环保产业研发投入与城市发展水平关系探讨—以上海市为例

赵正丽，孙红梅

（上海师范大学商学院，上海 200234）

环保产业研发投入与城市发展水平关系探讨—以上海市为例

赵正丽，孙红梅

（上海师范大学商学院，上海 200234）

通过对上海市经济增长与环保投入关系的分析，说明环保投入与城市发展水平的关系，不能简单用经济增长指标GDP来衡量；运用数据包络DEA方法，进一步分析了上海市2008～2012年的环保产业人、财、物、科技等方面的投入与产出情况，认为上海市环保产业研发投入可充分利用相关资源，能够提升城市发展水平；提出了构建环保科技投入的宏观环境、改革和完善环保投入绩效的评价体系等建议。

环保产业研发投入；城市发展；财政政策；税收政策；上海市

城市发展水平是城市“综合实力”与“发展潜力”的共同表征。作为战略性新兴产业之一，环保产业是环境保护的物质基础和技术保障，是推进节能减排的重要支撑，其涉及技术、装备、产品、材料、工程、服务等各方面，与国民经济的很多行业具有全方位、多层次的关联作用。因此，上海市增加环保产业研发投入、大力发展环保产业，不仅可增强污染治理能力，为改善环境质量提供条件，同时也能带动相关产业的技术升级和产业结构调整，增加就业机会，促进社会稳定和谐，提升城市发展水平。

1 上海市经济增长与环保投入的单向促进关系

近十年来，上海市坚持经济发展与环境保护同步的可持续发展战略，大力发展环保产业，初步形成了包括技术研发、产品装备制造、产业服务、市场营销等领域的产业体系。近年来，上海市在水、气、声、固废监控与治理，节能环保技术，清洁生产技术，受损环境修复七个领域的专利申请量位居全国前五名。根据2013年上海科技报告，上海市政府近十年环保投入不断增加，截至2013年环保投入607.88亿元，相当于GDP的2.80%；用于研究与试验发展（R&D）经费737亿元，占GDP的3.4%；资源与环境技术占高新技术成果转让认定项目数的5.2%。具体数据见表1。但环保投入占上海市每年GDP的比重却并

没有随着年投入资金的增长而增长（如下图）。

表1 上海市环保投入与其占GDP比重

上海市环保投入占GDP比重示意图

为了更好地分析上海市经济增长水平GDP与环保投入的关系，利用Eviews方法对上海市环保投入资金（X）与上海市GDP（Y）数据做格兰杰因果检验。为了消除异方差的影响，对环保投入资金和上海市GDP这两个序列分别作对数化处理，形成新序列分别由LNX、LNY来表示。然后对序列LNX、LNY进行检验，检验其平稳性，发现两者均二阶平稳。因此，可以做格兰杰因果检验，检验结果见表2。

表2 格兰杰因果检验结果

对于第一个原假设LNY“不是LNX的格兰杰原因”，P值为0.0285，因此可以拒绝原假设，即可以认为“经济增长是引起环保投入变化的格兰杰原因”；对于第二个原假设“LNX不是LNY的格兰杰原因”，P值为0.8862，因此不能拒绝该原假设，即可以认为“环保投入不是引起GDP变化的格兰杰原因。”综上分析，序列LNX和LNY之间存在从LNY到LNX的单向因果关系。

通过格兰杰因果检验证实，环保投入与经济增长GDP之间存在因果关系，即GDP增长会导致环保投入的增加，即在GDP较高的年份，经济效益较好，对环保产业的投入就会增加。因此环保产业的投入具有经济波动性。

格兰杰因果检验的结果还说明，环保投入和经济增长水平GDP只存在单向的因果关系，环保投入反过来并没有促进经济的增长，即对环保投入的增加并不能促进当年GDP的增加。环保投入更多体现在社会价值上，如水污染治理、大气污染治理、土壤污染治理等支出所带来的未来社会价值的提高，这些却都没有包含在GDP的定义中，但这些因素却会给上海城市发展带来潜在效益，其作用是长期的，而不会在短期内体现在经济增长的GDP中。所以，环保投入带来的城市发展水平，不能简单地用经济增长指标GDP来衡量。

2 上海市环保产业研发投入可以有效配置相关资源

为了更好地分析环保产业研发投入带来的绩效，利用数据包络DEA方法，对多输入、多输出决策单元进行相对有效性评价，分别从上海市2008～2012年的环保产业的人、财、物、科技投入等方面选取投入指标，包括环保产业R&D从业人员数、环保产业科技投入额。产出指标主要有科技成果转化率和环保产业收入额。具体见表3。

表3 上海市环保产业R&D投入产出数据

在传统DEA投入导向BCC模型下，借助DEAP2.1软件实证分析了上海市环保产业的投入绩效，得出上海市环保产业综合技术效率Crste、纯技术效率Vrste和规模效率Scale均为1，从规模报酬情况来看，上海市环保产业的规模报酬是不变的，说明在技术和环保相关因素不变的情况下，对环保产业研发投入增加一倍，产出就会增加一倍。

实证分析结果表明：近几年上海市环保产业规模适中，存在规模报酬不变的特点，将环保产业从业人数和环保产业研发投入作为投入指标，将科研成果转化率和环保产业收入作为产出，投入与产出是平衡的，即在环保产业规模保持不变的情况下，环保产业研发投入的各因素之间实现了有效的配置，产出也是有效率的。说明上海市在最近5年间对环保产业的研发投入不存在资源浪费现象，上海市在环保产业研发投入方面是有效的，能够充分地利用相关资源，并实现了这些资源之间的有效配置。

3 高效的环保产业研发投入能够提升城市发展水平

城市发展是以人为本全面协调可持续的发展，以人为本是城市发展的出发点和归宿点。因此，包括经济发展指标、社会发展指标、人文发展指标、生态环境指标在内的城市发展水平综合评价指标体系，不仅关注城市发展的“综合实力”，更加关注城市的“发展潜力”。

以上海2008～2012年数据测算的环保产业研发绩效水平看，对环保产业投入的研发资金，能够得到较高的回报（如产业收入和就业人数），有利于提升上海的经济发展指标和社会发展指标；研发投入带来环保产业收入的增加，能够促进环保产业的发展，环保产业领域大，渗透性、关联性强。环保产业是以防治环境污染、改善生态环境、保护自然资源为目的而进行的技术产品开发、商业流通、资源利用、信息服务、工程承包等活动的总称，在美国称为“环境产业”，在日本称为“生态产业”或“生态商务”，所以，环保产业的发展在提升经济发展指标的同时可以提升城市的生态环境指标，由此，增强了上海的发展潜力，能够提升城市的发展水平。

国际化生态城市是上海市的发展方向，产业结构调整是上海转变经济增长方式的重要抓手，因此增加环保产业研发投入、大力发展环保产业是上海转型发展的需要。

4 建议

（1）构建环保科技投入的宏观环境

节能环保、信息化、金融创新，三者结合是环保产业的发展趋势，因此，环保科技投入规模化、多元化体系的形成，对信息技术、金融环境和法律环境等宏观环境都提出了更高的要求。地方政府应严格规范金融和法律环境，并采取资本金入股、贷款担保等多种金融形式，通过国有资金管理公司、风险投资机构、担保公司等机构注入资本，发挥财政资金的环保科技投入的导向作用，做大做强环保产业。同时建立将风险投资主体、融资主体和监管联系在一起的市场中介服务机构，以建立资本市场、项目市场和人才市场间的联系，使环保科技风险投资过程成为一个顺畅的资本循环和增值过程，从宏观上为环保科技投入营造了营造了良好的环境。

（2）改革和完善环保投入绩效的评价体系

环保投入绩效的评价体系是环保产业快速发展的核心，建立科学、系统、体现城市发展潜力的具有可操作性的评价体系，对提高环保产业投入产出效率和推动上海市环保产业的发展都能起到举足重轻的作用。首先从环保产业分类工作做起，根据产业分类，对各类别环保企业按照产业规模、创新能力制定不同的投入绩效评价方案，选取不同指标结合上海实际发展情况进行评价分析；其次要增加社会发展和生态环境改善指标；再者要根据环保产业的不断变化，更新和完善绩效评价体系，使该体系更加科学、切实可行。

（3）制定激励企业加大环保科技投入的政策

环保产业要做大做强，根本点是企业要加大环保科技投入，提升环保技术与环保产品质量。财政投入应该是辅助引导性的，政府应从政策上对企业进行环保科技投资给予激励，具体可从政策管理、人才引进、科研配套经费实施方法和税收等方面着手进行，对进行环保科技研发活动的企业从政策上给予支持和保护；对于环保企业引进高技术人才可在一般人才引进政策的基础上，实施发放环保产业人才津贴、特殊人才补助等具体政策；对环保企业在原有的“税收返还”“先征后返”“税收减免”等税收优惠基础上，根据企业的规模、科技研发投入的程度等不同情况，实施分级特殊税率。争取形成长期稳定、系统化的政策支持，并彻底、严格贯彻实施，从政策上激励环保企业加大环保科技投入。

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Discussion on R & D Devotion of Environmental Protection Industry and Urban Development Level—a cave study of Shanghai

ZHAO Zheng-li, SUN Hong-mei

X324

A

1006-5377（2015）08-0058-03

上海市软科学重点项目《上海市环保产业R&D投入的绩效 分析及制度支持研究》项目号：13692105900。