优化知识产权管理，推动高职院校产学研合作进程

曹　可，张芳儒，王艳秋，臧亚南

（徐州工业职业技术学院，江苏 徐州 221140）

［职教论坛］

优化知识产权管理，推动高职院校产学研合作进程

曹可，张芳儒，王艳秋，臧亚南

（徐州工业职业技术学院，江苏 徐州 221140）

产学研合作推动了经济与社会的发展，知识产权战略是推动产学研合作进程的重要环节，本文从高职院校知识产权管理中出现的组织管理松散、管理体系薄弱、政策导向偏失、知识产权保护意识淡薄、校企间诉求差异大、社会认可度低等问题出发，结合高职院校的实际情况，阐述了健全管理机制、完善激励机制、强化知识产权保护意识、明确代理机构的权责、发挥政府引领作用等五个方面的优化策略。

知识产权管理；高职院校；产学研合作

目前，在知识经济社会中，产学研合作是校企间优势资源整合与技术成果转移的主要模式，是技术创新的催化剂，是经济与社会发展的助推剂。知识产权战略是企业生存的关键，是推动产学研合作进程的重要环节，是激励技术创新与技术转移的动力。以应用型研究为主的高职院校，已经成为知识产权的早期孵化场所之一。因此，关注高职院校知识产权管理现状，优化管理机制，能够推动高职院校的产学研合作进程，提高校企合作的层次，促进校企间的“深度融合”。

本文基于产学研合作视角，在分析高职院校知识产权管理现状基础上，提出若干优化策略，旨在为如何推进高职院校产学研工作提供理论依据。

一、高职院校产学研合作中知识产权管理的现状与问题

1.组织管理松散，知识产权整体质量偏低

近年来，受职称评定等利益因素的驱使，高职院校科研人员申请专利的功利性越来越强，普遍存在为了申报而申报的现象，虽然申请数和授权数有较大幅度的提高，但授权率呈下降态势。以徐州工业职业技术学院为例，如图1所示，截止至2015年上半年，知识产权申请数已经超过前两年的申请总和，授权数较2014年度增加了50.39%，但三年来的整体授权率却逐年降低。

图1　徐州工业职业技术学院近三年知识产权情况分析

究其原因，主要还是政府的政策导向偏离，高职院校的组织管理松散，重数量、轻质量，重结果、轻过程，缺乏行之有效的过程管理机制，没有在申报前进行严格的审查筛选和充分的论证。

2.管理体系薄弱，知识产权专职管理人员缺乏

长期以来，高职院校知识产权的管理体系薄弱，知识产权的日常管理一般由科研管理部门承担，缺少专职的管理人员，无法对知识产权的申报进行有效的过程监控，一般情况下，都是委托代理机构进行申报。缺少了审查和论证环节，申报的知识产权的质量良莠不齐，也就导致了授权率的降低。

知识产权代理机构作为第三方法人单位，不具备管理的权利与义务，本身的素质也有高有低，在经济利益的驱使下，只关心代理申报数量，也是造成高职院校知识产权整体质量偏低的主要原因之一。

3.政策导向偏失，知识产权申报失败风险加大

与本科院校相比，高职院校的科研实绩普遍偏低。基于提升社会影响力及办学需要的考虑，高职院校纷纷制订了较为宽松的管理制度和优越的激励制度，例如，无论能否授权，学校都全额支付知识产权申报过程中所产生的一切费用，包括代理费、申报费、授权登记费等；授权后，给予申报人一定的绩效奖励或科研奖励。

这样，高职院校科研人员不必为申报失败承担任何风险和责任，也不会产生任何经济损失，因此，申报人的热情空前高涨，也不会关心申报的知识产权是否具有高附加值，是否能够转让转化，这无疑加大了申报失败的风险，加重了学校的经济负担，付出与回报不成比例。以徐州工业职业技术学院为例，如图2所示，近两年知识产权有效转化率均不到10%，说明大多数知识产权技术含量较低，不具备市场前景和推广转化价值。

图2　徐州工业职业技术学院近两年知识产权转让情况分析

究其原因，激励机制本身无可厚非，但缺少必要的约束机制。政策导向的偏离，是造成高职院校知识产权授权率降低、转化率偏低的诱导因素。

4.知识产权保护意识淡薄，丧失转化优势

虽然高职院校获得的知识产权质量不高，但也不乏技术含量高、市场应用前景大的优秀作品。高职院校科研人员申报知识产权的最大目的还是职称评定，并不重视知识产权的法律保护，授权后只看重证书，缺乏知识产权保护意识，更不会考虑是否该交维持费的问题，以至于绝大多数的知识产权“短命”。由于学校缺乏专职管理人员，无法对所有知识产权进行有效监管，也是造成这种现象的原因之一。

部分企业看到这种现象，发现了其中的商机，有意识地等待保护失效，在法律允许的范围内零费用使用该项技术，这样当然不会在产学研合作中投入必要的研发费用，产学研合作停留在表面，更有企业将产学研合作当成了解学校知识产权状况的手段与途径。因此，高职院校知识产权保护意识的缺失，造成了自身的被动，在产学研合作中的知识产权转让中丧失了主动权和谈判优势，也是产学研合作工作深入开展的重要阻力。

5.校企间诉求差异大，知识产权转让成功率低

高职院校拥有丰富的技术资源，但缺少市场化运作经验，市场“嗅觉”不灵敏，增加了知识产权的市场化风险。企业掌握着较多的市场前沿信息，但缺少自主研发能力，减缓了技术改造与产品更新换代的步伐。

校企间的这种互补作用，本可以发挥更大的效能，但是双方的利益诉求差异，降低了知识产权转让的发生概率，阻碍了产学研合作工作的有效开展。一方面，高职院校希望通过知识产权的转出，获得一定的经济补偿与额外收益，借由成功的产学研案例，提高自身的社会影响力。另一方面，企业希望通过最少的投入，获得最大的产出，借由知识产权的转入，增加产品的技术含量和附加值，赢得更大的市场份额。校企间的博弈，降低了双方的对接机会，减少了知识产权转让的成功率。

6.社会认可度低，知识产权价值难以体现

高职院校社会认可度普遍低于研究型高校，知识产权的转让过程困难重重，其价值往往被严重低估。具体原因有两方面：一方面，企业有知识产权的转入需求，但对高职院校的研发能力、知识产权的质量与科技含量、转让成果的商业价值与市场前景等方面心存疑虑，不能公平公正地评价高职院校知识产权的价值；另一方面，高职院校也有知识产权的转出需求，但缺乏社会的认可与合作企业方的信任，为了拓展市场，提升自身声誉，往往自压身价，希望以价格换市场，这样也就造成了高职院校知识产权自身价值的难以体现。

二、高职院校产学研合作中知识产权管理的优化策略

1.健全管理机制，提高知识产权的申报质量

高职院校应改变松散型的知识产权管理模式，在体制与机制上进行重点改革，建立健全管理机制，规范知识产权的申报管理工作。具体措施包括：（1）成立专职的知识产权管理部门，组建专职的管理人员团队，建立论证专家库，指派专人负责知识产权的申报、审查筛选和论证工作；（2）建立严格的知识产权申报制度，规范申报流程，从源头上杜绝粗制滥造、技术含量低、无市场前景等低质量知识产权的申报。例如，知识产权申报前，由申报人提出书面申请，并提交相关技术说明书；知识产权管理部门收到申请后，依据专业方向，从论证专家库抽取相应专业领域的专家进行论证，并将论证结果与意见告知申报人，对于论证通过的高质量知识产权申请，由学校全额资助，授权后同时享受学校的科研奖励。

通过上述管理举措的改革，可以挖掘高职院校科研人员的研发潜能，促使他们潜心研究，积极参与产学研合作，掌握市场动向与技术前沿信息，增加了研发成果的高新技术含量，提高了知识产权的申报质量，增大了授权后的转让成功率，推动了产学研工作的进一步发展。

2.完善激励机制，提高知识产权的申报积极性

建立健全高职院校知识产权管理的长效机制，除了健全管理机制外，还应完善现行的激励机制，改变“一碗水端平”的奖励制度。一方面，对于审查论证通过的申请，可以根据知识产权的类型，授权后按标准给予一定的经济奖励，用以补偿申报过程中产生的相关费用，以及对申报人的额外奖励。这样，知识产权的申报途径就不再局限于代理机构，科研人员可以进行独立申报，从而降低了申报支出，增大了额外奖励比例，极大地调动了高职院校科研人员的申报积极性，提高科研人员的申报动力。另一方面，对于成功转让的知识产权，将转让收入全额奖励给申报人，可以提高科研人员的科研积极性，增强他们的申报动力和转让意识。因此，合理的激励制度，有利于高职院校知识产权整体状况的改善，有利于产学研合作的深度开展，有利于知识产权管理工作的有序开展。

3.强化知识产权保护意识，提高转让的机会与成功率

高职院校与企业的产学研合作机会降低，知识产权转让的成功率大幅下降，主要原因在于法律意识淡薄，知识产权保护失效后，技术成果被企业合理合法地免费使用，丧失了校企对接资本，最终导致知识产权转让率逐年下降。因此，高职院校应增强知识产权的保护意识，增加与企业对接洽谈的砝码，促使企业参与到产学研合作中来，达到提升转让成功率和推动产学研工作进程的目的。例如，对于技术含量高、市场前景大的知识产权，可以由学校每年全额支付维持费用，并在产学研合作初期，采取“零费用”许可使用的模式，吸引企业关注，改变企业认识，提高社会影响力，借此完成自身的知识产权战略布局，提高自身知识产权的价值。

4.明确代理机构的权责，提高知识产权的授权率

以盈利为目的的知识产权代理机构，受代理费的影响，其工作效率和质量，有可能人为地降低申请效率，拉长授权时间，这对高职院校的知识产权管理和产学研合作工作产生了负面影响。因此，虽然高职院校与代理机构不存在隶属关系，但仍应在委托合同中明确标注双方的责任与义务，规范代理机构的代理流程、代理周期。例如，双方约定发明专利等高质量的知识产权应在7个工作日内完成代理申报流程，并及时将审查信息、授权信息反馈给校方，协助校方与上级管理部门沟通、协调，缩短授权时间，提高授权数量。通过对代理机构的行为约束，既可以保障知识产权的技术先进性，也可以提高知识产权的授权率，对产学研合作工作有促进作用。

5.发挥政府引领作用，增强企业产学研合作的意愿

知识产权转让是校企间的双向交流活动，不仅需要提高校方的积极性，也需要增强企业方产学研合作的意愿。政府部门应发挥其引领作用，引导企业参与高职院校产学研合作，制订帮扶政策，增加校企对接的机会与频率，助推知识产权的转让。例如，政府部门可以借鉴“科技创新券”工作的做法，对于购买高职院校知识产权的企业，按照合同交易额的一定比例给予补贴或资助；或者，对于产学研工作业绩突出的企业，给予税收减免等政策倾斜，帮助企业发展，推动企业做大做强。通过政府的政策干预，调动企业的知识产权转让积极性，增强企业的产学研合作意愿，有利于高职院校知识产权管理工作的健康发展，有利于加快高职院校知识产权的转让步伐，有利于高职院校社会影响力的提升。

综上所述，针对当前高职院校知识产权管理工作中出现的组织管理松散、管理体系薄弱、政策导向偏失、知识产权保护意识淡薄、校企间诉求差异大、社会认可度低等问题，应该从健全管理机制、完善激励机制、强化知识产权保护意识、明确代理机构的权责、发挥政府引领作用等方面入手，优化知识产权管理体系，促进校企深度融合，推动产学研合作的深入开展。

［1］马卫华.产学研合作对高校学术团队核心能力作用机理研究［D］.华南理工大学，2010：37-44.

［2］王瑾，刘鼎成，徐胜球.论新时期下我国高校的知识产权保护研究［J］.中国科教创新导刊，2014（7）：151-152.

G718.5

A

1673-0046（2015）11-0004-03

2015年徐州市科技情报研究计划项目：基于知识产权战略的产学研合作策略研究（项目编号：XKQ034）。］