战略智库要研究回答“为什么的为什么”

易本胜

中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强中国特色新型智库建设的意见》后，各行各业都在议论本领域智库建设发展面临的机遇和挑战。“提领而顿，百毛皆顺”，战略智库的建设发展须从顶层战略需求抓起。在国家安全战略、国防战略、军事战略层次，不仅要研究“是什么”和“为什么”，更要回答“为什么的为什么”。

战略决策需要知晓“为什么的为什么”

战略决策者不仅关注今天和明天，还要关注后天。也就是说，他或他们不仅关注现实危机及其直接反应，更为关注决策潜在的中长期影响，特别是未来可能面临的优势与劣势、机遇与挑战，以及时制定或调整相应战略和政策。任何国家和军队的资源都是有限的，遵循资源效益原则，战略决策者必须清楚“我们现在在哪里，将要到什么地方去，如何才能到达”（美国前国防部长迈尔文·莱尔德语）。支持决策须对竞争/对抗双方及其盟友的相对能力状况进行广泛、深入和严谨的比较分析，以充分认清在这种交互作用的动态环境中“阻止或者有可能阻止我们实现战略目标的军事、技术、政治和经济因素是什么，以及可以获得或可能获得的、促进我们实现战略目标的因素是什么”（美国前国防部长迈尔文·莱尔德语），藉此判断如何更为有效地使用资源来提升总体能力、实现战略目标。

如果说过去敌优我劣、敌强我弱的差距悬殊，进行这种比较分析并未显得多么重要和迫切，那么当在新形势下我国与相关方的实力非常接近，各有优劣或旗鼓相当，留给各方犯错的空间都不多了。套用美国国防部净评估办公室前主任安德鲁·马歇尔的话讲，就是当在高度复杂和非常激烈的竞争/对抗环境中运筹决策国家安全、国防和军队建设、军事斗争准备等重大问题，战略决策者比任何时候都需要了解掌握：我们在不同竞争/对抗环境中所处的位置到底如何—究竟有利还是不利，或者说我们在各个战略方向/战略领域和在整体上，与对手相比所处的优劣长短的状态怎样（即是什么），特别是影响、制约或决定这种状态好转或恶化的趋势与因素有哪些（即为什么），更进一步讲，产生这些趋势和因素的深层原因或者根源与基础在哪里（即为什么的为什么），以便最终找到真正重要的问题（挑战与风险）和机遇所在，并在此基础上寻求更为有效的战略和政策，做好规划计划。

研究回答“为什么的为什么”，可使战略决策者把精力集中于关键领域的根本性问题，而避免为日常事务与表面现象所干扰和迷惑，可使关于国家安全、国防和军队建设、军事斗争准备的战略决策避免为内部组织利益争夺所驱动而偏离应对威胁的需求，可使战略和政策的调整制定与规划计划避免重大曲折和风险，从而更具效益。这种广博、精深、动态的竞争优势分析与评估，应成为专业战略研究机构的基本方法和工作重心。

美国智库通过净评估发掘“为什么的为什么”

冷战期间，美国当局为了及时准确地掌握美苏力量态势是否“平衡”，特别是美国在与苏联的竞争/对抗环境中所处的确切位置（相对能力）以制定中长期战略，经总统和国防部长亲自推动促成了用于关注和衡量这种“平衡”与否的净评估方法的诞生。所谓净评估，美国国防部2009年12月23日发布的《国防部指令》给出的术语定义为：“对决定国家相对军事能力的军事、技术、政治、经济和其他因素进行的比较分析，目的是确认值得高层防务官员注意的问题和机遇。”就是说，净评估关注的焦点并不在于某一方或另一方，也不在于提供涵盖各方能力的细目清单以“数豆点兵”，而是在于彼此之间的相互作用。

从公开的案例和净评估专家著述看，美国净评估通常运用场景分析方法、假想敌机制、模型模拟工具、“在……后之日”演习程序等，来分析这种处于相互作用中的两个或更多实体在某一特定空间或领域内竞争/对抗的状况—孰强孰弱、孰优孰劣（即是什么）；经过不断筛选与净化剥离和去除不相关或不重要因素，再以贡献度大小排序确定影响这种竞争/对抗状况的特定趋势与关键领域（即为什么）；尔后针对这些趋势和领域层层聚焦子趋势、子因素，直至找到最底层的驱动力及其作用机理（即为什么的为什么），并在此基础上由未来到现实逆向论证，再由现实到未来正向规划，最后拿出面对挑战、化解风险、解决问题的思路和办法。因其整套框架与流程比较透明和公正，长期以来受到战略决策者和规划计划者的高度信赖，并被视为“最高层次的领悟”“所有分析中综合程度最高的分析”和“在不断变化的安全环境中帮助美国保持竞争力的重要方法”。

净评估在美国成为必须执行的任务

在多届美国总统和国防部长亲自掌控、国家法律和军队法令的强制推动下，净评估早已成为美军战略决策必须的过程和不可或缺的工具。美国《联邦法典》明确规定：国防部长应当每年向国会提交一份包括美国及其盟友武装力量在防务能力和计划方面，与其潜在对手们进行比较的综合性净评估报告；参联会主席履行战略计划职能，必须进行净评估以确定美国及其盟友与其潜在对手相比武装力量的能力；战略司令部司令应当对美国及其他拥有核武器国家当前和议定的核力量进行净评估，以确定美国的核力量是否可以一如预期地适应美国关于核威慑、延伸威慑、确保盟友以及防务方面的目标。美国《国防部指令》更是赋予净评估办公室主任7项重要职责，包括：组织开展针对美国军事能力和军事潜力所具地位、发展趋势及未来前景的净评估活动，以确定新兴的或未来的威胁与机遇；针对国防部长向总统和国会提交的年度报告、国会听证以及与外国政府讨论中的所有净评估部分，开展净评估活动、提出建议并担当顾问；在国家安全委员会开展的国家净评估活动中提供指导；与参谋协助并代表国防部长，根据要求或在必要时对政策、理论、战略、目的和目标提供客观分析等。同时授予其在职责范围内可以国防部指示的形式发布国防部政策，在需要时获得报告和信息以执行被赋予的职责等4项重要权利。

由于美国全球霸权在各地区、各领域竞争/对抗的需求始终居高不下，特别是战略决策者和战略智库极力推崇这种旨在追求“净”结果、广泛搜寻与重点聚焦、“打破砂锅纹（问）到底”的研究方法与模式，使得净评估在美国国家安全委员会应用62年（1953年1月杜鲁门总统签署成立特别评价子委员会）、在美国国防部应用42年（1973年10月安德鲁·马歇尔就任国防部净评估办公室主任）之久，不仅为国家和军队培养了一批又一批高端战略人才，催生了许多应用净评估方法的研究机构；并在政府、军队和民间形成了纵横交织的网络体系，还使净评估俨然成为美国国家安全战略、国防战略和军事战略决策思维的基本方式，甚至“开启了五角大楼思想的新时代”。目前，北约国家和以色列、日本、印度、澳大利亚等国，以及我国台湾地区，都在开发应用净评估。

结 语

从现有资料看，美国净评估作为融军事、技术、政治、经济和其他因素为一体，贯通战略、战役、战术各层次的综合分析方法，它起源于《孙子兵法》“知彼知己”“五事、七计”“度、量、数、称、胜”等思想，吸纳了克劳塞维茨《战争论》的精髓，借鉴了马列主义的唯物辩证法，与钱学森从定性到定量再回到定性的综合集成理念极为相似。按照美国学者关于“净评估可以从历史中找到答案”的说法，早在20世纪30年代中后期，毛泽东同志在《中国革命战争的战略问题》等著作中就有精辟的论述，并在《论持久战》等著作中做过经典的运用。因此，在某种意义和程度上讲，美国净评估方法可以看作毛泽东军事辩证法思想在战略评估领域的美国式表达与展开。

责任编辑：葛 妍