国内外开放获取期刊发展概况

穆刚

本文综述了国外开放获取期刊概况，结合我国开放获取期刊现状进行分析，指出存在的问题，并对如何增加我国开放获取期刊数量、提高办刊层次提出建议。

热词：开放获取期刊 现状 层次

开放获取期刊即Open Access Journal（以下简称OAJ），是一种基于互联网的学术自由与信息共享无阻碍的出版理念而产生的期刊。OAJ使作者的学术论文借助互联网免费被读者使用，自由传播，唯一限制是要使作者著作权被充分保护。可以从两个方面判断期刊是否为开放获取期刊：一是出版作品是否可以被免费、自由使用，包括下载、打印、索引，甚至印制成册;第二个方面是，它是否以一种统一格式保存在至少一种由政府、科研机构等管理运行的仓储中。目前，OAJ大致可以分为5种类型：①完全免费型，即由研究机构、大学等负担所有费用，著者、读者不付任何费用;②著者付费、读者免费型，即由著者支付论文处理费（Article Processing Charge，APC），读者免费获取;③混合型，即期刊整体为订阅期刊且由作者付费，但作者可以选择论文是否开放获取;④定期免费型，即一定时间内付费，一定时间后完全免费;⑤电子免费型，即纸质期刊为订阅型期刊，而电子版完全免费获取。

1.国外OAJ发展概况与发展趋势

从1994年由作者付费、读者免费的美国佛罗里达《Florida Entomologist》开始至今，OAJ正好有20年历史。根据DOAJ（Directory of Open Access Journal）的数据，到2014年10月OAJ期刊数已达10048种，OAJ数量不断增长;增长部分中有新创办的，也有从传统期刊转型来的。专门从事OA（Open Access）的出版社在2000年后出现，BioMed Central就是在2000年创立。2003年PLOS社创办了《PLOS Biology》，2006年创办《PLOS ONE》。Bentham、Hindawi也创办有多个开放获取期刊。以荷兰Elsevier出版集团为例，该集团在2014年创立8种OAJ;2013年为19种，2012年为12种。根据Thomson Reuters的数据，自然科学各领域以WoS（Web of Science）收录的期刊为研究对象，2003年到2012这十年间，OAJ增长最快的是物理学与生命科学领域，其次是地球科学与基础医学领域。可见，科研越活跃的领域，创办OAJ量越多，且欧美大型出版社创办OAJ较多。不同国家OAJ数量有较大不同。以ISI（ISI包含SSCI、SCI、SCIE与A&HCI）引文数据库收录的OAJ为例，截至2013年9月，不同国家OAJ数量差距非常大。美国OAJ数量最高，为53。巴西、南非与印度，分别为50、17与14。一个国家的科研是否有活力，是否充分流通与融合以及论文发表是否受其他因素的过多影响与该国OAJ数量密切相关。此外，科研人员数量与相应国家的语种对OAJ数量也有影响。

目前OAJ可以分为两个层次：一是欧美国家，二是发展中国家如巴西、印度等。欧美国家OAJ质量较高，学术影响力较大，吸引了来自世界各地的大量优质稿件。巴西、印度等国家积极出台政策支持OAJ发展。以印度为例，印度OAJ在发展中国家中处于领先地位，它要求全部或部分受政府资助项目的研究论文电子版在OAJ上发表。同时，OAJ发表的论文作者可以得到政府的资助。OAJ的发展与其科技水平、政策支持以及学术研究环境是否开放、宽松有关。OAJ论文先出版后评价，而且是作者付费，这难免让人对刊载文章质量产生疑问。事实上无论从哪个国家来看，与传统期刊相比，目前OAJ刊载论文总体质量较低。

最近OAJ发展呈现出新趋势：一是增长速度较快，且有影响的期刊开始完全开放获取。从DOAJ网站数据看，2013年9月至2014年10月OAJ增数为912;而Nature Communications从2014年10月20日起完全开放获取。二是更多出版社加入OAJ创办行列，如Nature创办 Scientific Reports，Springer创办的SpringerPlus等。由于OAJ不受页码与刊期的限制，刊载文章的数量增长很快，覆盖领域越来越广。三是完全免费OAJ数量增加且有国家政策的支持。英国在2012年、日本在2013年推出资助政策，以促进完全免费的OAJ发展。四是刊文量越来越大，覆盖领域越来越广，影响因子也逐渐增加。英国专家预测未来OAJ发展的趋势：资助机构推动的强制OA使完全免费OAJ增加;收费被严格限制;作者既是付费阅读者又是作者;OAJ倾向于使用更加统一的技术标准。

2.我国OAJ发展现状分析

截止到2013年12月底，我国CSSCI 收录的533种期刊中，OAJ 120种。根据中国科技期刊开放获取平台的数据，在总数782种OAJ中除去社科期刊，2013年我国科技类OAJ数量总数为712种。我国在2013年正式出版的期刊中，自然科学类4080种，社会科学类2145种，英文期刊179种。已有文献都较难对我国OAJ进行总体性研究：并不只是层次高的期刊在OA。从广义上说，我国OAJ的数量并不小。不少期刊以自办网站的形式将刊发的论文在网上供读者免费下载，相应期刊扩展了影响力，而这又能得到作者同意。这些期刊在OA而自己却没有意识到。据Nature向我国投稿作者所做的一项调查，有18%的作者不知何为OA，而这一数字在其他国家仅为6%。我国期刊OA多是各自为战。不少出版社由于种种原因缺乏战略眼光，基本上没有像Elsevier出版集团那样一年创办OAJ达十几种的出版社。我国要推动出版单位整合与重组，必须努力建立现代企业制度。出版单位能否形成资源集聚决定我国OAJ能否健康成长。与OAJ密切相关的是OAR，即开放仓储。由于OAJ分散，我国OAR现状不容乐观。数据保存缺少统一平台，不能实现长期有效保存，分类管理层次混乱。已有存储平台稳定性差，访问速度慢，有的根本无法访问。我国传统期刊所占比例很大而且生存压力小，因此进行OA的动力不足。另外，作者担心OAJ自由下载、免费使用会侵害自己的著作权。在我国著作权保护现况下，作者的担心并不多余。

3.我国OAJ发展策略

（1）要借助信息技术，更新办刊理念

OAJ以互联网作为出版终端，数据保存以电子形式;编辑出版模式与传统期刊有很大区别。互联网不再是传统编辑出版的辅助工具，而是成为编辑出版的基本平台。OAJ出版模式已经显示了强大生命力：高效率、低能耗、大容量。以《PLOS ONE》为例，它是先出版后评价，即科研成果由同行评议。另外，OA办刊模式借助数字与网络技术，把论文借助网站快速推送。我国期刊要借助信息技术，更新办刊理念，实现跨越发展。只有超常规发展才能实现追赶与超越。

（2）要有统一平台

目前较有影响的OAJ都由大型出版社创办，“散、小、弱”的出版主体显然不具有OAJ发展的人力与技术储备，更缺乏影响力，即使勉强办OAJ也可能无人问津。我国应借助文化体制改革，做大做强出版主体，争取出现一批大型出版集团。行业协会应该发挥组织引导作用，与较大的出版集团整合成统一平台。这一平台要发挥以下作用：一是推动OAJ创办;二是推动传统期刊转型并与OAJ实现良性互动;三是发挥评价作用，使OAJ发表的论文具有较高的行业与社会认可度，保证OAJ质量;四是在知识产权保护有待改进的环境下充分保护作者著作权。行业协会与较大的出版集团整合实现难度不大且可操作性强，容易打造形成统一平台。

（3）要有政策强力支持

OAJ发展离不开政策支持。美国2007年推出一项议案，要求受美国国立卫生研究院（National Institutes of Health，NIH）资助的科研项目必须开放获取。这一政策无疑大大推动OAJ的创办与发展。我国全国所有制性质的大学、科研机构众多，由国家和公立基金支持的项目也应该开放获取。一个好的OAJ对国家科技文化进步的作用巨大，鉴于国外完全免费OAJ在加速发展，我国要推动免费型OAJ的发展。此外，我国要有评价政策，以政策的形式对OAJ发表的科研论文以定性或定量方式与传统期刊发表的论文进行折算，以提高作者在OAJ发表论文的积极性。从国外情况来看，OAJ发表论文总体质量偏低，与传统期刊相比有较大差距。因此要有监督，从政策层面确保OAJ论文质量。

（4）区分对内对外两个层次

关于我国期刊的国际化问题，已有不少学者进行过探讨。笔者更想强调的是语言方面。中文使用者众多，但世界范围内的最新科研成果一般都是用英语首次发表。语言特点决定了中文期刊不可能像英文期刊那样有来自世界各地的作者与读者群。相反，我国论文更倾向于在国外期刊以英文首次发表。大量受资助的论文在国外OAJ首发，而国内大量不精通英语的人又无法受益。这是很大的损失。对内是指国内研究需要而国外关注不多的专业，如汉语言文学、非物质文化研究、饮食、书法、考古等受公立基金支持的论文要在我国OAJ首发。对外是指要以统一平台管理，实现各领域优质论文的中文首发，之后筛选质量高的论文在国外发表。要以多种形式，如奖励、评奖等扩大我国期刊的知名度，外国优质论文不仅可以推动我国期刊国际化，而且对我国科技发展有不可估量的作用。

（5）要采取措施让OAJ各相关方乐于接受

OAJ的各相关方包括作者、读者、出版社、科研与学术机构等。要以OAJ的方便与快速使作者愿意接受。对读者来说，OAJ使信息获取更快捷，来源更广，信息即时性增强。对出版社来说，OAJ出版不受页码与刊期限制，可以在加大刊载数量与频率、扩大出版社影响力的同时降低成本、提高竞争力。OAJ的开放性使科研与学术机构的影响力借助互联网被延伸，受其资助的科研项目不再像传统期刊那样被局限在小范围内。除涉及保密内容的论文以外，科研与学术机构都愿意让署名为本单位的作者在OAJ发表论文。当各相关方都积极主动地推动OAJ发展时，其发展就有了强大推动力。