“四个一”风险管理模式在矿区服务业务中的应用

赵大祥

风险管理是现代企业管理的重要内容。吉林石化矿区服务事业部（以下简称事业部）深入开展矿区服务风险管理的方法与对策研究，创建了以建立一个系统、构筑一个坐标图、完善一个数据库、运行一个管控体系，即“四个一”为主要内容的经营决策风险管理模式。

一、创建风险管理模式的总体思路

培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，从而为达到风险管理目标提供可靠保障的过程和方法。

矿区服务业务作为社会化的、开放的、可持续发展的系统，可从采集风险管理的初试信息入手，通过定量分析识别各类风险、制定控制策略，完善运行管控体系，进而固化管理模式，将各类风险纳入风险管理范围。

二、经营决策风险管理模式的主要内容

（一）建立一个内外利益关系系统，全面掌握风险因素来源

建立一个内外利益关系系统，深入分析内外利益相关者的构成及需求，全面掌握风险因素来源，是加强风险管理的基础和前提。

●事业部内部利益相关者

内部利益相关者：

A.上级主管单位（集团公司及吉林石化公司）

B.高层管理者（事业部副主任）

C.中层管理者（处长、二级单位负责人）

D.一般管理者（科长、科员）

E.基层员工（在册在岗员工、离退休职工、长病职工、市场化员工）。

E1.有偿解除劳动合同再就业人员

F.机关处室（八处一室）

G.机关直属部门（商住楼管理中心等6部门）

H.基层单位（供热公司等9个二级单位以及所属270个科级单位）

外部利益相关者：

I.政府组织：工商、税务、公检法、当地政府（吉林市政府、龙潭区政府、昌邑区政府等）。

J.非政府组织：行业协会（全国城镇供热协会、物业协会等）、媒体（电视、报纸、网络、广播等）。

K.社区：普通民众（中油职工、非中油职工）、特殊群体（遗属、特困）、社区管理机构。

L.供应商（方）和承包商（方）

M.合作者：保险公司、银行。

N.重要客户：就医者、用热着、广告需求者、疗养需求者、物业服务及维修工程服务的业主、关联交易的驻矿单位.

O.具有竞争性质的同行企业：地方供热公司、地方医院、地方物业管理公司、地方建筑工程公司。

P.员工家庭。

●事业部内外利益关系系统（详见图1）

（二）构筑一个风险定量分析坐标图，科学评估风险度量

考察利益相关者与事业部经营决策关联的强弱程度及影响程度，进而构筑一个风险定量分析坐标图，分等级科学评价风险度量。

●风险度量

关联程度和影响程度分别设定为五级，即极高、极强;高、强;中等;低、弱;极低、极弱;等等。矿区服务持续稳健定发展离不开红色区域中（高强区）各利益相关者，该区域利益相关者作为事业部主要利益相关者，应重点关注。绿色区域中（低弱区）各利益相关者对矿区服务虽有一定影响，却不会直接对事业部利益造成影响，对该区域利益相关者只需要付出一般性努力即可。橙色区域中（中等区）利益相关者对事业部具有一定程度的影响，应给予经常性的关注，并对其诉求给予必要的响应及满足。

（三）完善一个风险数据库，明确可预期各类风险描述

参照COSO风险管理框架，运用建成的利益关系系统和风险定量分析坐标图，全面排查识别风险，进而完善矿区服务业务经营决策风险数据库，记录整个事业部范围内和各个流程中可能出现的风险。

（四）运行一个管控体系

●责任落实子体系。核心内容是明确各级管理人员风险管理责任。

●制度与流程子体系。核心内容是建立健全保障风险管理责任落实的制度和流程，规范风险管理行为。

●绩效考核子体系。核心内容是考核风险管理责任落实与各项规章制度执行情况，以及工作绩效。

三、经营决策风险管理模式的应用

以吉林石化铁东武汉路南棚户区（以下简称铁南棚户区）原址翻建为例，简要介绍经营决策风险管理模式的应用。

（一）背景

铁南棚户区共有居民860户，受原址翻建面积所限，铁南棚户区只有原地安置居民480户，需要异地安置居民380户。

（二）模式运用

对该翻建项目进行了利益相关者分析，列举出利益相关者四大类九小项。将各类利益相关者分别放置风险定量坐标图，找出关联程度和影响程度极高的利益相关者将其作为重点控制對象，根据其诉求，制定了以控制外部环境风险为主，控制内部环境风险为辅，从争取政府相关政策、正面引导棚户区居民、特殊问题特殊解决、严控补偿违规等四方面十六条风险控制措施。

在内外部环境风险分析的基础上，对照风险数据库，筛选出项目实施过程中可能出现的风险64项。严格执行数据库风险控制措施，力求将风险控制在可控范围内。同时，按照3个管控子系统内容，逐级落实责任，严格执行规章制度和业务流程。在施工过程控制方面，着力强化安全、投资、进度、质量四大控制;坚持日常监察、跟踪检查、专项检查、综合检查相结合，强化项目监理工作。在安置补偿程序方面，坚持公平公正，实施阳光操作，将安置补偿标准、房屋评估等全部公示;公开选房程序，实施先签协议、先交款、先选房的鼓励政策;对涉及确需照顾的居民，由残联、街道、纪委监察等部门组成审查委员会，严格按照工作程序和标准进行审查，过程透明，结果公示。

（三）效果

由于应对得当，措施得力及工作人员的辛勤付出和真情投入，住户从不理解、不支持到全力配合工作，主动帮助做其他人的息访和异地安置动员工作，使动迁安置任务顺利完成。