浅谈核电工程建设阶段经验反馈体系策划与工作实施

陈超 陈凌飞

摘要：经验反馈是核电厂重要管理工作之一，对于保障核电厂建造质量和核电厂安全稳定运行有着重要意义。本文介绍了核电工程建设阶段经验反馈体系构建和开展经验反馈工作的思路，以期为在建核电工程经验反馈体系策划和具体实施工作提供借鉴和参考。本文参考运行核电厂经验反馈管理标准，结合工程建设阶段核电厂管理实践，总结提出工程建设阶段核电厂经验反馈管理体系策划和管理实施方面的良好实践，以期为核电工程建设单位经验反馈体系构建和工作实施提供借鉴和参考。

关键词：建设阶段、核安全、经验反馈、状态报告

中图分类号：C 931. 6 文献标志码：A 文章编号：1672-3791（2015）06（a）-0000-00

开展经验反馈活动的目的是通过对行业和电厂内部经验的有效利用来改进电站的安全性和可靠性，预防和减少事件发生。国际原子能机构（IAEA）、世界核电营运者协会（WANO）等国际组织或协会通过管理文件或标准对经验反馈工作作出规定，制定了相应的评估标准和准则，并通过开展评估活动来检验核电厂经验反馈活动的组织管理水平和实施效果。

目前，我国核电工程建设阶段经验反馈管理相比于运行阶段处于较低水平，一方面受限于核电行业没有针对工程建设阶段设计、制造和安装活动的经验反馈管理指南和评估标准，另一方面工程建设阶段参建单位管理水平参差不齐是核电工程建设项目经验反馈工作顺利推行所面临的现实困难。识别核电工程建设阶段经验反馈工作主体责任、探索核电工程建设阶段经验反馈管理模式以及推动工程建设阶段经验反馈工作标准化，对于提升核电工程设计、土建、制造、安装、调试等阶段活动的质量管理水平，促进核电行业整体安全水平提升有重要现实意义。本文以核电工程总承包管理模式（EPC）为基础提出经验反馈体系建设以及经验

反馈工作开展的具体方法，以期为核电工程建设阶段核电厂业主单位、工程总包和分包单位的经验反馈管理体系构建和工作实施提供借鉴和参考。

1、核电工程建设阶段经验反馈的管理主体责任和业绩目标

2.1管理责任

工程建设阶段与运行阶段核电厂经验反馈工作的实施主体责任单位和侧重点有所不同。运行阶段经验反馈工作主要是基于系统设备安全性和可靠性、人员安全行为及环境安全的管理，侧重于核安全和辐射安全。工程建设阶段经验反馈工作主要基于工程建设活动的安全、质量、进度和投资控制的管理。

运行阶段核电厂业主单位负责核电厂运营，经验反馈工作由核电厂业主单位实施。工程建设阶段核电厂的主要活动由核电厂设计、制造、安装和调试等单位实施，核电厂业主负责对相关活动的监督，经验反馈工作应由上述活动的责任单位实施。建设阶段经验反馈责任主体多、工作接口复杂，为了确保核电厂经验反馈管理和监督责任得到有效的落实，核电厂业主除一方面要建立总的经验反馈管理体系外，同时应将经验反馈管理要求以合同形式延伸至工程总包单位（必要时延伸至重要分包单位），推动工程总包单位和重要分包单位建立与业主单位经验反馈管理体系和标准相协调、与本单位实际情况相结合的经验反馈管理体系。核电厂经验反馈活动受到国家核安全局的监督，同时需接受WANO、CNEA等行业组织的评估。核电工程项目经验反馈活动监督和评估关系图见下图。

图1 工程建设阶段经验反馈管理责任和监督（同行评估）关系图

2.2管理期望和目标

2.2.1管理期望

经验反馈包括技术和管理两个方面。经验反馈活动的目的是去找出技术和管理方面的类似可取之处可来极力改善机组安全水平和提升公司业绩。公司需要提出经验反馈工作的管理期望并持续强化，以推动组织内对经验反馈活动的接受和认同。

公司应以书面文件的形式提出经验反馈管理期望，并通过各种途径（培训、会议）强化管理期望。经验反馈管理期望包括（但不限于）：

1）提倡透明的报告制度，各级管理层要鼓励员工及时、如实地报告问题（包括潜在的问题）；

2）保证足够的开展经验反馈工作所需的资源，决策层和高级管理者应支持经验反馈工作，确保经验反馈工作得到有效开展；

3）应保证从事件和异常中获得的信息能得到有效的管理，并确保从其中获得的经验教训能通过多种方式和途径（如培训、研讨、工前会、总结会、报告等）进行反馈和利用；

4）定期与行业先进管理实践进行对标，持续提升管理水平。

2.2.2 业绩目标与准则

经验反馈业绩目标主要包括两个方面，一是有效组织实施经验反馈来提高核电厂安全性和可靠性，二是缺陷或异常的识别和报告在各层级组织内被持续鼓励和强化，缺陷或异常的报告、分析、纠正和反馈的管理流程通畅。

为实现上述业绩目标，应制定具体的准则来指导经验反馈工作的实施，准则可包括基础性要素和特征要素两个部分。基础性要素一般应包括如下内容：

管理者和员工充分意识到经验反馈对核安全的重要性；

确定经验反馈的归口管理部门，明确利用经验反馈的管理期望和职责；

经验反馈信息方便所有员工获取；

管理者合理促进、强化经验信息的利用；

对问题和潜在的问题进行识别，评估并采取适当的纠正行动；

对重要的和重复发生的事件进行调查，分析根本原因并制定恰当的纠正行动，防止事件重发；

针对外部重要经验反馈进行及时反馈；

制定内部事件报告准则，及时向核安全监管部门、行业报告重要事件。

特征要素应根据组织的专业活动特点制定。对于核电工程设计和建安单位，特征要素包括（但不限于）如下内容：

及时生效工程建设经验反馈管理程序来支持核电工程的设计、土建、制造、安装和调试活动；

对国家核安全监管部门或行业主管部门提出的整改项进行评估（如福岛事故后国家核安全局提出的改进项），采取适当的纠正行动；

针对土建施工及设备的制造、储存、运输、安装和调试活动过程中发生的不符合项和缺陷及时报告和处理，并在公司内部进行及时经验反馈；

设计变更、工程变更等信息得到有效的管理，并能通过正式的渠道反馈到后续机组系统设计和施工设计过程中；

针对工程进度重大偏差和风险，在确保安全和质量的前提下，进行合理的分析、评估并制定有效的措施。

2、经验反馈体系

3.1经验反馈管理组织体系

为组织制定和有效推动公司经验反馈管理期望和管理目标实现，公司需建立经验反馈管理组织结构，对公司经验反馈工作进行全面策划和管理。公司经验反馈组织结构一般应包括公司领导层、经验反馈归口管理部门、业务部门、经验反馈工程师网络等。公司领导层负责签发经验反馈政策、提供经验反馈工作开展所需的资源和作出重要决策，归口部门负责经验反馈的组织、协调以及提供专业性培训，业务部门负责经验反馈工作的具体实施。

图2：工程建设阶段核电厂经验反馈典型组织结构图

注：OEE指经验反馈工程师。

3.2文件体系

经验反馈管理政策提出经验反馈管理期望、业绩目标，管理程序规定经验反馈管理的流程或方法，具体可包括状态（缺陷）报告管理、经验反馈管理、事件根本原因和趋势分析管理等程序，提出经验反馈工作的规范要求。经验反馈细则是对经验反馈管理程序的补充或支持性文件，为经验反馈工作开展提供具体的指导。

图3：经验反馈文件体系图

3、状态（缺陷）报告制度和管理流程

在核电工程建设过程中发生的任何不安全状态、缺陷或异常，应有正式的渠道来报告、处理和反馈。公司需要制定状态报告制度，对于任何问题的报告不设置限制，以保证发现缺陷的任何人都有权限来发起状态（缺陷）报告，并确保任何状态报告都能得到有效的处理。

4.1状态报告定义和分级

状态报告可按对安全、质量、进度和投资等方面的影响程度大小实行分级管理，详细的分级准则应结合重要度、事件后果、紧急程度等方面进行综合考量。核电厂通常按执照事件、内部事件和低级别缺陷来对事件进行分级，工程总包单位或分包单位可参考核电厂分级标准制定与本单位实际情况相适应的分级准则和标准。

4.2状态报告处理流程

状态报告处理流程主要包括报告状态报告发起、审查、开发、纠正、验证和关闭等控制环节。

状态报告根据等级实行分级处理，重要的状态报告（A类或B类）需要进行根本原因分析和纠正行动开发，同时需制定临时措施以防止类似事件在短期内再发生。低级别的状态报告（C类或D类）可进行表面原因分析或采取直接纠正行动。

图4：经验反馈管理典型流程图

4、事件根本原因和趋势分析

5.1 事件根本原因分析

开展事件根本原因分析（RCA）的主要目的是查明事件的发展过程，确认事件后果、潜在后果、直接原因，分析事件的根本原因以及针对根本原因制定相应的纠正行动，避免类似事件重复发生。

事件根本原因分析一般包括事件调查和事件分析两个部分，事件调查又分事件信息收集和人员访谈两个环节。根本原因分析方法是基于事件调查和人员访谈等基础信息构建事件序列并进行结构化分析的过程，利用这一方法可准确找到事件的根本原因、促成因素以及失效的屏障。

5.2 趋势分析

定期开展趋势分析活动，以识别偏离预期或期望的性能水平并存在潜在后果的趋势，提前采取纠正行动以缓解或扭转该趋势，预防事件发生。趋势分析一般应包括三个要素，即趋势分析对象、目标值、统计值和统计周期。趋势分析对象应具体和可测量，统计周期应合理并具有统计意义。

趋势分析通常基于事件原因因素（表面原因或根本原因）进行，通过构建相似事件组开展趋势分析，早期识别重复发生的事件，及时采取纠正行动，避免重大事件发生。趋势分析还可以对专业工作组相关的事件趋势、重要活动（如焊接、安装、调试、试验、检查等）进行，及时识别重点管理领域的潜在共性弱项并加以改进。

5、评估与改进

公司需定期对经验反馈管理体系的运转情况及经验反馈实施效果开展自我评估，以此检验经验反馈管理的绩效。同时，公司可向WANO、CNEA等行业组织申请同行评估，以及开展与行业先进管理进行对标，促进经验反馈管理水平提升。

7、总结

经验反馈是核安全文化的重要组成部分，是国家核安全局对核电工程建设单位及营运单位监管的重要方面，也是WANO对核电机组启动前同行评估的重要评估领域。开展好工程建设阶段经验反馈工作，对于促进良好经验反馈文化形成

以及工程建设质量管理和安全管理水平具有重要作用。本文参考运行核电厂经验反馈管理标准，结合工程建设阶段核电厂管理实践，总结提出工程建设阶段核电厂经验反馈管理体系策划和管理实施方面的良好实践，以期为核电工程建设单位经验反馈体系构建和工作实施提供借鉴和参考。

参考文献：

1 张磊磊；丁健；；核电站建造阶段经验总结和反馈机制[J]；中国核电；2011年02期

2 朱晓峰；李恺；李淑英；；建立核电经验反馈体系[J]；中国电力企业管理；2009年13期

3.陶辉；；中国核电，期待走向自主和辉煌[J]；金融经济；2006年23期