多途径加强高校专利技术转化效能

[摘要]长期以来，我国高校专利技术转化率一直偏低，存在高数量而低质量、有转化而低效益或无效益等问题，究其原因，主要有高校专利技术转化动力不足、转化模式不完善、现有的科研评价机制不健全、高校专利技术转化的内外部制度缺失、复合型专利转化人才缺乏、专利技术转化运作机制障碍等问题。为此，文章提出完善高校专利转化激励机制、建立并完善专利技术转化模式、从政策上保障高校专利技术转化、从高校内外组织机构上促进专利技术转化、建立复合型专利转化人才队伍、从高校科研自身注重专利技术转化等建议，以加强高校专利技术转化，进一步提高专利成果的产业化水平，提升高校知识产权的使用效益。

[关键词]高校专利技术 转化 问题 建议

[作者简介]司富春（1963- ），男，河南新郑人，全国政协委员，河南中医学院科技成果推广中心主任，教授，博士后，博士生导师，研究方向为中医学。（河南 郑州 450046）

[中图分类号]G647 [文献标识码]A [文章编号]1004-3985（2016）09-0027-03

高等院校是我国科技创新和技术进步的重要力量。一方面，高校获得了大量来自国家、地方的科技投入和支持，拥有良好的科研平台和先进的仪器设备；另一方面，高校在科技创新和技术研发领域具有显著的人才优势，高校产生的技术成果在国家科技进步中占据着重要地位。高校作为集教学、科研于一体的组织机构，是知识产权创造与转化的重要引领力量。加强高校科技创新发展与专利转化，能够有效解决国家、行业、企业等亟待解决的共性、技术性难题，推动经济社会发展。近年来，尽管全国高校专利申请和授权数量快速增长，但转化率低的问题依然突出。如何采取有效措施进一步加强高校专利技术转化，充分发挥专利技术的效能，对于加快实施知识产权战略、充分发挥专利在推动经济社会发展和转型升级中的支撑作用具有重要意义。

一、我国高校专利技术成果转化现状分析

1.党和国家高度重视科技成果转化。党的十八大以来，中央和地方政府高度重视科技成果转化尤其是实现科技创新和产业转型、激发科技创新原动力，要求促进科技成果转化，逐步形成“万众创新”的良好局面。2015年全国“两会”期间，国家对实施了近20年的《中华人民共和国促进科技成果转化法》进行了修正，明确提出科技成果完成单位可以规定或与科技人员约定奖励报酬的方式和数额；没有规定或约定的，按照法定的最低标准给予奖励和报酬，极大地增强了科研人员从事科技成果转化工作的热情。2015年3月13日《中共中央 国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》提出“加快下放科技成果使用、处置和收益权，提高科研人员成果转化收益比例，加大科研人员股权激励力度”，为科技成果转化提供了强有力的政策支持。

2.高校专利创新活力不断增强。随着我国高校日益重视专利技术研发，对科技创新和技术研发的投入不断加大，高校技术创新成果显著，专利申请量和授权量快速增长。2014 年，国家知识产权局共受理发明、实用新型和外观设计三种专利申请236.1万件，共授权专利130.3万件，国内职务发明专利授权中，企业专利9.2万件（占63.0%），高校专利3.8万件（占26.0%），科研机构和机关团体专利1.6万件（占11.0%）。2015年中国专利技术开发公司发布的《中国大学专利态势及影响力统计分析研究》报告显示，1985—2013年，全国39所“985高校”共提交专利申请22.8万件，授权专利12.4万件。高校是国内专利申请和授权各方中仅次于企业的重要主体之一，高校专利创新活力不断增强。

3.专利维持年限短，有效转化率低。尽管近年来我国高校在专利申请和授权数量上快速增长，但长期以来，专利维持年限短，有效转化率偏低。据有关统计，我国高校科技成果转化率普遍低于5%，①技术进步对经济增长的贡献率只有29%，远低于发达国家50%的水平。②我国每年拥有两万余项比较重大的科技成果和5000余项专利，但最终仅有不足10%的成果转化为工业产品，而发达国家的转化率高达60%，③这说明高校科技成果转化的潜力巨大。值得注意的是，从有效发明专利的平均维持年限来看，国内专利为6.0年，而国外来华专利为9.4年，国内专利与国外来华专利在质量上仍存在不小差距。

二、高校专利技术转化率低的原因分析

1.高校专利技术转化的动力不足。高校自身缺乏转化动力，专利技术产业化需要投入大量的人、财、物等资源，存在较高的技术转化风险，客观上限制了高校和个人产业化转化的动力。众多企业缺乏转化的内在需求，大型或高科技企业自身具备科研开发和技术引进消化的能力；小型或传统企业难以利用专利技术产业化获得近期效益，企业自身也很难投入大量风险资金引进新技术。

2.高校专利技术转化模式不完善。当前我国高校专利技术转化模式主要有高校直接将专利技术转移给企业（我国高校科技成果转化最典型和普遍的一种模式）、高校成立技术转移机构进行专利技术转化（包括技术转移办公室模式、技术转移中心模式和技术转移公司模式）、与地方政府成立合作机构进行专利技术转化（包括产学研合作办公室模式、省（市）校研究院模式和产学研基地模式）、高校与企业联合成立合作机构进行专利技术转化（包括校企联合研发机构模式和校企合作机构模式）等。④但是，各种技术转化模式均有其优势和不足，高校需要因校制宜，根据各自的发展特点，立足于服务经济社会发展的战略高度，积极探索构建相应的专利转化体系。

3.现有的科研评价机制不健全。大多数高校“重论文、轻专利，重专利申请、轻专利转化”的科研评价机制没有得到根本转变，科研项目、发明专利及授权数量、发表学术论文篇数和科技成果奖项等依然是科研项目评估、教师职称评审、科研人员成绩考核的主要考评指标；在选题及投入上，重视新项目新研究，轻视成果的产业化、市场化、商品化，导致专利技术成果普遍存在“重发明创造轻转化推广、重理论轻运用、重数量轻质量”等问题，实际上很难转化成产业。

4.高校专利技术转化的内、外部制度缺失。从内部来看，高校科技成果推广转化机构职能不明确，服务体系不能适应当前成果转化的新形势。尽管多数高校都建有科技成果技术转移中心、科技成果推广中心等机构，负责高校的技术转移、成果推广、知识产权管理等工作，但总体来看，这些部门或机构力量分散，功能定位不明确，服务体系不完善，不能满足政府和各类企业的高层次、多样化、系统化需求；对专利技术转化需求存在专利意识不足、专利管理模式不科学、管理经验欠缺以及管理人才不足等问题，缺乏对专利管理和成果转化的统一规划与全局统筹。从外部来讲，我国当前规范科技成果管理与转化方面的规章制度不健全，高校专利权利归属不明确，对专利质量控制有待加强，专利转化的保障和利益分配机制不完善，产学研合作的长效机制尚未建立，专利转化的投融资机制不健全。

5.复合型专利转化人才缺乏。高校专利技术转化工作一般由科技处或科技成果转化推广中心负责，多数高校专利办公室仅负责本校专利技术的申请、保护等管理工作，在对专利实施效果进行后续跟踪和利用专利技术的转移扩散为高校提供增值服务的能力不足；缺乏既懂技术又善经营，既了解相关政策法规又具备融资管理能力的复合型专利技术转化人才。

6.专利技术转化运作机制障碍。高校职务发明专利成果转化需要技术市场和科技中介服务组织提供有效支撑，因此专利技术市场和中介机构的发展滞缓也在很大程度上制约了高校发明成果的市场化。目前，高校职务发明专利成果转化不仅缺乏具有较强实力的综合性科技成果转化运营机构，还缺乏对科技成果价值进行评估预测的权威机构及既懂技术又懂市场的专利经纪人队伍。⑤这使得部分已转化实施的成果也存在未经市场评估、权责不清等问题，制约了高校专利成果的转化。

三、加强高校专利技术转化的建议

1.完善高校专利转化激励机制。一是健全专利管理绩效考核相关制度，把专利放在与承担项目、发表论文和申报科技奖励同等重要的位置，制定相应的规章制度和鼓励措施，以保证高校专利技术产业化顺利实施，提高专利成果转化率。二是建立专利质量优先的科研业绩评价和激励机制。鼓励地方政府对获得中国专利金奖、优秀奖的专利权人和发明人予以配套资金奖励。高校要加强对发明专利的奖励，促进发明专利的长期稳定发展，可分阶段（申请阶段和转化阶段）授予发明专利奖励，将奖励的重点放在转化阶段，对于实施率高、市场认可度高的专利给予额外的奖励。三是完善高校专利技术转化的利益分配机制。各地区间可相互借鉴专利成果转化收益分配的经验，提高对发明人和成果转化人员的奖励力度，激发高校科研人员转化成果的热情。建议高校、科研院所可将发明人科技成果转化所获收益按一定比例，对科技成果完成人及其团队进行绩效奖励，并且该奖励不纳入工资总额。

2.因地制宜建立并完善专利技术转化模式。应着重从能否提高高校专利技术转化和产业化的比例、能否提高专利技术产业化的收益、是否有利于社会经济的发展、是否适合高校的实际情况等方面考虑，建立合适的转化模式，顺利实现专利技术成果的产业化。一是优化高校专利转化的管理运营模式，为专利技术转移实现规范管理、提高服务效率提供基本保障。对于那些所需资金较多、相对容易转化、可预期的社会经济价值较高的专利技术，可根据高校自身情况具体操作；对于技术相对要求不高，但市场应用广泛、需求量大的专利技术可采用出卖的模式，快速进行大规模生产。二是增加高校专利主管部门的权责，快速调动和整合科技资源，在专利转移转化前后为发明人或成果转化人提供增值服务，使科技成果转化部门真正成为高校与企业连接的桥梁。三是借助科技信息服务制度的媒介作用，找到专利转化实施的着力点，通过资源的优化配置、市场的对接，不断提高专利的市场效益，增强专利的市场满意度，增加学校的科研品牌效应等。

3.从政策上保障高校专利技术转化。一是政府要充分发挥政策和制度的引导和保障职能，在科技战略规划制定、科技体制变革、宏观调控、科技创新的激励政策、技术市场和风险投资金融机构的建立与完善等方面发挥应有的作用，为科技成果转化为现实生产力营造良好的社会环境。二是加大政府专项经费资助支持力度。增加企校专利技术实施对接的引导经费，从政策和资金上进行保障，减少企业的研发成本。地方可以设立校企专利实施对接工程项目，每年从专利资助资金中安排资金用于支持和鼓励对接工程。三是进一步健全法律体系，规范专利技术产业化过程中涉及的风险、资金、人才和经济效益，从政策、制度及法律上确保竞争的公平合理、高效。四是以高校为主导，与企业联合建立专利技术转化联盟，注重组织联络各类社会资源，拓展技术转化综合服务能力，建立战略合作型、紧密合作型联盟互动合作伙伴关系。五是以企业产业化需求为导向，建立“高校—企业协同创新科技成果转化服务平台”，相互提供高质量、深层次、专业化的协同服务，形成跨区域、高辐射的技术转移服务网络，促使不同区域内的科技资源综合集成和高效配置，促进高校科技成果转化。⑥

4.从高校内外组织机构上促进专利技术转化。一是充分发挥高校科技成果推广转化部门的作用。对内要加强专利的规范化管理，严把专利申报质量关，主动为专利成果产业化提供包括技术推广、市场信息反馈等在内的后续服务，以便为项目的进一步研究提供条件。对外要积极与第三方中介、其他院校科技成果转化部门及政府部门保持密切联系，互相交流，提供信息和更好的产业化条件。二是充分发挥公益性中介机构的作用。一方面为企业提供高校科技成果信息，另一方面为高校传达企业技术需求信息，收购高校或其他企业的专利技术成果，然后把收购的技术出售给需要的企业。三是依托科技大市场，培育专业化科技成果价值评估机构，逐步规范科技成果评估流程，为高校科技成果管理与转移转化提供支撑。培育专业的科技成果转化中介服务机构，将专利技术委托给技术服务中介机构进行维护和运营。

5.建立复合型专利转化人才队伍。 一是加强培养懂技术、懂市场兼具管理和法律知识的专业人员，招聘或培训一批具有技术背景、市场判断能力以及商务谈判能力的技术经纪人，建立技术转化从业人员培养机制，组建一支专业化、高层次、复合型的专利转化人才团队，保证人才队伍建设的可持续发展。二是为专利技术转化工作人员的薪资福利、职称晋升等方面提供政策性保障，积极鼓励工作人员进修与专利技术转化相关的课程，并聘请相应的兼职专家以对专利技术评定、专利成果转化选择等提供专业化建议，加强专利技术转化创新团队建设。

6.从高校科研自身注重专利技术转化。一是高校应对本校专利技术成果提出新的更高的要求，使专利技术具有经济性、实用性和时效性，保证其适应市场的需求，避免造成科研浪费。二是设立专利技术转化引导基金，加强专利技术转化的平台建设和队伍建设。三是高校应加大对技术合同实施的监督力度，设立专门机构管理并且监督合同的执行情况。同时，高校应与企业建立沟通协调机制，及时处理相关的问题。

[注释]

①王红茹.中国高校无缘国际专利公布量高校50强[J].中国经济周刊，2011（46）：46.

②③蒋向利.高校科技成果转化：巨大潜力待释放[J].中国技术产业，2015（9）：14，14.

④张平，黄贤涛.高校专利技术转化模式研究探析[J].2011（12）：39.

⑤皇甫静.大力推进高校专利成果转移转化[J].光明日报，2015-01-04.

⑥马伟，王庆金.协同创新视角下企业可持续发展研究[J].财经问题研究，2014（7）：110-111.