企业科技创新能力刍议

当前，全球新一轮科技革命、产业变革加速演进，科技创新从微观到宏观各个尺度上向纵深拓展，颠覆性技术不断涌现，竞争格局正在重塑。在新形势下，科技创新能力是企业生存发展的关键。企业惟有结合实际，找到合适的方法和路径，不断提高科技创新能力，才能在市场竞争中占得先机，赢得生存发展机会。

一、企业科技创新能力现状分析

总体上看，随着市场竞争的日趋激烈，我国企业科技创新能力愈发受到重视，其作用也愈加凸显。

（一）地位不断提高。国务院相继印发了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》《国家创新驱动发展战略纲要》等纲领性文件；党的十八大提出实施创新驱动发展战略，强调科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置；党的十八届五中全会进一步把创新发展作为必须牢固树立的“五大发展理”念之首，强调让创新贯穿党和国家一切工作，让创新在全社会蔚然成风，等等。在国家的强力推动下，企业科技创新能力也越来越受重视。

（二）体系不断完善。一方面，企业通过自建研发机构，与高校、科研院所等进行合作，共同分担风险和成本，共同推进科技创新成果转化，实现了创新资源的协同效应和科研开发的规模效应，大大提高了科技创新产出能力，提升了创新成果的经济效益。另一方面，上下游企业之间通过不断加深合作，有效发挥了上下游企业各自的突出优势，有利于产业链的形成，节省成本，提高创新效率。目前，基本形成了政府、企业、科研院所及高校、技术创新支撑服务体系四角相倚的创新体系。

（三）投入不断增加。随着科技体制改革的不断深化和市场经济的深入发展，越来越多的企业增加了科技创新投入比重，形成了科技创新投入稳步增长的长效机制。根据国家统计局公布的2015年国民经济和社会发展统计公报，2015年，我国全年研究与试验发展（RD）经费为14220亿元，同比增长9.2%。同时，《中国企业500强报告》显示，2014年，我国科技创新投入经费占GDP的比值首次突破2%的关口，2015年继续提高到了2.09%，达到历史最高值。

（四）成果不断涌现。我国专利申请大部分为企业或企业员工申请。2015年，国家知识产权局共受理发明专利申请110.2万件，同比增长18.7%，连续5年位居世界首位。共授权发明专利35.9万件，其中，国内发明专利授权26.3万件，同比增长61.9%。“十二五”期间，共受理发明专利申请403.4万件，跃居世界首位并保持领先地位；每万人口发明专利拥有量达到6.3件，圆满完成国家“十二五”规划目标。与此同时，载人航天、载人深潜、高性能计算机、高速铁路、移动通信等多个领域取得了一大批重大科技成果。

客观上看，我国企业科技创新能力发展方面也存在一些比较突出的问题。

1.关键技术自给率低。我国企业掌握自主核心技术和品牌较少，许多产业仍处于全球价值链的中低端，一些关键核心技术受制于人。在一些重要领域，发达国家在科学前沿和高技术领域仍然占据明显领先优势，我国企业生存发展所必需的关键技术、核心元器件、关键新材料仍然依赖进口。比如，太阳能光伏产业中的硅提纯技术、集成电路芯片等。

2.高端人才比较匮乏。我国企业普遍缺乏高素质的科技人力资源，尤其缺乏引领企业取得关键性技术突破，或是将新兴科技成果产业化的领军人才。这种现象在中小企业中尤为突出，即便是大型企业的科技人才，其整体素质也难与发达国家科技人员相媲美。

3.体制机制存在弊端。一方面，大多数企业以短期效益为中心，不注重长期科技创新成果培养，科技创新管理构架和组织体系不够合理。另一方面，大多数企业现行科技创新评价、考核和激励机制不健全，人才成长通道不畅，“官本位”色彩依然存在，知识产权保护制度不健全，不利于激发科技创新的积极性和创造性。

4.创新成果转化率低。在立项和投资前缺乏对成果转化进行市场和技术可行性分析，导致企业实现专利成果转化有着较大困难和风险。当前，我国科技成果转化率仅为10%左右，远低于发达国家40%的水平。

5.不同所有制企业科技创新发展不平衡。《中国统计年鉴》显示，国有企业平均规模、研发经费投入强度、科技人才投入强度均明显大于或高于民营企业，但无论是研发费用还是人员投入效率，民营企业平均水平均大大高于国有企业。

二、现代企业迫切需要提高科技创新能力

对企业而言，科技创新能力是最重要的能力，提高科技创新能力是增强企业综合实力的最佳选择。

提高科技创新能力是增强企业竞争实力的有效途径。在开放的市场环境中，企业与企业之间的竞争，表面上是比质量、比价格、比服务，实际上是比产品的技术含量，比企业的科技创新能力。在日趋激烈的市场竞争中，谁牵住了科技创新这个牛鼻子，谁走好了科技创新这步先手棋，谁就能占领先机、赢得优势。相反，因循守旧、思想僵化，科技创新能力弱的企业，往往竞争实力弱，抗风险能力差，很容易被市场淘汰。

提高科技创新能力是提升企业效益水平的重要举措。依靠科技创新，使企业的经济增长方式由粗放型向集约型转变，是现代企业提高经济效益最主要的方法和途径之一。通过科技创新，企业能够持续降低成本消耗，提高劳动生产率，在相同的时间内生产更多的产品，创造更多的价值，获得更多的经济效益。更为重要的是，一旦企业在科技创新上实现突破，便可以利用成本优势去主导市场，能够获得良好的经济效益。

提高科技创新能力是提高企业发展质量与效益的必然选择。我国经济发展进入新常态，国家推进供给侧结构性改革，推行“三去一降一补”，企业长期依靠资源、资本、劳动力等要素投入支撑企业发展的方式显然已难以为继。必须依靠科技创新培育发展基点，拓展发展新空间，创造发展新机遇，打造发展新引擎，实现从要素驱动转向创新驱动转变，不断提高发展质量和效益。

三、提高企业科技创新能力的方法和路径

（一）明确科研主攻方向

科技创新作为企业的一项重要技术活动，可以从不同的角度进行分类，其方向和作用也不一致。对企业而言，结合转方式调结构的迫切需求，科技创新有两个主攻方向。

1.着力破解科技难题，支撑企业发展。习近平总书记指出，当前，国家对战略科技支撑的需求比以往任何时期都更加迫切。比如，材料是制造业的基础，目前我国在先进高端材料研发和生产方面差距甚大，关键高端材料远未实现自主供给；深海蕴藏着地球上远未认知和开发的宝藏，但要得到这些宝藏，就必须在深海进入、深海探测、深海开发方面掌握关键技术。企业要紧紧围绕国家重大战略需求，强化市场导向，找准努力方向，实施一批重大科技项目和工程，着力攻破关键核心技术，抢占事关长远和全局的科技战略制高点。一些企业正在积极行动，谋划以科技创新支撑发展这篇大文章。比如，某大型央企明确“十三五”期间将按照《国家创新驱动发展战略纲要》精神，围绕4个系列、14个领域、40个方向开展攻关研究、现场试验和推广应用工作，厚植发展优势，增强发展动力。

2.着力加强科技供给，服务生产经营。新形势下，我国发展正面临着动力转换、方式转变、结构调整的繁重任务。比如，生态文明发展面临日益严峻的环境污染，需要依靠更多更好的科技创新建设天蓝、地绿、水清的美丽中国。企业要紧紧围绕这些变化，通过科技进步、技术升级，提高质量、降低成本、加强环境保护，实现可持续发展。比如，在环境保护方面，要按照国家“大气十条”“水十条”等要求，提升环境科技基础研究和应用能力，重点组织实施好水体污染控制与治理等国家科技重大专项，大力研发污染控制、生态保护和环境风险防范的高新技术、关键技术、共性技术，并强化先进技术示范与推广。在信息化建设方面，要以技术为支撑，强化“互联网+”思维，加快工业化与信息化融合，实现企业信息流、资金流、物流、业务工作流高度集成，提高生产过程的可控性，大幅度提升企业的生产效率及竞争力。

（二）深化科技体制改革

习近平总书记指出，中国特色自主创新道路是有优势的，最大的优势就是我国社会主义制度能够集中力量办大事，这是我们成就事业的重要法宝。

科技创新体制作为建立现代企业制度的重要内容，有效的组织体系、管理架构和运行机制能够保障科技创新顺利开展，增强工作成效。企业在推进创新驱动战略的过程中，要顺应创新主体多元、活动多样、路径多条的新趋势，将改革作为破除多年来存在着科技成果向现实生产力转化不力、不顺、不畅痼疾的关键一招，加快推进科技体制改革，形成一体化管控、统一规划、统一管理、协同高效的创新管理体系。

我国企业科技管理模式主要分3种类型：一是科技板块型：科研机构由总部直接管理，与业务板块并列，业务板块下不再设立科研机构；二是业务板块型：科研机构设在业务板块内，由业务板块对下属科研机构进行管理；三是混合管理型：既有总部直接管理的综合科研机构，也有分专业领域的科研机构。3种类型有一个共同特点，就是企业总部将科技活动作为一个整体，进行统一管理。

我国某大型央企明确“十三五”期间科技体制改革思路为：构建“一个整体，两个层次，三支队伍，四个平台，统筹规划，集成创新”的新科技体制。一个整体，就是发挥公司集团化、一体化管控优势，统筹科技规划与科技管理；两个层次，就是形成总部直属研究院和事业部所属企业研究院两个层面的研究开发体系；三支队伍，就是建设基础研究队伍、技术开发队伍和技术服务队伍；四个平台，就是建设完善油气勘探开发、石油炼制、石油化工、战略新兴四大技术平台体系。这是混合管理型模式的具体表现。ExxonMobil、BP、ConocoPhillips等跨国公司，包括我国很多规模以上企业，也采用类似的科技管理模式。这一模式，可以作为我国企业科技体制改革的一个参考与借鉴。

（三）推进产学研合作

我国社会主义市场经济体制确立以来，产学研合作作为科技创新体系的重要组成部分，有效促进了企业科技进步。新形势下，迫切需要进一步改进产学研合作机制，增强链合功能。

1.搭建合作平台。我国产学研合作模式有很多，主要有联合开发、委托开发、聘任科研人员到企业协助开发、共建研发机构、共建经济实体、共建人才培养基地、建立技术创新联盟等。实践证明，每一种模式都有其优势。在推进产学研合作的过程中，针对不同合作对象和科研项目，企业应结合企业实际，采取不同的合作模式，增强科研成效。

2.加强组织协调。产学研合作是一项系统工程，加之我国市场机制不够完善，政策法规尚不健全，在产学研合作过程中，政府的组织协调作用显得尤为重要。为此，我国虽然采取了系列措施，如“火炬计划”“863计划”等，也制定了相应的法律法规，但仍然存在一些短板，有待进一步提升。要进一步发挥中国产学研合作促进会的作用，协调地方政府、科研单位、高等院校、企业等4大力量，增强创新合力；政府要发挥牵头作用，进一步完善产学研结合的评估体系，细化对科研活动评估，将产学研合作开展情况纳入产、学、研各方考核范畴，激发工作积极性；政府要营造有利于产学研深度结合的舆论、法制和资金环境；等等。

3.强化整体功能。产学研合作的根本目的，在于促进产、学、研各方优势有机融合，提升科技创新能力。所以，企业、高校和科研院所要立足自身实际，找准定位，实现“1+1〉2”的效应。企业要发挥主体作用，这是产学研合作的前提。企业要制定创新驱动战略，转变经营思想，走依靠科技进步发展的道路；针对科研投入较低的实际，企业要坚持以我为主，提高科研投入占销售收入比重，解决科研项目资金问题；要拥有一定科研水平的专门从事科研开发的科研机构，强化硬件支撑。企业是产学研合作的主体，但并不否认高校和科研院所在产学研合作中的核心作用。科研院所和高校要发挥自身在学科、人才、信息、科研等方面的独特优势，为科技创新提供智力支撑，这是产学研合作的关键。

（四）健全激励约束机制

科技活动是复杂的探索性、创造性劳动，其成效在很大程度上取决于科技队伍的积极性。在鼓励科技人员大力弘扬奉献精神的同时，在分配上要体现知识价值、创造价值，体现必要的物质激励，让做出贡献的科技人员得到应有的回报。在这方面，国家已经出台了一系列政策，力度是空前的。

对企业来说，可以从以下几个维度，强化对科研人员的激励。一是享受成果收益分配。落实好国家政策，将成果转让收益或作价股份用于奖励的比例提高到不低于50%，成果实施转化后3-5年内产生的效益贡献用于奖励的比例不低于5%。二是推行科研课题津贴办法。引入竞争机制，通过竞争立项获取科研项目和研发费用；鼓励技术骨干带课题、挑重担，以课题成果为依据进行兑现，每月发放课题津贴。三是不断完善科技进步奖励制度，进一步加大奖励力度。四是推行企业年金制度，让科研骨干享受企业激励性年金。

为增强考核的针对性，要推进科研人员分类考核机制。针对科技人员从事基础研究、技术开发、成果转化与服务等不同类型科研活动的特点，以科研能力和创新成果为导向，确定不同的评价目标、内容和标准。

在落实物质激励的同时，要注重强化与科研人才之间的情感沟通，尊重科研人员的特殊禀赋，关心关注科研人员，帮助他们解决具体困难。

（五）强化科技队伍建设

我国拥有世界上规模最大的科技队伍，这是产生世界级科技大师、领军人才、尖子人才的重要基础，是企业推进科技创新的智慧来源。科技人才培育和成长有其规律，企业要大兴识才爱才敬才用才之风，在创新实践中发现人才、在创新活动中培育人才、在创新事业中凝聚人才。努力造就一大批能够把握世界科技大势、研判科技发展方向的战略科技人才，培养一大批善于凝聚力量、统筹协调的科技领军人才，培养一大批勇于创新、善于创新的企业家和高技能人才。

将创新人才教育培养作为队伍建设的关键，注重科学精神和创造性思维培养，创新科教融合、校企联合等模式，通过科技人才计划、高层次人才引进计划、拔尖技能人才选拔培养计划等形式，统筹推进科技人才队伍建设；要畅通人才成长通道，让取得重大成果的科研人员有好待遇、有舞台。

同时，要注重营造良好的创新氛围。弘扬科学家精神，传承弘扬老一辈科学家的创新精神、奉献精神和协作精神，引导广大科技工作者以老一辈科学家为榜样，把论文写在生产建设一线，把科技成果应用在企业发展的具体实践中；积极营造鼓励大胆创新、勇于创新、包容创新的良好氛围，营造“四个尊重”的浓厚氛围，使创造愿望得到尊重，创造活动得到鼓励，创造才能得到发挥，创造成果得到肯定。

（六）抓好知识产权保护

李克强总理指出，保护知识产权就是保护创新火种。加强自主知识产权的专有技术保护，不仅能保持企业的核心竞争力，还可以保护科研人员的技术成果。企业要在激烈的市场竞争中立于不败之地，做好知识产权保护非常重要。

1.抓好专利管理。建立专利质量评价体系，及时做好专利申请，淘汰低效无效专利，确保专利数量稳定增长、质量持续提升，达到保护创新成果、提升竞争力的目的。

2.加强过程监管。加强技术秘密的梳理和认定，制定核心领域技术秘密与专利相结合的知识产权保护策略；完善知识产权评估与预警机制，加大知识产权维权力度；提高企业员工的保密意识，加强技术资料、现场参观、论文发表的管理与审查，严格新技术的对外宣传管理，严格员工在新媒体发表涉密信息的教育管理。

3.加强体系建设。建立并强化企业知识产权一体化管理与运营，处理好技术转让与产业发展的关系，统一知识产权管理，统一对外技术许可、对外科技合作，统一管理对外技术保密协议的签订；不断完善知识产权保护规定等制度，打造专业高效的知识产权管理队伍，提升知识产权的创造、运用、保护和管理能力。

对政府而言，要进一步加强我国知识产权保护法律和信用体系建设，加强违法行为的监管力度，并依法严厉打击各种侵犯知识产权的行为，切实维护企业技术创新权益。

（作者单位为中国石化巴陵石化公司）