项目造价管理行为评价体系研究

王福颖

（上海建科工程咨询有限公司， 上海 200032）

项目造价管理行为评价体系研究

王福颖

（上海建科工程咨询有限公司， 上海 200032）

项目造价管理对于建设工程投资决策和工程价格估算起着至关重要的作用。当前，建筑项目正朝着大型化、复杂化、高风险化发展，项目造价管理行为已经成为整个建筑项目能否顺利实施的关键。如何评估工程咨询企业的项目造价管理行为已经成为工程业界所需要思考的当务之急。然而，国内尚无针对评估项目造价管理行为的统一认识，也没有形成一个完善的评估体系。根据多年实践经验及数据分析，探索影响项目造价管理行为的主要因素，并以此为基点，建立一套相对完善的项目造价管理行为评价准则，辅以实践案例验证，为项目各方系统评估项目造价管理行为，提升业主或其他参与方的造价管理水平，优化投资决策，合理报价提供有力的理论依据和技术支持。

造价管理；行为评价；建筑业；工程咨询

1 概 述

工程造价投资控制涉及到工程建设的诸多方面，贯穿于工程建设的始终，是工程项目管理的重要组成部分。工程项目造价管理主要涉及投资决策、工程设计、招投标、施工、竣工验收等阶段，并与工程建设的全过程中每个环节紧密相连。当前，建筑项目正朝着大型化、复杂化、高风险化发展，项目造价管理行为已经成为整个建筑项目能否顺利实施的关键。

工程项目造价管理的重点就是要对可能影响工程整体造价的因素进行有效控制与管理，进而将工程项目各个阶段的工程造价控制在预算限额范围之内，实现人力、物力、财力资源的优化配置和高效利用，确保工程投资效益、社会效益等预期目标的实现。

然而，国内项目造价管理体系尚未发展完善，仍存在很多缺陷与不足。国内业主主要依靠成本预算部门监管工程造价，并聘请造价咨询等工程咨询单位开展工程标底编制和预结算编制等业务，还不能获得包括项目经济评价、工程造价估算、可行性研究、工程设计造价分析等具有更高价值的智力咨询服务。首先是对于造价管理的界定模糊，对于造价管理行为的重要性和意义的认识不够。其次缺乏一套相对完善的项目造价管理行为评价准则，政府及相关行业协会对造价咨询服务的方法和质量标准也没有较明确的要求。如何评估工程咨询企业的项目造价管理行为已经成为工程业界所需要思考的当务之急。

笔者将根据多年实践经验及数据分析，探索影响项目造价管理行为的主要因素，并以此为基点，建立一套相对完善的项目造价管理行为评价准则。

2 造价管理行为评价体系

2.1 影响造价管理行为效果的主要因素

工程项目造价影响因素的识别是建立造价管理行为评价体系的基础。本文通过查阅相关参考文献、访谈和问卷调查的方式，识别影响工程造价的主要方面，从而总结提炼影响造价管理行为效果的因素列表。

本文访谈了 7 位从事造价管理工作超过 10 年并获取造价工程师执业资格的专家，通过整理访谈录音总结了影响造价管理行为效果的若干因素。本文将这些因素分为两大类：第一类是有关工程项目造价管理行为的不同阶段的因素——可行性研究阶段，设计阶段，招标阶段，建设阶段、竣工阶段；第二大类是对于造价管理行为的总体描述，包括项目资源、关系管理等。

2.1.1 针对不同阶段的因素

(1)可行性研究阶段。本阶段的目标是论证业主提出的方案可否在规定的时间、预算范围内以要求的质量完成。因此，本阶段造价管理行为的评价指标应包括对于要求理解的清晰程度、对于工程的实地考察情况等。

(2)设计阶段。工程设计不仅影响建造费用，也影响项目建成后的使用价值和经济效果，同时设计阶段成本控制的效果最为显著。造价管理人员不仅要了解设计意图，而且要帮助业主识别项目中的关键部分，比如设计模糊和有争议的部分；本阶段的造价管理行为能够提高设计文件的准确性和技术经济性。

(3)招标阶段。在此阶段造价管理人员要整理图纸、计算图纸工程量、估计人工、材料、机械及设备采购的价格，并对模糊和矛盾的项目加以澄清。因此，对于工程量计算的准确程度、对市场价格的把握程度、对于实际问题以及风险的考虑程度是招标阶段造价管理的关键。

(4)施工阶段。在此阶段影响工程造价的因素主要有地质条件、物价、工程量以及天气气候等；另一方面设计变更导致的工程量增加是项目投资失控和工期延误的主要原因。而来源于设计变更的工程量变化通常是可控的；因此对于工程量变更的管理是造价管理行为的关键。

(5)竣工阶段。审核竣工结算是工程项目实施造价管理的最后环节。在此阶段做好结算资料、工程量审核、定额单价的审核是造价管理的关键。

2.1.2 总体描述

(1)项目资源。人力资源是造价管理的关键因素，对于人员的资历、素质等的衡量是造价管理评价体系中必不可少的一部分。

(2)编排情况。当项目工期延误时，各方将承受很大的损失。同样在造价管理中要做好监管与控制，保证造价管理工作的有效编排很重要。

(3)关系管理。造价咨询企业和业主、施工方、设计单位的关系也是评价体系中重要的方面。在融洽的合作环境下，工作效率将提高，误会将减少；因此造价管理过程中和各方的沟通、对于矛盾的解决也是不可或缺的评价指标。

(4)其他。包括对于业主要求的回应速度、对于潜在问题的发现、分析与及时解决等，更全面体现造价管理行为的成功与否。

2.2 建立造价管理行为的评价准则

识别出影响造价管理行为的主要因素后，应用这些因素作为评价指标，参照香港大学土木工程系教授 S. Thomas Ng的文献《Framework for Evaluating the Performance of Engineering Consultants》中适用于工程咨询企业的行为评价指标体系，建立造价管理行为的评价体系。

为了确定每条评价标准的相对重要程度，本文采取问卷调查的方式采集并分析从业人员意见。问卷分为两部分：第一部分是对受访者的个人信息的采集，比如职位、经验、所在组织形式，除此之外还有一项要求受访者标明他们的选择是基于哪一个视角——业主还是咨询企业；第二部分要求受访者根据他们的经验和观点，对于每一项指标的重要程度进行打分，其中满分是 5 分，“0”代表“不重要”，“5”代表“最重要”。

在调查过程中，共发出 150 份问卷，回收 125 份有效问卷，有效回复率 83.3%。其中：共向业主发放问卷 65 份，回收 45 份，有效回复率 69.2%；共向咨询单位发出问卷 85份，回收 80 份，有效回复率 94.1%。

将回收问卷数据进行统计分析，得出针对每一阶段的造价管理行为评价指标以及对造价管理行为的总体评价指标的重要性打分结果如表 1 所示。

表1 一二级分类指标重要性打分结果

表1 中平均数为所有问卷对于此阶段打分的平均数；权重为此阶段的平均打分在所有阶段平均分之和中所占百分比。

针对每项具体指标的问卷打分结果分为咨询企业和业主两个视角，如表 2 所示。

表2 具体指标打分结果

表2 中平均数为所有问卷对于此项指标打分的平均数；权重为此项指标的平均分在其所在阶段所有指标平均分之中所占比例。

接下来计算总体权重。用每个阶段的权重乘以其中某指标在此阶段中所占权重，即得到这个指标在所有的指标中(即在评价体系中)的权重。计算结果如表 3 所示。

表3 评价体系指标及权重

至此，一套完整的造价管理评价指标体系已经建立。造价管理行为评价体系包含六类指标，其中五类为工程项目建设阶段所对应的影响造价管理行为效果的因素，第六类为造价管理行为总体评价指标，每一大类中有若干评价指标。每一类别经过打分后计算出来此类别在所有类别中的权重，再乘以每个指标在此类别中的权重，得到这个指标在整个评价体系中的权重。

而所有的权重都是按照业主选择的视角、咨询企业被选择的视角来区别打分的，因此得到两套评价体系。在实际使用评价体系时，可以按照实际用途来选择适合的一套评价体系。

2.3 造价管理行为评价方法

评价体系建立之后，应用此评价体系对于造价管理行为进行评价。评价方法为以下 5 步。

(1)确定评价人员。首先要确定参与评价的人员，对于其资格进行规定；根据人员的资历要求、经验要求等，选择合适的参评人员。

(2)选择评价体系。根据参与评价的人员及视角，确定使用哪套评价体系；如果参与人员为业主，进行对于造价管理企业的表现评价，则使用业主视角的评价体系；如果参与人员为咨询企业，进行对于本单位在造价管理行为中的任务完成情况评价，则使用咨询企业视角的评价体系。

(3)对造价管理行为打分。根据评价体系中的每一项指标，针对造价管理行为的实施情况、成果进行打分。分数为“0”到“9”，其中“0”为最不满意，“9”为最满意，中间满意程度从“0”到“9”逐渐递增。

(4)计算得分。将每一项指标的得分与此项指标权重相乘，并将相乘结果累加，得到对于整个项目的造价管理行为的评分结果。还可以根据具体需求对于某一阶段造价管理行为进行评分。计算公式如下：

其中 TPS(Total Performance Score)为对于整个项目表现的评分，Si为对于项目中某一项具体指标的打分，Wi为此项指标的权重。

(5)设定标准。本评价系统满分为 9 分，可以设定一些分值，用来衡量项目的满意程度。如，当整个项目表现评分TPS 大于 7 分时为非常满意，大于 6 分时为满意，大于 5 分时为基本满意，小于 3 分时为失败。

3 案例验证

3.1 案例背景

本文选取某商用建筑项目为案例进行分析。项目策划始于 2008 年初，于 2011 年 6 月已完成决算工作，由 3 栋多层及高层办公楼组成，建筑总面积 85 215 m2。其中：地下建筑面积 20 101 m2(人防面积 3 996 m2)，地上建筑面积 65 114 m2。建安费用投资控制总目标为 6.3 亿元，最终结算价为 4.54 亿元，降低成本 27.6%，造价管理成效显著。

3.2 案例分析

本文从咨询企业的角度出发，选取评价体系的 40 个指标和咨询企业视角的指标权重体系，通过发放问卷，对此项目造价管理行为进行评分。问卷发放对象为参与该项目的造价工程师(工作年限不少于 2 a)及公司领导层共计 15 人。咨询单位的受访者根据本项目中每项指标的完成情况进行打分，分值为 0～9 分，其中 9 分为最满意，0 分为最不满意，中间依次递减。

调查结果如表 4 所示。

表4 某商用建筑项目案例分析

由表 4 可见，项目的总体得分为 7.047 分，大于 7 分，可得出结论：本项目造价管理行为是令咨询企业非常满意的。

4 结 语

如表 4 所示，针对项目造价管理行为评价体系的指标经过计算、整理之后，可以应用到很多方面，比如项目造价监管和控制、激励与惩罚、优化投资决策、评标过程参考依据等等。以下对此四个方面的应用详细论述。

4.1 有利于监管与控制

虽然整体评分是在项目结束以后，但是在项目进行过程中也可以进行实时打分、动态打分，这样对于整个项目就会有更好的管理与监督，以取得更加满意的造价管理效果。更重要的是，这样可以及早发现问题，及早修正，把损失降到最低，取得最满意的效果。

4.2 方便激励与惩罚

现今业主对于咨询方和造价方的奖励与惩罚措施越来越常见，形式多种多样。此评分系统可以作为量化的绩效考核体系，激励造价单位在重要的评价指标上投入更多精力、力争更好地完成任务。而当造价单位的总体评分低于预设的最低标准，则会得到相应的惩罚。

4.3 优化投资决策

在业主选择咨询企业造价单位的过程中，可以根据评分选出业绩突出的造价公司，这些公司也会因此获得更多的项目机会。已经有一些国家和地区对此进行了实践，如在香港，咨询企业的以往业绩信用在预评估过程中占 20% 的比例。

4.4 评标过程参考依据

以往的项目评分资料可以供业主参考、衡量造价单位的资格以及相关能力。因此可以作为评标过程中的参考依据。特别是当评标项目和造价单位以往项目相似时，可以参考以往项目的评分，为评标过程中的决策提供有用且详细的信息。

综上所述，项目造价管理行为对项目投资控制至关重要，评估工程咨询企业的项目造价管理行为是工程业界所需要思考的当务之急，也是决定整个建筑项目能否在不超过投资估算的前提下顺利实施的关键。本文根据专家打分、业主反馈意见及数据分析，探索影响项目造价管理行为的主要因素，并分别从业主视角、咨询企业视角建立一整套相对完善的项目造价管理行为评价体系，并通过案例验证了该体系的可行性。本文提出的造价管理行为评价体系可以为项目各方系统评估项目造价管理行为，提升业主或其他参与方的造价管理水平，优化投资决策，合理报价提供有力的理论依据和技术支持。

[1] C. Y. Yiu, H.K.Ho, S.M.Lo and B. Q. Hu. Performance Evaluation for Cost Estimators by Reliability Interval Method[J]. Journal of Construction Engineering and Manage-ment, Vol. 131, No. 1, 2005.

[2]Young Jang and Jinjoo Lee. Factors influencing the success of management consulting projects[J]. International Journal of Project Management Vol. 16, No. 2, 1998.

[3]John N. Statement on Standards for Management Consulting Services[R].The Midwest Society of Professional Consultants (MSPC), 2004.

[4] S. Thomas Ng and Lai-Kit Chow. Framework for Evaluating the Performance of Engineering Consultants[J]. Journal of Professional Issues in Engineering Edu-cation and Practice, Vol. 130, No. 4, 2004.

[5] 陶萍,罗刚. 工程咨询公司全过程造价控制及效果评价研究[J]. 土木工程学报,2012(2).

[6] 岳丹丹,刘燕. 工程造价从业人员信用评价体系探讨[J]. 经济师, 2013(7).

通信地址：上海市宛平南路75号。

F407.9

B

1007-4104(2015)06-0027-05

2015-03-21