论“负面清单”及其对我国的意义

徐一萌

山东财经大学，山东　济南　250000



论“负面清单”及其对我国的意义

徐一萌

山东财经大学，山东济南250000

目前，“负面清单”的管理模式已经被接近80个国家全面接受，“负面清单”有其独特的优越性。目前，我国开始了对“负面清单”的尝试。本文就“负面清单”的历史进行归纳，并就其与“正面清单”的比较，阐述其优越性，论述其对我国的意义。

“负面清单”；意义

“负面清单”(Negative listing)，是一个相对于“正面清单”的概念，其正式的术语名称应当为“不符措施清单”，是目前国际上通行的一种外商投资管理办法。简单来说，就是在国际投资协定当中，缔约方以列表的形式，列明禁止外资进入，或者限制外资进入比例。其内容通常是与国民待遇、最惠国待遇不相符的管理措施，或是缔约方对业绩、高管等方面有要求的管理手段。

一、“负面清单”的历史沿革

“负面清单”第一次出现应当是在1834年德意志关税同盟的协定中。在这个协定中，虽然并没有提出“负面清单”这个名词，但是，我们可以看出“负面清单”的雏形。

“负面清单”的进一步发展是在二战之后。1953年4月2日，美国和日本签订的《美日通商航海条约》。这一条约进一步发展了“负面清单”。在该条约中的第七条明确规定：“缔约方应当基于另一方的国民或企业国民待遇，以在其境内从事商贸、工业、金融和其它商业活动，但公用事业、造船、空运、水运、银行等行业除外。”①随着全球各国之间贸易往来的不断深入，国家之间的投资越来越频繁。而“负面清单”制度经过20多年的发展完善，已经成为了国际贸易投资领域的一项重要的市场准入制度。

二、“负面清单”的法理阐述

“负面清单”的管理模式，遵循的是“法不禁止即自由”的法学理念。与之前在国际上通行的，以“法无授权即禁止”为基本理念的“正面清单”相比较，具有明显的进步意义。

“法无授权即禁止”和“法无禁止即自由”是两个基本的法律理念，分别对应了公权力的发动和私权的自由。法律假设每一个人都是理性的经济人，只要没有法律没有明文禁止就可以去做，任何国家、组织和个人都无权禁止。相比较原来的“法无授权即禁止”，以“法无禁止即自由”为理论来源的“负面清单”无疑具有更广阔的外延。能够为经济的发展提供更多创新的自由和动力。王利明认为，实施“负面清单”的管理模式，是私法自治意识的回归，也是司法自治意识的彰显。

三、“负面清单”相比“正面清单”的优越性比较

(一)相比“正面清单”，“负面清单”更加符合世界发展的潮流

自20世纪80年代中期开始，国际投资趋向自由化，各国纷纷减少对外资的限制，更大力度的引进外资，加强对外资的法律和政策保护，促进FDI的发展。因此，各国就需要一个相比“正面清单”更加宽松和自由的投资管理制度。从这一点看，“负面清单”无疑具有更加优越的属性。②

(二)“负面清单”更有利于改善外资环境，吸引外资

列出“负面清单”，向所有的境外投资者列明禁止项，凡是不在清单内的项目均可自由投资。这样做至少有两个好处：(1)提高外资准入的透明度；(2)简化外资的行政审批程序，使外商投资更加的便利和自由。

四、“负面清单”对我国的意义

2015年，我国以上海自贸区为起点，开始我国对“负面清单”管理模式的实验。就上海自贸区而言，我国实施“负面清单”的管理模式有以下的进步意义。

首先，是我国顺应国际发展潮流，与国际经济接轨的有效方式。

我国在之间受我国经济发展水平的制约，一直坚持“准入后国民待遇+混合清单”的管理模式，就目前来看，已经不符合时代发展的潮流。同时，我国与美国正在进行的五轮投资谈判，也以“负面清单”为前提。所以，我国改变管理模式，是顺应时代发展潮流的要求，对我国融入全球市场有重要的推动作用。

其次，对于提升我国行政管理水平，落实“简政放权”重要的示范、借鉴意义。

“负面清单”外延的广阔性要求政府在制定清单时必须清楚的定位本国、本地的行业发展状况，对于哪些领域是外商绝对不能进入、哪些领域可以适当进入、哪些领域可以完全放开必须有清晰的认识。这就对政府的执政能力和水平提出了一个较高的要求。因此，“负面清单”对于倒逼政府提高行政管理水平，有其积极意义。

因此，上海自贸区作为我国第一个实施“负面清单”的地区，是我国落实行政审批制度改革的首次实践，其经验对于我国行政改革的方向和方式都有极高的借鉴意义。

最后，“负面清单”的实施，能够促进政府职能转变。

历史上，我国的政府模式一直是管理型的政府。对外商投资实施“负面清单”的管理模式，要求政府根据现代法治政府的理念，逐渐摆脱管理者的角色，转向服务者，让市场决定市场。“负面清单”的提出，为政府的职能转变提供了一个契机和一个挑战。

[注释]

①任清.负面清单，国际投资规则新趋势[N].人民日报，2013-11-6.

②中国商务部.已有77个国家采用准入前国民待遇和负面清单模式[EB/OL].人民网，2013.

[1]卢近勇，余劲松，齐春生.国际投资条约与协定新论[M].北京：人民出版社，2007.10.

[2]叶兴国，陈满生译.北美自由贸易协定[M].北京：法律出版社，2011.8.

[3]余劲松.中国发展过程中的外资准入阶段国民待遇问题[J].法学家，2004(6).

[4]刘洁.准入阶段国民待遇在我国的实现[J].长春理工大学学报，2012，8，7(4).

D996.4

A

2095-4379-(2016)21-0280-01

徐一萌(1991-)，女，汉族，黑龙江鸡西人，山东财经大学，研究生在读，研究方向：国际法。