地方文献名称规范控制研究

任国华

（北京大学信息管理系　北京　100871）

地方文献名称规范控制研究

任国华

（北京大学信息管理系北京100871）

名称规范工作是图书馆信息组织工作的重要一环，但名称规范工作的开展却受到图书馆自动化系统、名称规范规则及地域发展的掣肘，我国名称规范工作的规模以及共建共享工作的开展都不容乐观。地方文献的地域性特色可以作为我国名称规范控制的重要补充，同时地方文献工作引入名称规范控制，不仅在地方文献基础业务工作中有重要作用，其对地方文献资源整合的开展以及地方文献工作创新都具有十分重要的价值。

地方文献名称规范控制数据整合

1　地方文献与名称规范控制

规范控制是编目工作的核心环节，包括名称规范控制和主题规范控制。名称规范在图书馆的分编标引界并不陌生，其范围包括作为文献责任者与文献主题的个人名称、家族名称、团体（含会议）名称和地理名称（含行政管辖区、历史地名及自然特征名称）。中文名称规范共建共享的实践工作并不理想，目前国内做的比较好的是国家图书馆及中国高等教育文献保障系统（China Academic Library & Information System，简称CALIS）的中文名称规范工作［1］。

地方文献以特定地区的人和机构作为主要的收藏线索，对地方人士和团体机构名称以及地名进行规范控制对地方文献的组织与利用具有重要意义。地方文献是图书馆文献资源的一部分，也是极富特色的一部分，地方文献的名称规范工作是国家名称规范工作的一部分，图书馆在使用已建设的规范数据库成果的同时，也应利用自身的地域、专业优势参与到中文名称的规范工作中。

1.1地方文献名称规范工作现状

地方文献名称规范工作的开展处于落后的状态，笔者通过对CSSCI数据库近10年关于地方文献名称规范的文献调研发现，仅1篇文章提到2004年福建省图书馆开展了对地方文献责任者名称规范数据库的建设［2］。地方文献名称规范工作没有广泛开展，主要有以下几个原因：首先，地方文献的名称规范工作的开展需要大量的人力、物力和财力以及图书馆自动化系统的支持；其次，地方文献对名称规范的重视程度不够，书目规范控制的理念还没有得到足够的重视；最后，由于书目规范数据库发展不均衡、规模小，导致我国规范数据的应用范围十分有限，很难满足地方文献个性化、地域化的需求。

各地的公共图书馆都肩负对地方文献的收集、整理、开发、利用的任务，但地方文献工作落后于中文图书编目，且由于地方文献具有地域特色，其收藏范围更加具有地方性，地方文献中涉及的名称并不具有普遍性，所涉及的名称规范档仅有一小部分属于国家图书馆的名称规范的范围内，只靠国家图书馆的名称规范库并不能满足地方文献个性化的需求，还有更多非公开出版物需要进行名称规范控制。目前的通用做法是著录610字段。这样做短时间内可以满足书目检索需求，但不利于书目数据长久的发展，地方文献的书目资源亟待进行规范处理。

1.2名称规范与地方文献的关系

1.2.1地方文献促进名称规范工作的开展

为了保存与传承地方文化，每个地区都有地方文献的专藏机构，这些机构从事着对地方文献的采集、分编、加工整理的工作。如果可以调动地方资源共建中文名称规范数据库，将会大大提高中文名称规范的规范记录数量，由有地方史料专业背景的工作人员进行规范控制文档的编写，可以提高标目的质量。地方文献的收藏范围也决定其在编写规范文档的过程中有多少文献量作支撑，地方文献参与名称规范数据的制作可以作为全国名称规范数据的一个重要来源，从而极大扩展中文规范数据的规模。

地方文献独特的馆藏资源在建成名称规范文档的工作中具有得天独厚的优势，馆藏资源的地域性弥补名称规范在人名、机构名称上的缺失；地方文献以内部出版物作为主要收藏对象，可以弥补名称规范库主要对公开出版物进行规范控制的现状；地名更是地方文献工作的基础，对地名进行规范，对地名的变化脉络进行梳理十分必要；对地方文献资源的深度标引和挖掘是完善名称规范工作的重要一环；地方文献分布在全国各地，对地域性强的人、事、物具有更加深入的了解，能够提供更加丰富的资源作为规范化工作的基础。名称规范工作走共同协作、联合建库之路才是我国规范控制工作的发展方向。

1.2.2名称规范控制促进地方文献长远发展

名称规范控制工作长期以来并未受到地方文献分编机构的重视，但这也成为制约地方文献长远发展的瓶颈。首先，地方文献馆藏资源载体多样化，缺少名称规范，各个载体形式处于分割离散的状态 ；其次，地方文献重古轻今，重视对史料性资源的收集，古今资料未实现真正的连接；最后，地方文献如需整合网络资源以及多载体类型的文献，名称规范工作是其基础，也是激活地方文献活力的一剂良药。

耗费资源建立的名称规范数据并不为全国图书馆所使用，其规范的权威性也会大大降低。互惠互利才是让名称规范持续发展的出路，在一个良性的开放环境中应有合作、有互动，需要相关的管理机构出台相关标准和规范，并有大量的用户参与到名称规范数据的建设中来。

1.3地方文献建立名称规范工作的可行途径

1.3.1借鉴国外名称规范先进经验

国外的名称规范工作起步早、成果多，其共建共享的进程比国内图书馆要高效。目前国外主流的名称规范控制成果包括虚拟国际规范档VIAF（The Virtual International Authority File）［3］、艺术家联合目录ULAN（Union List of Artist Names）、美国国会图书馆名称规范档LC/NAF（LC Name Authority File）、地名数据库GeoNames等。国外近期在名称规范工作方面的成果对我国地方文献开展名称规范工作具有重要的启发和借鉴作用。IF L A的F R AR （Functional Requirements for Authority Data，规范数据的功能需求）有关建立规范文档的描述，体现了注重实现用户任务目标的思想观念，这对我国编目规范工作极具启迪意义。FRSAD（Functional Requirements for Subject Authority Data，主题规范数据的功能需求）概念模型则对未来的名称规范的制作提供了指引方向。由于国内外图书馆的规范数据编制规则不统一会影响规范数据的共建共享，VIAF的出现给不同国家（包括我国）的规范文档提供了共享平台。

1.3.2与国内的名称规范机构合作

目前我国进行中文名称规范数据制作和书目规范控制的机构主要有国家图书馆和中国高等教育文献保障系统，主要的中文书目规范控制系统包括国家图书馆中文书目规范控制系统、CALIS联合目录规范控制系统、HKCAN （Hong Kong Chinese Authority Name，香港中文名称规范数据库）规范控制系统、台湾中文权威参考数据库以及一站式规范检索系统［3］。此外，北京大学、北京邮电大学、清华大学等高校的图书馆、上海图书馆等公共图书馆建立了自己的规范数据库。

地方文献与国内权威的名称规范编制机构的合作是地方文献进行名称规范控制的必经之路，由于人名、机构数量的庞大，只靠权威机构的规范数据不能满足地方文献实际工作的需要，而权威机构编制的规范数据也需要众多成员的补充和完善，共建共享才能真正促进名称规范工作的开展。

1.3.3地方文献名称规范建设流程

参与到名称规范数据的制作中是地方文献未来发展的出路，但自建规范数据需要在遵循相关标准的前提下进行。目前国内的相关标准包括以下几种：中国国家图书馆在《中国文献编目规则》（第2版）中做了标目法的规定，在其内部出版物《中国机读规范格式使用手册》中有关于《中文图书名称规范数据款目著录规则》的详细规定；《CALIS联合目录规范控制过程详细说明》［4］《中文文献规范控制原则》［5］《西文文献规范控制原则》［6］在互联网上可以免费获取，CALIS这种网络发布平台更适用于共建共享工作的开展。

地方文献相关机构需要在遵循相同名称规范规则的基础上进行名称规范的建设，地方文献建立名称规范的流程如图1所示。

2　地方文献名称规范对传统业务的影响

2.1优化采访工作流程

地方文献的采访工作不同于普通的采访，收集的文献以内部出版物为主，且需要对地方人士、地方团体机构进行重点追踪，详实的地方人士存档信息对采访人员工作的开展将会产生事半功倍的效果。采访人员需要了解地方人士或地方文献研究人员的所属机构、联系方式、专长与研究兴趣等信息，详实的名称规范库将会优化地方文献采访工作的流程。

图1　地方文献建立名称规范工作流程

地方团体名称，如政府、政府机构、协会、学会、公司或商行、非营利企事业单位、项目计划、宗教团体、会议以及特设的临时性组织（如运动会、竞赛会、展览会、探险队、博览会、节庆会等），都是地方文献采访人员需要关注的内容。在实际工作中，采访人员更能直观地接触到第一手资源，对机构的改名，人名、地名的变化有更加敏锐的把握。采访人员在利用规范数据库的同时也能为名称规范数据库提供最新的补充信息。

2.2提高文献分编效率

地方文献以收集当地组织机构出版的内部出版物为主，其中大部分文献还未被国家图书馆收藏。但多年积累的数据未经规范的情况大量存在，已经影响编目人员的工作效率和用户利用地方文献资源的效果。以首都图书馆地方文献中心的馆藏文献结构（见图2）为例，非公开出版物在地方文献的馆藏中占有一半以上的比重。

地方文献的分编工作还停留在对图书外部特征的揭示上，这些关于文献外部特征、文献载体的揭示并不能满足现实的需要，未来书目数据的发展对地方文献分编的揭示层次和标引层次有更高的要求。图书馆自动化系统的全域更新功能可以大幅度提高分编人员的工作效率，其可以对数据库中的特定标目统一修改或删除，全面、快速更新或清理数据库中的非规范标目，提高检索精度。未来我国的图书馆编目将会与国际接轨，随着MARC数据的老化，新的编目规则需要有规范文档作为支撑，使图书馆的编目更加适应网络环境的需要。

图2　首都图书馆地方文献中心馆藏文献结构

2.3提高读者服务水平

地方文献开展名称规范建设的首要目的就是满足读者的检索需要，提高OPAC的查全率和查准率，并为读者提供相关的指引，帮助读者识别相关文献。通过规范控制来组织作品的受控检索点，让终端用户以最小的代价查找到所需信息。地方文献参考咨询工作主要通过人名、机构名展开调研，名称规范中的参照关系可以很好地为图书馆开展信息咨询工作服务，提高查全和查准率。

3　名称规范是地方文献资源整合的基础

3.1促进多载体资源关联

如何打破文献物理形式的限制，更加高效地组织和利用地方文献？名称规范工作是其工作基础。地方文献是以内容为核心组织文献的，不同的组织排架方法，让同一内容、不同载体的文献分散在各处。无论是舆图还是缩微文献，无论是光盘还是录像带，文献的主题内容始终是最重要的甄选标准。不同类型文献的规范控制工作是名称规范工作发挥作用的主要方面［7］。

3.2有利于网络地方文献组织

地方文献资源的组织工作是分割进行的，对传统文献的组织方式以书目数据格式为主，对网络资源的组织方式主要是网站导航或是对网络资源进行关键词抓取。对网络资源进行规范控制既应该实现对传统资源的规范控制功能，又可以提供VIAF的链接，链接其他的相关数据。

3.3是建立专题数据库的基础

特色数据库和专题数据库是地方文献部门的数字化建设成果，数字化资源不断增加，引入名称规范，并通过名称规范库链接数字化资源和原始文献的书目资源，是提高数据库检索效果的有效方法。

4　结　语

引入地方文献名称规范控制机制，对地方文献在未来的数字人文研究中占有一席之地具有十分重要的作用。名称规范工作是地方文献未来发展的方向，更是对地方文献宝藏进行挖掘的必备基础。地方文献名称规范的建设需要借鉴国外的先进经验，更需要开放与共享中文名称规范文档。未来需要进一步拓宽名称规范的应用范围，地方文献名称规范工作的开展可以促进地方文化的共建共享，实现图书馆地方文献与其他机构和领域数据的互操作，发挥名称规范档的最大价值。

［1］CALIS联机合作编目中心. CALIS联合目录规范控制过程详细说明（更新版）［EB/OL］. ［2015-01-27］. http：//project.calis.edu.cn/ calis/lhml/calislhml.htm.

［2］林仁贞. 省级图书馆应积极建立地方文献规范文档［J］. 图书馆建设，2006（2）：54-56.

［3］喻爽爽.两岸三地中文名称规范控制合作与共享［EB/OL］. ［2015-01-06］. http：//olcc.nlc.gov.cn/download-wdxz.html.

［4］CALIS联机合作编目中心.CALIS联合目录规范控制过程详细说明［EB/OL］.［2015-03-17］. http：//project.calis.edu.cn/calis/lhml/ calislhml.htm.

［5］CALIS联机合作编目中心.中文文献规范控制原则［EB/OL］. ［2015-03-17］. http：//project.calis.edu.cn/calis/lhml/lhml.asp？fid=FA0310&class=2.

［6］CALIS联机合作编目中心.西文文献规范控制原则［EB/OL］. ［2015-03-17］. http：//project.calis.edu.cn/calis/lhml/lhml.asp？fid=FA0310&class=2.

［7］王洋. 规范控制与数字资源整合［J］.现代情报，2010，30（6）：31-36.

Research on the Name Authority Control of the Local Literature

Name authority is the fundamental job of library information organization， but there are some noticeable issues such as library automated system， different rules and different areas that need to be consider in reality. The scale of the name authority and the development of sharing work in China is not optimistic. The regional characteristic of the local literature is an important supplement of the Chinese name authority control， at the same time the local literature collection organizations need to bring the name authority control to their work， it will energize the basic service of local literature but also benefit to the future data integration innovation of the local literature.

Local literature； Name authority control； Data integration

G254.36

B

任国华女，1983年生，北京大学信息管理系2012级在职硕士研究生，现工作于首都图书馆地方文献中心，馆员，研究方向为地方文献、特种文献编目。

2015-04-10 ］