双创背景下的“企业家精神”内涵辨析

摘 要：在中国经济发展的自身要求和国家大力倡导自主创新的大背景下，近年来国内学术界关于创业、创新等的研究掀起热潮，在理论和实证研究方面发表了非常多的研究成果，而作者在广泛阅读有关的文献后发现，国内很多学者开展创业、创新研究时所使用的“企业家精神”及“公司企业家精神”等相关概念存在不同程度的模糊和混乱，因此本文在基于战略管理理论、公司创业理论以及组织行为理论的相关研究对国内“企业家精神”的相关概念进行探究和梳理，以便于学术界和实践界准确认知“企业家精神”的实质。

关键词：公司创业；创新；企业家精神

一、引言

从学术研究的角度看，在国际上，企业家精神与创业行为的有关研究一直是战略管理领域的研究重点之一。比如，战略管理领域最顶尖的Strategic Management Journal分别在1990年和2001年两次出版“Entrepreneurship”的研究专刊。近年，在我国政府“全民创新、万众创业”战略的鼓舞之下，创新、创业研究领域又一次成为各界人士探讨和研究的热点。在创新、创业的研究中，“企业家精神”是一个具有重要地位的概念和研究对象。

近期，作者在广泛阅读有关的文献后发现国内很多学者研究所使用的“企业家精神”及相关概念如“公司企业家精神”等存在不同程度的模糊和混乱，从而导致与“企业家精神”有关的相关研究也变得模糊起来。因此本文在基于战略管理理论、公司创业理论以及组织行为理论的相关研究，从“企业家”的概念入手，采取追根溯源的方式，对“企业家精神”的相关概念进行探究和梳理，以便学术界和实践界准确认知和把握“企业家精神”的内涵。

二、企业家与企业家精神

1.企业家

“企业家”一词译自法文词汇“Entrepreneur”，它的创造和推广者是法国经济学家Say。这个词源于最早出现于16世纪的法文词汇“Entreprendre”，其原义是“敢于承担一切风险和责任而开创并领导一项事业的人”。以此为基础，Say定义企业家的功能是“将资源从生产力和产出较低的领域转移到生产力和产出较高的领域”。

后来美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特在1912年出版的《经济发展理论》中提出，企业家是“经济发展的带头人，实现生产要素的重新组合的创新者”。他认为企业家最重要的特征是创新。深受他影响的管理学宗师德鲁克继承和发扬了这一观点，他在1985年首次出版的《Innovation and Entrepreneurship： Practice and Principles》一书中阐述了如何通过系统化的管理手段展现企业家精神，进行有目的的创新。

2.企业家精神

从语言词汇演进的角度分析，“企业家精神”一词可能有两种来源。从英文字面来看，“Entrepreneurship”是“Entrepreneur”的衍生词汇，加了后缀“-ship”。根据牛津字典的解释，这个名词后缀表示素质、条件或地位、官衔、荣誉或官职任期或某种技术能力。我们认为加在这里表示“Entrepreneur”所具备的某种技术能力或素质、条件。

从中文字面来看，可能是把“Entrepreneur”译为“企业家”之后，加上“精神”二字来指代“企业家”作为一类独特的社会群体所具有的精神层面的特征。类似的比如源自日本的“武士”一词，中文里面根据构词法加上“精神”二字即可指代“武士”作为一种群体所具有的精神层面的特征。而后来，“企业家精神”又直接被用于“Entrepreneurship”的中译词汇。

管理学宗师德鲁克认为，企业家精神是一种特质，不是人格特征，更多地表现为一种行动模式。进一步地，他突破了Say定义“Entrepreneur”所给出的“经济的”范畴，鲜明提出企业家精神绝不仅仅局限于经济范畴，而适用于人类的所有行为。因此，德鲁克给出了自己版本的关于“企业家”的定义：“总是寻找变化，并对变化做出反应，且将其视为机遇而加以利用的人。”他进一步解释说：“企业家从事创新，创新是展现企业家精神的特殊手段”。德鲁克的说法旗帜鲜明地指出“创新”是企业家精神的内涵。

另一位著名学者Morris通过总结发现，企业家精神共存在77种不同的定义，其中有10种定义最具代表性（见表1）。

我们认为，Morris总结的定义在最早的Schumpeter的基础上概括地更加确切与完善，同时也很好地体现了几乎所有定义都表达的最重要的企业家精神的内涵：创新。

前面是国际上著名专家学者的观点，我们再来看国内的情况。国内有的学者把“Entrepreneurship”翻译为创业或创业精神，其概念的内涵与广义的“企业家精神”是一致的，都是“创新”。而按照前面我们从行为学角度的细分，“Entrepreneurship”又可以分解为创业精神和创业行为。

李志、曹跃群对114篇企业家精神研究论文中所提到的企业家精神进行统计、归纳、合并，对每篇论文所提到的企业家精神的频率进行统计，并合并为以下六类（表2），企业家精神主要内涵表现为创新、积极、进取、冒险、敬业奉献、合作等特征。

表1 部分定义

资料来源：《战略型企业家》P38（中译本，经济管理出版社2005年6月第一版），本文作者在不影响原作本意的前提下略有改动

表2 企业家精神的内涵

资料来源：李志，曹跃群，“企业家精神”研究文献的内容分析[J]；重庆工商大学学报（社会科学版）；2003年02期

而统计结果表明，在企业家的各种精神内涵中，最重要的是创新精神。这充分表明创新对于企业家的重要意义，这一点和国外对企业家精神内涵的理解有相同之处。在实践层面，中国企业整体的创新能力还不强，不论是技术、产品还是管理模式、方法，与成熟的跨国企业相比显得非常薄弱。在这样的背景下，创新精神对于企业的发展和国家经济的发展更具有十分重要的意义。

总结前文所述，我们认为，“企业家精神”这个在中国当代富有魅力的词汇的实质就是：创新。这里的“企业家精神”广义上可以按照德鲁克的理解是创新行为的行动过程，在此基础上，我们把这一过程从行为学角度细分，把企业家精神的狭义定义描述为个人或机构在创新行为的行动过程中具备或者体现出来的精神层面的特征，这个特征就是创新精神。所以，我们在中文语境中对“Entrepreneurship”的阐释可以分解为创新精神和创新行为两个层面来进行。

3.企业家精神的研究范围

1999年，Dale Meyer在美国管理学会领导的企业家精神部门成立了“企业家精神领域博士生教育特别小组”，经过一番艰辛的工作，于1999年12月18日提出了“企业家精神研究的范围”的草稿。如下：

（1）企业家精神就是关于创新的行为。因此，企业家精神的研究领域应该包括：

①新企业和新组织的创建；

②关于产品和服务、生产方法、市场和供应来源的新组合的创建；

③对新出现的和已经存在的机会的识别和利用；

④利用新出现的和已经存在的机会的认知过程、行为和行为模式。

（2）企业家精神研究就是对下列要素进行考察：

①创新努力、参与创新的个人和团队、新企业和新组织的出现以及在这个创新过程中所采用的独特的战略；

②同时也对这些企业家精神努力所产生的宏观效果的考察，这种宏观效果可能包括工作机会和财富的创造。

（3）企业家精神研究根据考察的环境不同而发生变化，不如对于新企业和新组织、已经存在的公司、家族企业、特许经营的企业以及新的国际企业来讲，企业家精神活动都是不同的。

三、企业家精神研究的三个支流

国外的学者对企业家精神领域的研究做了总结和梳理，按照不同的学科视角把已有的研究分成了三个支流：

1.经济学视角

这方面的代表人物有Richard Cantillon、Jean Baptiste Say、Schumpeter。他们关注企业家行动时发生了什么，主要研究企业家精神的结果。这个领域回答的是“What”的问题。

2.心理学视角

主要是一些具有心理学背景的社会科学学者。他们关注企业家为什么会有创新行为，主要研究企业家精神的原因。这个领域回答的是“Why”的问题。

3.管理学视角

管理学家关注要注企业家如何行动，主要研究企业家创新、创业过程的管理，企业家的管理行为。Mintzberg等在1985年明确指出：公司创业战略形成过程的研究已经成为一个有价值的研究领域。这个领域回答的是“How”的问题。

四、公司企业家精神（Corporate Entrepreneurship）

前面我们谈到，企业家精神可以体现在个人行为中，也可以体现在由个人组成的机构尤其是企业组织的行为中。而在企业层面，按照企业的生命周期以及企业家精神所发挥作用的不同，企业层面的企业家精神又可以区分为初创企业的企业家精神和已存续企业的企业家精神，即通常所说的公司企业家精神（Corporate Entrepreneurship）。

公司企业家精神的研究也可以追溯到经济学家熊彼特的工作。他认为经济增长的主要力量来自于企业家引进新产品、新生产方式以及其他刺激经济活动的创新。他把企业家精神称为“创造性破坏”，在此过程中企业家持续地以新产品或新的生产方式来打乱或破坏已有的。他认为这个过程很有价值，因为创新代表了产品或流程应用方面的典型的进步，并且创造更大的顾客需求和总体经济活动。虽然他的著作基本上集中于个人企业家的活动，但是后来的研究者在多数情形下把Entrepreneurship被作为公司层面的活动来看待。在公司企业家精神的实践层面，有些企业是非常杰出的代表。例如3M公司就是一个在公司创新行为方面具有长久历史的企业，而且在CEO和高管层之间代际传承地非常好。类似的，对英特尔的公司战略变革中企业家精神的作用的研究认为企业家型活动是公司内部多层级的个人及组织相互作用的结果。这些研究的最终结果是企业家精神作为一个公司层面的现象被概念化。

诸多研究表明了公司企业家精神可以为企业的价值创造和创新带来机会，从而提高竞争优势、推动组织变革以及拓展新市场。一般来讲，公司企业家精神是指在大的现有的公司内发展新事业和新机会，主要包括四个方面：公司新事业开发、内企业家精神、公司创业型改造、构建内部化市场。其中，公司组织结构变革会鼓励创业精神，大公司应该用市场机制来分配资源和管理人员体系，极力主张在公司内部采用市场手段。

五、小结

本文通过对于“企业家精神”相关研究的分析与讨论，进一步明确了“企业家精神”的实质是“创新”，而且，体现在创新精神和创新行为两个层面。最后，通过对“公司企业家精神”的探讨，阐明了“公司企业家精神”是企业自主创新的源泉和不竭动力。

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作者简介：朱振伟（1976- ），男，汉族，山东莱芜人，上海市委党校第五分校讲师，研究方向：企业战略决策