工作学习、经济活动以及日常生活等诸多方面，包括道德品行记录、学业诚信记录、经济信用记录和毕业就业诚信记录等档案资料。也有学者[16]认为，高校建立的大学生诚信档案除以上资料以外，还应包括个人基本信息、综合素质情况、班级测评、组织测评及社会信用记录等。只有形成统一的内容界定标准，才能实现全国统一的大学生诚信档案管理体系。笔者认为，高校建立的大学生诚信档案体系应把个人基本信息、组织综合评价情况以及社会信用记录全部囊括在内，全面反映一个人的诚信状况。可见加强大学生诚信档案内容界定研究对做好大学生诚信档案建设工作具有基础性意义。

（三）加强大学生诚信档案的法制建设

明确以“大学生诚信档案的法律问题”为主题的文章只有1篇，即中山大学李敏玲[17]从大学生诚信档案的管理主体、个人权利的法律问题和管理规范方面进行的探讨。此外，在具体的内容分析过程中笔者发现有30%以上的文章都提到大学生诚信档案的法律问题。如何完善相关法律法规，使大学生诚信档案的构建有法可依；如何确立合理有效的大学生诚信档案征信机制，建立全国统一的大学生诚信档案管理体系等问题都将是接下来档案学界应密切关注的问题。

（四）大学生诚信档案意识和诚信档案的信息化管理将成为新的研究方向

正如主题分析所体现的，现阶段对大学生诚信档案意识进行研究的文章屈指可数。缺乏诚信意识问题是大学生失信的内因，是不能忽视的重要因素。因此，如何采取有效的思想政治教育手段培养大学生的诚信档案意识，或者是否应该在高校设置大学生诚信档案的相关课程等，都有待学界进一步研究解决。随着信息技术和互联网的发展，几乎每一个领域都面临着网络化和信息化的新选择。目前，高校大学生群体数量庞大，诚信档案的内容也有着巨大的信息量，传统纸质档案已经无法满足处理大量信息的需要。如何利用信息化平台和互联网实现大学生诚信档案的安全高效管理，也必将成为档案学者和档案实践工作者新的探究方向。

注释及参考文献：

[1]傅国栋.大学生诚信档案建立面临的问题与对策[J].兰台世界，2010（4）：49.

[2]韩虓宇.对高校建诚信档案的理性思考[J].北京档案，2008（10）：38.

[3]白丽红.大学生诚信档案建设中难点突破的探讨[J].兰台世界，2010（3）：487.

[4]常乐.建立健全高校学生诚信档案长效机制[J].档案，2008（1）：61.

[5]张予宏.浅谈建立大学生诚信档案的必要性[J].兰台世界，2006（10）：25.

[6]韩金亭.建立大学生诚信档案为社会培养合格人才[J].兰台世界，2007（8）：48.

[7]谢庆良.对构建大学生诚信档案的社会学思考[J].档案与建设，2006（10）：49.

[8]边丽丹.构建诚信档案，提升高校思想政治教育实效性[J].兰台世界，2015（5）：36.

[9]应霄坤，冯玉芝.诚信档案对大学生思想隐性教育的推动作用[J].兰台世界，2014（7）：113.

[10]韩红磊.大学生电子诚信档案管理初探[J].兰台世界，2013（7）：91.

[11]林国强.大学生诚信档案意识与法律素质教育[J].兰台世界，2013（3）：62.

[12]杨静，路思.回眸与展望：国内档案信息化理论发展现状与特征分析[J].档案学通讯，2014（6）：4.

[13]刘玉红.大学生诚信档案建设必须坚持“五个结合”[J].兰台世界，2009（10）：55.

[14]刘英.大学生诚信档案呼唤社会信用体系的完善[J].兰台世界，2006（11）：13-14.

[15]董雪梅，刘玉玮.高校学生诚信档案工作运行模式探析[J].档案学通讯，2010（4）：89-90.

[16]常乐.建立健全高校学生诚信档案长效机制[J].档案，2008（1）：62.

[17]李敏玲.论大学生诚信档案的法律问题[J].兰台世界，2007（5）：10.