贸易壁垒对中国技术创新的影响探析

谢海燕

随着经济全球化和贸易自由化的深入发展，传统的关税和非关税贸易壁垒藩篱正在消失，然以市场壁垒、技术性壁垒和绿色低碳壁垒为主要形式的新型贸易壁垒正在悄然兴起。当前，我国正处于经济转型和社会转轨的关键期，技术创新成为我国产业结构调整和经济增长方式转变的重要动力。技术创新既需要拥有稳定的市场前景、持续的资金投入，也需要通过对外贸易积极借鉴其他国家的先进技术。贸易壁垒的存在不仅限制了商品的国际流通，也在一定程度上阻塞了中国企业以国际市场开拓推进产业技术创新的市场渠道。然从长远来看，贸易壁垒的存在又在很大程度上倒逼中国企业增加研发投入，增强技术创新能力，以突破对外贸易中的各种贸易壁垒。

一、当前我国对外贸易遭遇的主要非关税壁垒

（一）技术性贸易壁垒

技术性贸易壁垒（简称TBT）通常是指一国或地区组织为保护自身基本安全、保护环境、防止欺诈、保障人类及动植物的生命和安全、保护环境、保证产品质量等而制定的强制性或自愿性的技术性措施。2008年美国次贷危机之后，随着国际经济形势陷入低迷，世界范围内的贸易保护主义再度抬头，中国出口产品因技术含量低和结构单一在所难免遭受到各国以技术壁垒和绿色壁垒等新型非关税贸易壁垒的侵扰。据统计，我国有超过60%的企业遭遇过技术性壁垒。比如，作为我国传统出口支柱的机电产品，其主要销往美国、日本及欧盟等国，但如上国家和地区的环保法规对机电产品的性能、排污量、兼容性、节能型及可回收性等做出了严格限制，导致中国机电产品出口受到极大阻力。中国海关总署发布的数据显示，2014年，中国机电产品的出口总值为1.29万亿美元，增长2.6%，占出口总值的比重为56%。然而，当年却有近90亿美元的机电产品因《臭氧层国际保护公约》的限制而停产或禁售，有80亿美元的产品受到国外绿色标志制度的影响，有超过240亿美元的产品因达到不相关国家的环保包装要求而受到间接影响。技术壁垒等非关税壁垒标准导致中国产品进入相关国家难度加大，成本上升，出口数量受到限制而相应下降。目前，技术性贸易壁垒已超过反倾销成为制约我国企业出口的第一大非关税贸易壁垒，且其具有合理性、隐蔽性和动态性等特征。

（二）绿色低碳壁垒

现代社会，人们的环保意识不断增强，各国尤其是发达国家对环境保护的重视程度与日俱增，故常以绿色壁垒作为贸易保护的盾牌，通过制订严格的环境标准和法规等措施来达到限制进口的目的。据统计，有89%的美国人、90%的德国人、80%的荷兰人在购物时首选环保产品，有80%的加拿大人愿意多支付10%的价格购买环保产品。绿色壁垒已成为国际贸易领域中妨害程度最深的新型技术性贸易壁垒，且对中国产品出口构成了极大挑战。尤其是我国的农副产品出口，因各国对农药残留等一般都拥有严格的制度规定，导致其在出口中遭遇的绿色壁垒非常严重。据统计，目前有40多个国家和地区对500多种农药在食品中的残留量制定了严格乃至苛刻的标准。近年来，绿色壁垒的影响范围不断扩大，不单独农副产品及食品产业，机电、纺织、化工及服务贸易也深受其扰。以机电产品为例，2014年5月20日，欧盟委员会发布关于温室氟化气体（F-Gas）的新条例，新条例于2015年1月1日起正式实施，希望在2030年前将欧盟境内温室氟化气体的排放量减少至现今水平的三分之一，此举对中国电器出口企业敲响了警钟，尤其对中国的冷藏箱及冷冻箱出口造成了不小的冲击。

（三）市场壁垒

市场壁垒是指在对外贸易中进口国为保护本国相关产业，提升就业率，采取反倾销、反补贴等手段限制进口其他国家价格相对低廉的商品的一种市场保护措施。中国加入WTO后，出口产品大多因国内劳动力价格相对低廉而在国际出口市场中具有突出的价格优势，对一些进口国家的相关产业造成了不小冲击。由此，针对中国产品的国际反倾销案件频发，成为中国对外贸易发展遭遇的重要壁垒。中国企业入市不久，对WTO贸易规则及相关国家的反倾销法律和制度等不熟悉，且存在应诉成本高、应诉不积极等问题，故在反倾销案件中，中国企业往往遭遇巨大乃至无辜的损失。以光伏产业为例，其作为绿色节能产业，还属于高新技术产业，然全国各地大量上马和过度投资已形成产能过剩。2012年9月6日，欧盟正式宣布对华光伏组件、关键零部件如硅片等发起反倾销调查，涉及的产品范围大大超过此前美国的“双反案”，涉案金额超过200亿美元，是迄今为止欧盟针对中国产品所发起的最大规模的贸易诉讼。欧盟此举对正处于产能过剩中的中国光伏企业无疑是致命打击。不仅光伏产业，作为中国出口贸易支柱产业的机电及纺织品行业，近年遭遇的反倾销案件也频频发生，对相关行业产品的出口造成了不小压力。

二、 贸易壁垒对我国技术创新造成的主要影响

（一）贸易壁垒对中国企业技术创新的“倒逼效应”

在经济全球化和贸易自由化高度发展的今天，中国企业虽可借助WTO这一国际贸易平台广泛参与国际贸易，然国际经济形势持续低迷下，各种形式的贸易保护主义再度抬头。据统计，2014年，国外技术性贸易壁垒导致中国企业直接损失近700亿美元，约占全年出口总额的近4%，导致企业增加成本近300亿美元。当年，全国近3000家出口企业中有接近24%的企业受到技术性贸易壁垒的影响。其中，沿海省份受此影响的出口企业接近60%。技术性壁垒成为除汇率外制约我国企业出口的最大因素。技术性贸易壁垒是非关税壁垒的主要形式，对出口企业造成的巨大压力可以倒逼企业选择以技术创新的方式去达到或超过技术壁垒在产品质量认证、包装和标签、技术标准和技术法规和绿色环保标准等方面的相关要求，以突破技术壁垒对相关产业或产品的出口制约。如海尔此前为突破欧盟针对电器进口产品制定的低能耗标准而加大技术研发力度，最终研制出符合欧盟能耗标准的洗衣机等产品，并掌握拥有自主知识产权的核心技术。

（二）贸易壁垒对中国企业技术创新的“示范效应”

贸易壁垒中技术限制、管理约束和环保制约等措施最终要以各国的法律、规定或制度的形式构成一整套严格的技术标准和技术法规体系。这些技术标准和技术体系虽然是我国众多出口企业暂时没有能力达到的，但它们却为中国企业的技术创新起到了示范和引导作用。技术标准和技术法规都是相对成熟的技术成果，可以为中国企业提供技术创新思路，将之应用于产品设计不仅可以降低研发投入，缩短研发周期，还可降低研发风险，增强自主创新的动力。技术标准和技术法规的示范作用能使中国企业尤其是中小企业以最低的成本、最快的速度达到世界先进水平，以打破技术标准和技术法规对其造成的技术性贸易壁垒。例如，自1994年起，欧盟中的德国、法国和荷兰等国便禁止将118种偶氮染料应用到纺织产品之中，且到目前为止，其限制种类大为扩大，几乎所有欧盟国家都对此作出了相关限制。我国虽是世界第一大纺织产品生产国和出口国，但生产技术水平低，在纺织产品中普遍存在使用偶氮染料的现象。对此，中国纺织品企业大多选择依据欧盟相关国家关于偶氮染料使用种类的限制规定研制、购买或引进先进的技术设备，更新工艺流程，以达到其标准。显然，欧盟禁止纺织产品使用偶氮染料的相关规定对中国纺织品出口企业事实上起到了一定的技术引导和示范作用。

（三）贸易壁垒对中国企业技术创新的短期“制约效应”

技术创新既需要企业拥有一定的技术储备，建立起相应的研发团队，也需要持续和高额的研发投入。显然，技术壁垒及其带来的出口损失将在一定程度上制约中国企业的研发投入。尤其对那些缺乏技术储备和人才储备的中小企业来说，要突破技术壁垒造成的出口障碍将更加困难。据统计，2014年全国约有23.9%的出口企业受到国外技术性贸易措施的影响，因退货、销毁、扣留和取消订单等造成的直接经济损失高达685亿美元，技术性贸易壁垒已超过反倾销，成为制约我国出口的最主要非关税壁垒。统计数据显示，近年来我国企业的研发投入大幅增长，“十二五”期间更是以年均30%左右的速度增长，2014年已接近1500亿美元。目前，中国企业的研发经费总额仅低于美国和日本，位居全球第3。其中，企业研发经费占全国研发经费的比重已超过80%，仅低于以色列和日本。面对贸易壁垒造成的出口压力及由此带来的直接经济损失，其中涉及的出口企业尤其是中小企业因同时存在融资困难、技术落后等问题，不得不相应降低研发投入，从而对其技术创新造成一定程度的制约。然而，贸易壁垒对中国企业技术创新的制约效应一般是暂时的。因为，从长远来看，受此冲击的出口企业可通过调整销售渠道、增大融资力度、引进先进生产设备、更新生产工艺和加强自主创新等方式逐步突破国外技术性贸易壁垒对其造成的制约。

（四）贸易壁垒对中国企业技术创新的长期“成长效应”

技术既是推动产业发展的动力，也是产业发展的结果。只有产业企业维持正常运转才能为技术创新提供市场动力和物质基础。显然，在经济全球化的今天，任何国家、任何产业的正常运转不可能离得开国际市场这一销售渠道。换句话说，经济全球化条件下的国际贸易在一定程度上为各国企业的技术创新提供了基本条件。在WTO贸易规则下，传统的关税壁垒虽已基本消除，但市场壁垒、绿色低碳壁垒和技术性壁垒等新型贸易壁垒正在形成制约中国企业技术创新的新障碍。然而，贸易壁垒的存在对中国企业的技术创新还具有长期的“成长效应”。贸易壁垒的存在在本质上反映了市场经济优胜劣汰的资源配置法则。在任何壁垒条件下，那些技术一流、质量上乘的产品都很难成为受限产品。应对贸易壁垒的根本法则在于技术创新，以技术创新提升核心竞争力，才能赋予企业跨越贸易壁垒的能力。从长远来看，贸易壁垒下的国际市场犹如一个产业竞技场，被挡在壁垒以外的企业只有加速技术创新、淘汰落后产能才能具备同台竞技的资格。如在产能过剩和欧盟等国家和地区对中国光伏产品频繁发起反倾销指控的背景下，2011年中国光伏产业几乎全军覆没。此后，中国企业吸取教训，积极淘汰落后产能，加速产业整合调整，向光伏产业的上游和下游产业链发展，且有不少企业投资欧洲市场，使中国光伏产业逐渐走出寒冬。

三、贸易壁垒下中国企业的技术创新路径

（一）构建与国际接轨的技术标准体系

贸易壁垒之所以能对中国出口企业造成巨大的杀伤力，其主要原因在于中国企业技术水平低及随之带来的产品质量问题。其实，技术壁垒的技术标准和技术法规对中国企业来说不仅仅是一种出口障碍，还提供了一种技术借鉴或技术发展目标，其可对中国出口企业产生技术引导、示范和倒逼作用。然而，中国企业要想达到国外技术性贸易壁垒的技术标准和技术法规体系要求的技术高度，关键是要积极构建起与之接轨的国家技术标准体系。当前，中国的技术标准体系相对混乱，存在国家标准、地方标准、行业标准和企业标准等。对此，我国应以国外某一行业领域中最先进、最苛刻和最完备的技术标准体系为蓝本制定全国统一的技术标准体系。即便大多数企业在相当长的时间内也很难达到这一标准要求，但其可将国内企业的技术创新目标定位到全球一流水准。另外，随着国外技术进步，其技术性贸易壁垒的具体标准也将处于动态更新和提升之中。因而，我国在制定相关行业的统一国家技术标准时还要构建相应的信息搜集机制，以及时更新相关的技术标准体系，确保国内企业能一直保持紧跟世界一流的创新眼光。

（二）提升企业的技术水平和产品质量

面对贸易壁垒，企业想要在国际市场上站稳脚跟，就需要增强自身的技术创新能力。我国产品之所以会受贸易壁垒的影响，就是因为中国企业缺乏自主创新能力。因而，中国企业今后要逐步加大研发投入，提升自主创新能力，形成拥有自主知识产权的核心竞争力。例如中国加入WTO后，随着全球纺织品贸易进入无配额时代，相关国家为保护本国纺织品产业纷纷制定有关严格的技术性贸易壁垒，如欧盟鉴于偶氮染料对环境及人体都可能造成损害而禁止进口使用偶氮染料的纺织产品，曾对中国纺织品出口造成不小的冲击。对此，中国纺织品出口企业通过增加研发投入，引进国外先进的技术及设备，更新生产工艺流程，逐步摆脱了纺织品生产过程中对偶氮染料的依赖，最终通过技术创新逐步突破了这一技术性贸易壁垒。此外，必须强调，中国企业提升技术水平和产品质量，要严格依照出口目标市场的技术标准和技术法规进行，以达到或超越其具体目标为目的，以避免研发成本浪费并降低研发风险。

（三）鼓励有实力的企业“走出去”

贸易壁垒的出现阻碍了中国的技术创新。所以，在国际贸易流通过程中，应尽量降低贸易壁垒的影响，以期促进中国的技术创新。企业可以采取直接投资的方式进行跨国经营来避开贸易壁垒，进而通过直接利用国外的先进技术和管理经验等生产要素来提升中国企业的技术创新能力。为此，中国企业要提升国际经营意识，尤其是那些具备雄厚资本实力的国有企业和上市公司要积极进行直接投资、跨国并购或合资经营。例如，海尔在全球拥有5大研发中心、21个工业园、66个贸易公司和143330个销售网点，其用户也遍布全球100多个国家和地区。海尔通过在海外直接投资设厂并建立研发中心，不仅有效避免了对外贸易过程中的技术性贸易壁垒限制，而且可以在充分了解相关国家技术标准和技术法规的基础上积极利用相关国家的技术、人才、资金和原材料等生产要素组织生产、开拓市场并加速技术创新进程。

（四）加大对技术创新的扶持力度

近年来，我国的经济和技术水平与发达国家的差距不断缩小，可是，我国在出口方面面对的贸易壁垒却在不断加大。所谓贸易壁垒则是指影响正常贸易交往的活动。某些国家为了获取利益而故意设置贸易壁垒，阻碍他国的技术进行创新。因而，对于我国而言，政府要加大力度支持技术创新。我国出口的许多产品质量较低，是由于中国的技术创新跟不上社会的发展步伐，而政府应完善我国产品方面的技术法规，以此来确保技术创新的顺畅进行。如，我国的玩具产品在出口时，常常会面临贸易壁垒的阻碍，政府可以出台一些玩具产业发展的政策，支持玩具产业的发展。同时，政府要建立贸易壁垒的预警机制，并不断加强贸易壁垒的防范体系。这样才能使得贸易壁垒对我国的影响降低，也才能有利于中国的技术创新。此外，我国的企业也要及时运用国际贸易方面的法规来保护自己，对一些发达国家制定的不合理地贸易设施，要勇于向国际贸易组织反应。贸易壁垒的出现，需要政府部门积极搜集国际上关于贸易壁垒的信息，只有及时搜集到信息，才可以了解国际上对于产品的要求，这样就可以减轻贸易壁垒多我国产品的影响，更有利于进行我国产品的技术创新。

（五）推进中外技术合作并搭建技术引进平台

贸易壁垒的出现，给我国的技术创新带来了挑战。发达国家生产的产品质量高，符合国际标准。而我国的技术水平较低，所生产的产品质量难以达到国际标准。所以，我国要善于与外国进行技术合作，促进中国产品的技术创新。例如，联想公司积极与英特尔、微软等公司合作。在与这些公司进行合作时，可以有效借鉴外国的先进技术，以此来提高我国的技术水平。质量的优劣关系着一个企业的生存状况，而企业要想保证产品的质量，就要不断地进行技术革新。从现实状况来看，很多企业往往不愿意接受外国的先进技术。因为产品的质量与成本密切相关，而接受外国的先进技术，就意味着企业要加大对产品的资金投入力度。可是若从长远利益来看，对于企业来说是优大于劣。虽然前期的投资会耗费大量的财力、物力，但是若能在外国先进的技术上进行创新，就可以提高产品的科技含量。产品的科技含量得到提高，可以使得我国在国际贸易中居于优势地位。善于借鉴外国的先进技术，我国要善于利用互联网来加强对信息的研究与收集工作，这样可以将外国产品的先进技术应用到我国的产品中去，由此，可以更有效地促进我国产品的技术创新。

参考文献：

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[4]中国TBT研究中心.盘点2014年十大技术性贸易壁垒热点[EB/OL].http：//tbt.testrust.com/ news/detail/16200.html.