基于共词分析法的国内ERP研究领域热点主题发现与分析

●朱宗乾,孙超,管婧莹(西安理工大学经济与管理学院,西安710054)

基于共词分析法的国内ERP研究领域热点主题发现与分析

●朱宗乾,孙超△,管婧莹(西安理工大学经济与管理学院,西安710054)

ERP;共词分析;聚类分析;热点主题;战略坐标;研究趋势

以2004~2013年CNKI期刊全文数据库核心期刊和CSSCI数据库为样本来源,提取52个高频关键词构成关键词共现矩阵,通过SPSS聚类分析,提出近10年国内ERP研究领域的7个热点主题,进一步通过构建共词战略坐标图分析该领域的内部结构,并指出了未来国内ERP研究的发展趋势.

企业资源计划(Enterprise Resource Planning, ERP)是20世纪90年代由MRPII演变而来的一个典型的企业级管理信息系统.经过20多年对ERP的理论研究和应用探索,已产生了大量的研究成果.伴随着信息技术日新月异的变革,管理理念不断的创新,ERP的理论研究和应用发展被不断地输入新动力.但是,目前国内学者对ERP热点问题的分析研究较少,被CSSCI所收录的期刊中,有学者利用关键词分析法仅以国内12种期刊为例,研究了2007~2011年我国ERP研究的热点问题,[1]然而因其样本选择在期刊范围和时间范围上存在局限性,且采用的方法相对简单,研究结果尚欠缺说服力,有待在更大范围进行探讨.

因此,拟对国内ERP研究的相关文献进行更深入的梳理和分析,以期得出目前国内ERP研究领域的热点问题,并分析其相互关系,展示ERP研究领域的内部结构,进而研究预期的发展趋势.

1　研究方法

1.1共词聚类分析法

研究热点反映着学术界对某些特定问题或领域的关注程度.对于理论研究,学术界对研究主题的关注程度可以用这一领域发表论文的情况或相关关键词出现的频次来反映,[2]参考文献计量学领域已有成果发现,某一学科领域的结构和热点分析广泛采用共词分析法(Co-word Analysis)进行研究.[3]其基本原理源于文献计量学中的引文耦合、共被引概念.该方法利用文献集中词汇或短语(一般为主题词或关键词)共同出现的情况,来确定这一组文献所代表的学科中各主题之间的关系,共现次数越多,表明主题之间的关系越近.通过统计文献集中共现的各词汇或短语的共现频次,形成共词网络,网络中节点的距离表示了主题之间的亲疏关系.通常利用多元统计技术(如因子分析、聚类分析和多位尺度分析等)对共词网络进行处理,可以直观地得出某一学科的热点及主题结构.[4]

1.2共词战略坐标分析

战略坐标是对共词聚类结果的可视化方法,主要用来描述某一研究领域内部联系情况和领域间相互影响情况.[5]该方法根据类团内部和类团之间关键词的共现频率,计算各类团的密度和向心度值,密度表示类团维持和发展自己的能力,向心度表示词团之间的相互影响程度.类团的密度越大,表明类团内部成员之间的关系越紧密,成熟度越高;类团的向心度越大表明与其他类团的关系越大,在整个领域中的地位越重要.利用向心度和密度建立二维坐标系,即为战略坐标,通过四个象限描述各主题的研究发展状况,[6]依此对ERP的研究进行现状分析和趋势预测.

2　数据来源与数据预处理

2.1数据来源

以CNKI中国学术期刊网络出版总库核心期刊和被CSSCI收录的期刊作为文献来源,以篇名或关键词为检索字段,以"ERP"或"企业资源计划"或"企业资源规划"为检索词.检索时间范围为2004~ 2013年,因为近10年每年的发文量相对稳定,研究主题多元化,属于相对成熟的阶段,期刊规范程度高,有利于研究的进行.检索日期为2014年6月20日.为保证研究文献的质量,剔除会议通知、会议报道、刊物征稿、新闻报道等消息类文献,得到有效论文1777篇,共计6867个关键词,平均每篇论文3.8个关键词.从CNKI上下载并保存这些论文的题录数据.

2.2数据预处理

(1)整理关键词数据,确定高频关键词.将论文题录数据导入数据库,提取关键词,对关键词进行人工识别,合并语义重复者.如,将"企业资源计划"、"企业资源规划"、"Enterprise Resources Planning"等关键词统一为"ERP".再根据词频对关键词进行降序排序,得到规范后的关键词词频表.选择词频大于等于10次的关键词为高频关键词,可以表征ERP研究的主题,因而得到70个高频关键词.

在此70个高频关键词中存在一些语义含糊、无明显特征的关键词,(如企业、问题、应用、对策、设计、系统等关键词),这些词在聚类过程中往往会对结果造成一定的干扰,故剔除.此外,关键词"ERP"与本文研究内容完全重合,在共词分析中难以发挥作用,故予以舍弃,最终确定了表征ERP研究领域热点的52个关键词(见表1).

(2)构建共词矩阵.对52个关键词进行两两组对,统计其在1761篇文章中共同出现的次数,形成52x52的共词矩阵.由于篇幅有限,因此只列出部分关键词共现矩阵(见表2).

表152　个高频关键词表

表2　关键词共现矩阵(部分)

注:F(A)表示关键词A在文献集中总共出现的次数;F(B)表示关键词B在文献集中总共出现的次数;F (A,B)表示关键词A与B在文献集中共现的次数.

利用相互包容指数法将共词矩阵转换为相关矩阵(相似矩阵),相关矩阵中的数值大小表示两个关键词之间的距离远近,数值越大表明两个关键词之间的距离越近,相似度越高;数值越小表明两个关键词之间的距离越远,相似度越低.

相关矩阵中,0值过多,因而容易在统计时导致误差过大,因此用1与相关矩阵上的全部数值相减,得到表示两词间不相似程度的相异矩阵,利用该矩阵进行系统聚类.

3　结果与分析

3.1ERP研究热点主题分析

通过对这52个高频词共词矩阵的聚类得到7个类团,根据类团包含的关键词所表征的核心含义对类团命名.

类团1:ERP系统集成与扩展研究;类团2:ERP项目成功实施研究;类团3:ERP应用与企业信息化关联研究;类团4:ERP应用环境中的会计信息化研究;类团5:ERP选型与绩效评价研究;类团6:ERP实施中的业务流程优化研究;类团7:ERP教育与教学研究.

由此得到国内ERP研究的7个热点主题.对各主题的分析如下.(1)ERP系统集成与扩展研究.该主题的研究主要包括三个方面.①ERP系统的内部集成,既是对管理功能的扩展也是对业务流程的优化, ERP系统以其模块化和定制化的特点,对不同行业的集成有不同的侧重点,而研究中,产品数据管理(PDM)集成、制造执行系统(MES)集成、决策支持功能扩展、BOM与MPR模块优化研究等成为其热点.②ERP系统的外部集成,G.Doumeingts等人认为传统ERP系统以产品为中心,其功能侧重于企业内部,难以实现企业间的协同,未能构建客户、供应商以及合作伙伴的整个企业价值链.[8]而ERP、SCM、CRM系统具有互补性,随着电子商务技术和供应链管理需求的不断发展,协同性成为企业发展的必然要求,对共词矩阵的词频是绝对值,词频数量级悬殊非常大,会影响聚类效果.因此,利用相互包容指数法[7]进行包容化处理,它用来测度词与词之间的连接强度.其计算方式如下: ERP、SCM、CRM系统的整合可以促进协同商务模式的实现,更好地响应客户需求,提高竞争力.③ERP系统的体系结构的研究,是对ERP系统实现内外集成技术的研究,整合内部的生产管理与外部的供应链管理,围绕WEB Services、B/S技术等对ERP系统的体系结构进行优化和设计.

(2)ERP项目成功实施研究.ERP项目实施具有投入大、周期长、风险高的特点,ERP项目实施的成功率远低于人们的期望,[9]它是一个复杂的系统工程,数十年来,学术界在ERP项目成功实施方面进行了广泛、深入的研究,积累了一定的研究成果,该领域研究主题主要有:ERP实施的关键成功因素研究、ERP项目实施的风险管理与风险评价研究、ERP系统实施中的知识管理与知识转移研究、SAP系统实施研究、实施ERP的企业的绩效研究、制造业企业ERP实施相关研究、项目管理与ERP实施的研究等.同时,该领域的研究方法多元化,包括定性分析、模型研究、实证研究等.

(3)ERP应用与企业信息化关联研究.企业信息化是近半个世纪来,企业管理实践与研究的重要内容,在我国改革开放不断深化的过程中,ERP系统作为企业信息化的重要主体,其应用受到制造业和其他行业的广泛关注.在ERP与企业信息化建设的研究中,中小企业的信息化建设研究、企业信息化中的管理信息系统研究、成本管理研究、财务管理和信息技术的应用研究受到学术界的广泛关注.其中,中小企业因其在我国国民经济和社会生活中占有相当重要的地位,中小企业信息化建设已成为ERP研究中重要的关注焦点.同时,ERP系统的应用具有高风险性,也有很多失败的教训.因而,ERP与企业信息化相关联的研究内容将是一个不断被实践、深化和扩展的主题.

(4)ERP应用环境中的会计信息化研究.ERP的实施为会计信息化起到了重要作用,我国会计信息化以会计电算化为开端,并随着网络、信息技术的发展不断深化.经过近20多年的发展,会计信息化的内涵已经不仅仅局限于由计算机取代手工操作,而是借助网络信息技术,对传统会计模式进行重构,建立会计信息系统,为企业经营管理、控制和决策提供支持,成为企业信息化的重要组成部分.ERP环境下的会计业务流程重组、会计信息系统建设、内部控制成为其研究的热点问题.

(5)ERP选型与绩效评价研究.作为ERP实施过程中的两个重要环节,软件选型与实施评价是传统的研究主题.ERP软件的选型方法主要有定性方法和定量方法,主要代表方法是层次分析法(Analytic Hierarchy Process,AHP)和模糊综合评价法(Fuzzy Comprehensive Evaluation Method,FCEM).从纵向看,选型方法逐渐由定性方法向定性与定量结合的方法、定量方法过渡.ERP实施的复杂性和对企业的影响程度超过了以往任何一种单一功能的信息系统,由此导致的ERP实施效果评价工作也变得更加复杂和困难.[10]平衡计分卡法(Balanced Score Card,BSC)关注财务、客户、内部流程、学习与成长四个方面,能够全面且平衡地制定评价指标,评价ERP实施效果,成为该研究的主要方法.此外,也有学者运用FCEM方法对ERP实施效果进行研究.

(6)ERP实施中的业务流程优化研究.BPR (Business Process Reengineering,业务流程重组)的核心内涵是以作业过程为中心,摆脱传统组织分工理论的束缚,提倡顾客导向、组织变通、员工授权及正确地运用信息技术,达到适应环境变化的目的.ERP系统的有效实施,要求相应的管理组织和方法与之相适应.因而ERP与BRP的结合是系统有效实施的必然要求.ERP系统的应用会改变企业原有的经营管理方式,对企业原有的组织结构及业务流程进行重新组合,同时,对企业的管理模式提出了更高的要求.ERP应用与组织管理模式创新成为另一个研究热点问题.

(7)ERP教育与教学研究.ERP的教学中,高校教学纷纷将ERP沙盘模拟列为经济管理专业及其他学科专业的必修实验课.ERP沙盘模拟是对企业经营管理的全方位展现,通过学习使受训学生在战略管理、营销管理、生产管理、财务管理、人力资源管理等方面获益.在沙盘模拟过程中,受训者将学会用战略的眼光看待企业的业务和经营,保证业务与战略的一致性,为在将来工作中获取更多的战略性成功奠定基础.ERP应用能力的培养成为高校培养复合型人才的重要内容,对ERP教学的讨论、研究、围绕ERP沙盘模拟、教学实践以及教学改革等主题展开.

3.2ERP研究领域的内部结构分析

根据各类团的密度值和向心度值绘制战略坐标,如图所示.沿横轴的方向,类团在坐标中的位置越靠右向心度越大,说明该类团与其他类团关系越密切,研究越趋向于核心,在学科领域内占有越重要的地位.沿纵轴方向,类团在坐标中的位置越靠上,密度越大,说明该类团内部各个成员之间的联系密度越强,研究越趋向成熟.两轴相交的原点为所有类团的向心度和密度的平均值,这样便把所有类团划分为四个象限.

类团3所代表的ERP应用与企业信息化关联研究,位于战略坐标图的第一象限,向心度值最高,密度值较高,说明该研究主题不仅内部关系较为密切,而且与其他研究主题关系紧密,是ERP研究领域的重点主题和活跃主题,受到的关注度最高.这主要是因为从ERP的研究领域来讲,ERP系统的实施与应用就是企业信息化的研究,涉及各个方面,与其他主题都有联系,因而使得该类团成为核心且成熟主题.

图战略坐标

类团1、2、7分别是ERP系统集成与扩展研究、ERP项目成功实施研究、ERP教育与教学研究,位于第二象限.这主要是因为该三个类团都有各自明确的研究内容,故与其他主题相关度较小.同时,长期以来有大量的学者参与研究,已经形成了一定的规模,相对成熟,但与外部联系不够紧密,有待新的发展动力刺激进而继续发展.

类团4、5分别代表的ERP应用环境中的会计信息化研究、ERP选型与绩效评价研究,位于第三象限.该类团研究主题向心度和密度值都较低,说明这些研究主题内部结构结尾较松散,还处于边缘研究领域,研究尚不成熟,有待进一步发展.

类团6所代表的ERP实施中的业务流程优化研究,位于第四象限,向心度高说明该研究主题在学科中也受到重视,比较活跃;密度较低,说明内部关联较松散,在发展过程中容易演化分解成新的主题.因而该象限内的类团具有潜在的发展空间.

4　结论

本文在提炼出国内ERP研究领域52个高频关键词的基础上,运用共词分析方法,通过SPSS的聚类分析,发现国内ERP研究领域内7个热点主题,再通过构建共词战略坐标,直观地描述出7个主题在ERP研究领域内的结构,根据上述的讨论与分析,对于ERP研究发展趋势进行预测.

(1)企业信息化建设符合我国新型工业化发展战略,能够切实提高企业管理科学化水平,降低运营成本,提高竞争能力,促进产业结构升级.ERP系统作为企业信息化建设的主力,将依然发挥着重要的作用.随着信息技术的发展和管理理念的创新,ERP的应用和研究将从制造业向其他行业、由大型企业向中小企业深化扩展和探索,同时ERP系统的便利性、安全性、低成本化将是企业信息化建设研究中需要不断深入探讨的主题.

(2)在我国企业信息化建设的初期,多以企业的局部需求为主,导致大多数应用系统之间没有统一的技术和数据标准,数据无法有效关联和共享,形成彼此隔离的信息孤岛.而以信息共享为重点的协同商务的兴起,需要实时共享企业内外的各种动态信息, ERP系统的模块化和可配置性有利于实现内部和外部的系统集成.未来的ERP研究和发展,应朝着可以兼顾企业内部和整个供应链大的集成系统.同时,信息和网络技术,如云计算技术、物联网技术、大数据技术的不断革新,也将为ERP系统的全面集成提供有力支撑,进而实现协同商务,帮助企业获得竞争力.

(3)ERP项目成功实施研究一直是国内外研究的传统主题,相对比较成熟,但是ERP系统实施具有高风险性.目前,就国内企业实施ERP的成功率来讲,并不乐观,从长远的角度来看,实施ERP会为企业带来经济效益.ERP的成功实施,不仅仅是一个技术问题,更重要的是一个管理问题和企业创新的问题.同时,ERP实施过程中产生的一系列问题都需要企业从战略角度去面对.随着企业信息化建设的不断深入,信息技术的不断变革,ERP项目成功实施研究还将不断有新的研究动力注入,继续被深入探讨,且始终是ERP研究领域的热点主题.

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G250.252;G252.8

A

1005-8214(2015)10-0039-05

本文系国家自然科学基金资助项目"基于风险控制的ERP项目实施合作方选择与风险分组研究"(项目编号: 70972052),陕西省教育厅科学计划研究项目"ERP实施变革中内部员工抵制风险评价研究"(项目编号:12JK0020)研究成果之一.

孙超

朱宗乾(1962-),男,西安理工大学经济与管理学院教授,硕士生导师;孙超(1986-)男,硕士;管婧莹(1990-),女,硕士.

2014-10-30[责任编辑]徐娜