基于专利信息分析龙眼产业创新能力研究

田海燕++刘丽琴

摘 要 以中国国家知识产权局专利局专利数据库、欧洲专利局专利数据库、德温特专利数据库为基础，采用文献计量分析的原理和方法，研究我国龙眼产业技术发明专利的产出情况，从量化角度直观地分析我国龙眼技术创新能力的现状。得出我国龙眼产业技术创新水平逐年提高，创新主体呈现多元化发展格局的结论，但同国外相比，我国的技术创新能力不强。此研究结果对于掌握我国龙眼产业技术创新方向，明确龙眼产业技术创新目的，减少龙眼产业技术开发风险，发挥龙眼产业技术创新的积极作用具有现实意义。

关键词 龙眼 ；专利 ；技术 ；创新

分类号 S667.2

Analysis of Technological Innovation Ability

in Longan Industry based on Patent Information

TIAN Haiyan LIU Liqin

（South Subtropical Crops Research Institutes， CATAS， Zhanjiang， Guangdong， 524091）

Abstract Based on the invention patent database of State Intellectual Property Office of the P.R.C.， EPO and Derwent， this article studies the invention patent output in longan industry， analyzes the situation of its technological innovation ability in longan industry from the quantity view using the bibliometrics analysis method. The results indicated that China's technical innovation level in longan industry is improving year by year and the main innovation body is taking on a multiplex pattern in its development，but the innovation capability of domestic is still weaker than that of foreign.This result provides important significance in targeting the appropriate projects in longan industry technological innovation with the clear innovation purpose，reducing the technical development risks，and making full use of the positive effect of longan industry technological innovation.

Keywords longan ； patent ； technological ； innovation

龙眼（Dimocarpus longan Lour.）为无患子科（Sapindaceae）龙眼属（Dinocarpus）植物，在中国已有2 000多年的栽培历史[1]。其果实肉质晶莹爽脆，清甜鲜美，有滋阴补肾、补中益气、润肺、开胃益脾的功效，是治疗病后虚弱、贫血萎黄、神经衰弱、产后血亏等食药兼用的南亚热带特产水果，有“北人参，南桂圆”之说。全球龙眼栽植范围为东经 105°40′～119°31′，北纬 28°50′至南纬 7°30′，主产区以亚洲为主，主产国为中国、泰国和越南，印度、菲律宾、缅甸、马来西亚、印度尼西亚等国亦有少量栽培。19 世纪以后传入美洲、非洲、大洋洲的部分地区，美国佛罗里达州和澳大利亚的昆士兰地区有少量种植[2]。中国是龙眼的原产国和生产国，产量和种植面积均居世界首位。但随着中国-东盟自由贸易区建设正式启动和“早期收获计划”签订，中国的龙眼产业受到了来自泰国和越南等生产国的严重冲击。

专利的申请和授权情况是衡量一个国家创新能力的重要指标。专利表现为发明创造活动的产出成果，专利权表现为独立发明创造的一种知识产权[3]。对龙眼相关专利文献进行分析计量，研究龙眼专利的产出情况，可以从量化角度直观地分析龙眼技术创新能力的现状，通过比较我国和国外的专利技术水平，对了解我国龙眼技术水平和在农业技术创新中的地位，掌握我国龙眼农业技术的创新方向，明确农业技术的创新目的，减少农业技术的开发风险，发挥农业技术创新的积极作用等方面具有重要意义。

1 研究方法

数据来源于国家知识产权局专利局专利数据库，欧洲专利局专利数据库，德温特专利数据库。本研究采用文献计量分析的原理和方法，以excel为主要分析工具，对检索数据进行深入分析。

2 结果与分析

2.1 全球龙眼专利申请量分析

据统计，1990年至2014年4月公开的和龙眼相关专利申请共3 118件（见表1），其中中国受理的占87.91%，国外受理量仅占12.09%。从图1可以看出，我国和全球专利申请数量整体呈增长趋势，而我国与龙眼相关的专利数量对全球龙眼专利数量的走势起决定性作用。1995年前，专利申请量较少，究其原因可能是我国当时处于改革开放初期，对龙眼的深加工技术不够了解；另外，当时知识产权保护意识比较薄弱。1995～2000年有所回落，从2000年起龙眼产业发展进入快速发展期，授权量也随之增长，内容已拓展到了栽培技术、化学成分提取与分析等方面。2005、2008年形成一个专利申请的小高峰，2011年开始急剧增加，2011～2014年3年申请量占总量的30%，主要是由于人们对知识产权保护意识增强，2004年首次年申请量突破100件，2011年开始年申请量突破250件。这种现象与我国龙眼产业快速发展和对龙眼产业技术创新投入增长有密切关系。endprint

2.2 申请领域分析

由图2可以看出，全球和我国专利申请都主要涉及天然产物化学、农产品加工、植物保护、农业生物技术、作物栽培与耕作、作物遗传育种、农产品质量安全、农业机械和种质资源9个研究领域。全球天然产物化学以1 684件的申请量位居各领域之首，占总量的52.63%，其次是农产品加工领域，申请量占总量的29.78%，由于龙眼肉含有蛋白质、脂肪、糖类、有机酸、粗纤维及多种维生素及矿物质等，能够抑制脂质过氧化和提高抗氧化酶活性，具有提高机体免疫功能，抑制肿瘤细胞，降血脂，增加冠状动脉血流量，增强机体素质等作用，因此大量的龙眼肉提取物被作为填料应用于医药与食品中，导致这2个领域专利量占总量的82.41%。单从农产品加工领域申请的专利来看，真正属于龙眼直接加工的专利甚少。植物保护、农业生物技术、作物栽培与耕作和作物遗传育种领域申请的专利较少，4个领域申请量之和占申请总量的15.07%，究其原因主要是由于目前全国从事龙眼水果业的技术人员较少，科技攻关课题经费投入严重不足。农产品质量安全和农业机械2个领域专利申请极少，反映了在农产品质量安全和农业机械方面的技术创新能力较低。种质资源领域最少，仅有5件，占总量的0.30%。

我国龙眼在这9个研究领域申请量分别占全球的84.62%、89.92%、85.33%、94.89%、93.81%、92.68%、75%、22.22%和100%，除农业机械领域所占比例较低外，其余领域比例都处于较高水平，体现了我国龙眼农业机械基础薄弱，发展较缓慢，创新力度不够；而在其他研究领域，我国龙眼专利占主导地位，特别是生物技术、栽培与耕作及作物遗传育种领域，申请量保持高增长，显示出我国在运用基因工程、细胞学、分子生物技术改良龙眼品质、创造新种质、研究龙眼发育规律、栽培模式、高产优质的栽培理论和措施等方面取得了较大的进步。另外我国在天然产物化学、农产品加工、植物保护和农产品质量安全领域比例较高，反映了我国在龙眼营养成分的提取分离、高分子化学、聚合物等结构物质的生物合成、药用成分的开发和利用、食品加工、病虫害防治、农药残留标准的制定、生产、贸易、储存和食用过程中果实的规格等级、营养保存等方面的研究得到了快速提高。值得一提的是种质资源全球申请量全部为我国申请，反映了我国龙眼品种繁多，种质丰富，也体现了我国作为龙眼原产地的优势。

2.3 申请国分析（PCT）

全球和龙眼相关的PCT专利申请共68件（图3），其中美国占总量的64.71%。与美国的高申请量相比，作为龙眼原产国的中国的申请量却远远低于美国，主要是美国作为超级经济大国，也是知识产权产出大国，其已经连续多年PCT专利申请总量处于全球首位，充分体现了美国科技实力的雄厚和对知识产权保护的重视力度。中国、韩国和日本3国申请量之和占到申请总量的17.64%，表明东亚地区科技实力明显增强，已形成新的一极，开始将目光放到更广泛的国际市场来保护其自主创新。其余的欧美国家因其有着深厚的科技基础和知识产权保护力度，仍属专利产出大国。

2.4 受理国分析

在全球3 118件专利申请中，中国以占总量的87.88%位居首位（图4），充分体现出中国作为原产国的巨大优势，也说明中国正不断通过创新改进知识产权状况，作为全球第二大经济体，中国正努力从“中国制造”转型为“中国设计”市场，政府也不断推动食品、制药和科技领域的创新步伐。其次是美国，体现了美国在龙眼专利知识产权的保护力度不断增强。

2.5 申请人类型分析

申请人主要涉及到科研院所，企业，个人和合作4种（图5）。在国内4类申请人中，个人以1 555件申请量的绝对优势位居首位，占国内申请总量的61.75%；其次是企业560件，占总量的22.33%；科研院所及高校专利申请量为244件，占总量的9.7%。其原因主要是个人越来越重视通过专利申请来维护自身的合法权益。再者，许多个人专利申请者为大中专院校、科研院所的知识分子，很多科研院所及高校实行“谁研发、谁申请”的个人申请原则，也使得院校知识分子研发积极性提高。

国外4类申请人中，国外企业以140件的申请量居首，而国外科研、个人、合作的申请量则远远低于企业，分析其原因可能是国外公司拥有完善成熟的技术及设备，稳定而又高效的研究团队，在与市场接轨的同时可对各类产品进行跟踪研究，而国外科研机构、高校、个人主要侧重于基础研究。

从图6可以看出，近10年来，国内个人的申请量从2004～2009年5年期间波动较大，2005年与2008年均有一小高峰出现，由于全球经济危机的影响，2008～2009年全球创新活动以及保护知识产权的需求受到抑制，大部分国家和地区的专利申请都出现增长放缓甚至减少的情况，个人申请量有所减少。自2010年始一直呈现回升态势，且态势较猛，2013年到达历年最高，共207件。国外企业的总申请量只有140件，近10年的申请量变化不大。

图7显示，国内4类申请人在9个研究领域共申请专利2 527件，国外申请专利238件占申请总量的9.42%。国内个人在天然产物化学领域的申请量最高达988件，占国内申请总量的43.16%，主要用于制药以及其深层次开发，其次是农产品加工领域490件，占国内申请总量的22.41%。国外企业在农业生物技术领域的申请量为87件，另有55件申请量在农产品加工领域。

3 结论与讨论

专利信息是人类智慧的结晶，是发明创造的集合，它融技术、法律和经济信息于一体，是反映科学技术发展最迅速、最全面、最系统的信息资源[4]。本研究专利检索统计发现，我国作为龙眼专利产出大国，已然在国际上显示出我国科技竞争力、知识产权保护水平的后发优势，也反映出我国农业领域的创新主体呈现多元化的发展格局，保护和运用知识产权的能力逐年提高。同国外相比，我国的技术创新能力不强。特别是我国PCT专利申请量较低，反映了我国海外拓展市场，寻求海外专利权保护的意识淡薄，也在一定程度上体现出我国专利申请质量有待提高。

我国龙眼专利多集中于天然产物化学和农产品加工领域，但个别领域的领先优势不能代表总体优势。我国在植物保护、农业生物技术、作物栽培与耕作、作物遗传育种、农产品质量安全、农业机械和种质资源领域的专利申请量较少，体现了龙眼产业科研实力和知识产权水平仍明显落后于西方发达国家，存在一系列问题。如：天然产物化学及农产品加工领域的专利申请量和授权量虽然居高不下，但龙眼作为主角开发利用的还不多，大多是作为辅料或提及龙眼而已；植物保护领域专利颇多，但属于龙眼专用药剂很少，有待研发专用药剂；作物栽培与耕作与作物遗传育种的专利较少，反映了我国作为龙眼原产国，生产、管理技术落后、育种等基础研究投入较小；农产品质量安全及农业机械领域专利申请量不高，反应的是龙眼检验检疫制度不完善，标准化生产设施薄弱，农业机械化程度低、配套栽培与加工的农机具不足；种质资源领域知识产权数量较少，反应的是品种结构单一，布局不合理。

根据存在的问题，对龙眼产业发展提出一点建议：第一，应加大龙眼产业基础性投入力度，加快良种选育、栽培与耕作技术的研发和推广，改善早中晚熟品种结构，配套增加对果农的市场指导，促进龙眼产业化经营。第二，相关农业机械装备领域的研发有待加强。龙眼保鲜、加工技术仍是我国今后要攻克的难关，要切实加大对加工、储藏、冷链运输等基础设施建设的支持。从品种培育开始，考虑农机农艺相融合，培育出适合农业机械管理、采收的新品种，改变传统的种植模式，探索适合中小型农业机械行间作业的新思路。第三，应加强农业生物化学技术方面的科技资源配置，通过技术手段的创新加强对龙眼产品药物残留、病虫害检验等，限制过量进口以减轻对国内产业的冲击。

参考文献

[1] 柯冠武. 龙眼无公害生产技术[C]. 北京：中国农业出版社，2003.

[2] 中国热带农业科学院. 中国热带作物产业可持续发展研究[C]. 北京：科学出版社，2014.

[3] 张明龙. 我国专利发展现状与趋势分析[J]. 发展，2008（1）：118-119.

[4] 尹丽春，杨中楷，殷福亮，等. 国外专利研究现状分析[J]. 科学学研究，2008，26（4）：710-713.endprint