基于HHI的装备承制单位数量测算

赵建泉， 白海威， 吕启斌

(1. 装备学院研究生管理大队， 北京 101416； 2. 装备学院装备采办系， 北京 101416)

基于HHI的装备承制单位数量测算

赵建泉1， 白海威2， 吕启斌2

(1. 装备学院研究生管理大队， 北京 101416； 2. 装备学院装备采办系， 北京 101416)

装备承制单位是武器装备研制与生产的主体，合理限定同类装备承制单位的数量对促进武器装备建设具有十分重要的意义。为提高武器装备研制与生产的效率，针对我国装备承制单位之间竞争活力不足及数量确定不合理的问题，利用赫芬达尔-赫希曼指数(Herfindahl-Hirschman Index，HHI)测算同类装备承制单位保持竞争活力的数量，并以某型气象雷达装备承制单位数量测算为例，验证该方法的可行性与适用性。

赫芬达尔-赫希曼指数；装备承制单位；竞争活力；市场集中度

随着军民融合战略的深入推进，大量民营企业进入装备市场，有力地提高了我国武器装备研制、生产能力。然而，在年度装备采购任务一定的情况下，若允许所有具备装备承制能力的企业都进入装备市场，必然会造成“僧多粥少”、有资格无任务的局面，导致过度竞争或恶性竞争，影响装备的采购质量和企业的经济效益。然而，若进入装备市场的承制单位数量过少，又会导致竞争不足而形成垄断，影响装备市场的竞争活力与经济效率。为确保装备承制单位(以下简称“承制单位”)之间进行适度竞争，提高装备市场的竞争活力，迫切需要对进入装备市场的承制单位数量进行控制。近年来，我军主要应用财务指标与综合分析等定性分析方法来确定同类承制单位数量，由于受主观因素的影响较大，测算的准确性较低[1]。为此，笔者采用赫芬达尔-赫希曼指数(Herfindahl-Hirschman Index，HHI)[2]对同类承制单位数量进行测算，为装备采购部门合理限定承制单位数量提供参考。

1 HHI的概念

HHI是通过计算装备市场中全部同类承制单位所占市场份额的平方和，来反映装备市场集中度的综合性指标[3]。由于在实际测算中，HHI值过小，很难进行比较分析，因此通常将HHI值乘以10 000进行放大，即

(1)

式中：N为装备市场中承担同类装备生产任务的承制单位总数；xi为装备市场中第i个承制单位的装备产量、销售额、员工人数或者资产等；X为装备市场中装备总产量、总销售额、员工总人数或者资产总额等；Si为装备市场中第i个承制单位所占的市场份额。

当装备市场中所有装备承制单位的规模相同时，HHI值为承制单位总数的倒数。HHI值∈[0,10 000]，HHI值越大，表明装备市场的集中度越高，承制单位对市场的控制力越强，装备市场的竞争活力越弱[4]。当HHI=0时，表明装备市场为完全竞争型的，市场中存在众多的承制单位；当HHI=1时，表明装备市场为完全垄断型的，市场中只有1家承制单位。

2 HHI测算的可行性与适用性

HHI涵盖了装备市场中所有的承制单位，该方法能较全面地反映装备市场上所有承制单位的数量与规模分布的情况，可有效反映装备市场的集中程度和垄断竞争程度[5]。运用HHI测算承制单位数量是可行的：1)基于HHI测算承制单位数量过程简单，只要确定出HHI值的合理范围，就能实现承制单位数量的测算，具有较强的可操作性；2)HHI方法具有良好的实用性和弹性，根据各类承制单位的特点确定HHI值的范围，即可实现对不同装备承制单位的数量进行测算。

根据武器装备研制与生产的特点，可将装备承制单位划分为完全垄断型、寡头垄断型、垄断竞争型和完全竞争型4类[6]，如表1所示。

1) 完全垄断型。该类承制单位通常由国家对其进行严密地管理与控制。国家对完全垄断的装备市场实行市场禁入，通常只有1家装备承制单位承担武器装备的研制与生产[7]。因此，对于完全垄断型装备承制单位没必要进行数量测算。

表1 装备承制单位类型

2) 寡头垄断竞争型。为激发竞争活力，避免垄断，该类承制单位数量应适中，以确保承制单位能够开展有效竞争，从而调动各承制单位研制与生产的积极性。

3) 垄断竞争型。为确保承制单位之间能够展开较充分的竞争，避免过度竞争，需要对该类承制单位数量进行测算。

4) 完全竞争型。该类承制单位可由民品市场中的研制与生产企业组成，军方可根据自身的需求直接在民品市场中采购军民通用的产品与设备，国家为确保完全竞争型装备市场的开放性，没必要对该类承制单位数量进行测算[8]。

由此可见：垄断竞争型和寡头垄断型承制单位需要进行数量测算，是HHI的测算对象；而完全垄断型和完全竞争型承制单位没必要进行数量测算。

3 承制单位数量测算流程

应用HHI测算同类承制单位数量的思路：首先，合理确定测算对象和测算指标；其次，邀请专家确定保持装备市场竞争活力的HHI值范围；最后，根据HHI值范围对承制单位数量进行测算，确定保持适度竞争的承制单位数量的范围。具体测算流程如下。

3.1 确定测算目标

基于HHI的承制单位数量测算主要从装备市场保持竞争活力的角度出发，运用合理的HHI值范围对同类承制单位的数量进行测算。

3.2 选择承制单位

测算对象主要为垄断竞争型和寡头垄断型承制单位。

3.3 确定测算指标

HHI测算指标x既可选取承制单位的装备产量、销售额，也可选取单位员工人数和资产。员工人数和资产是承制单位的投入指标，而装备产量和销售额是承制单位的产出指标，投入要素通过研制与生产活动转化为产出。因此，产出指标比投入指标更能有效地反映承制单位的规模和数量状况；与销售额相比，装备产量可避免物价变动的不利影响。为有效测算同类承制单位的数量，本文选取承制单位装备产量作为测算指标，即x为承制单位的装备产量。

3.4 确定HHI值范围

应用HHI测算承制单位数量时，必须合理确定HHI值的范围，确保以HHI值为依据测算出的承制单位数量能使装备市场保持市场活力，承制单位之间可开展适度的良性竞争。

国外HHI理论与经验为我国确定装备市场HHI值的范围提供了参考。日本公正交易委员会基于HHI值对市场结构进行了划分[9]，其结果如表2所示。

表2 基于HHI的市场结构类型划分

美国政府对国内产业集中度控制的实践经验表明[10]：当HHI值>1 800时，市场处于产业高度集中的状态，垄断程度较高；当HHI值∈(1 000,1 800]时，市场处于产业适度集中的状态，垄断竞争程度适中；当HHI值≤1 000时，市场处于产业低度集中的状态，竞争程度过高。本文借鉴国外理论与经验，采用专家评估法确定HHI值的范围，具体步骤如下。

1) 选择专家。为确保评估的准确性，选择专家时应遵循广泛性、代表性以及权威性的原则。既要重点选择装备采购领域、与承制单位相关领域的专家，也要兼顾产业经济学领域的专家；既要选择具有丰富理论知识的专家，也要选择装备采购实践经验丰富的专家。此外，为提高HHI值测算的准确性，还应合理确定评估专家的人数,专家人数越多，评估越准确。为节约评估成本，笔者认为专家人数为10～20位较适宜。

2) 专家评定HHI值。邀请m位专家按照如表3所示调查表的要求进行评定。

根据第i位专家的评定结果，统计装备市场保持适度竞争活力的最高HHI值、最低HHI值，分别记为ai、bi。最后，综合统计m位专家对HHI值的评定结果，得到最高HHI值向量A=(a1,a2, …,am)和最低HHI值向量B=(b1,b2, …,bm)。

表3 HHI值评定调查表

注：专家依据各组HHI值范围进行确定，并对应地在表格中划√。

3) 确定HHI值。

HHI最高值= A×C=(a1,a2, …,am)×

(c1,c2, …,cm)T;

(2)

HHI最低值= B×C=(b1,b2, …,bm)×

(c1,c2, …,cm)T。

(3)

式中：C为评估专家的权重向量。

3.5 承制单位数量测算

假定所有承制单位的产量规模相等，设装备市场有n家同类承制单位，则每家承制单位的装备产量所占市场份额均为1/n,则

(4)

对式(4)进行变换处理可得

n=1/HHI。

(5)

根据最高、最低HHI值即可测算出同类承制单位保持适度竞争活力的数量范围。

4 测算示例

气象雷达装备为垄断竞争型装备，以某型气象雷达装备承制单位为例，运用HHI值对承制单位数量进行测算，为装备采购部门合理确定雷达装备承制单位数量提供决策依据。

1) 专家评定HHI值

邀请15位专家进行HHI值评定，评定结果如表4所示。

表4 HHI值综合评定结果

由表4可得：HHI最高值向量A=(3000,3000, 3000, 1800, 1800, 1400, 3000, 1800, 1800, 3000, 1400, 3000, 3000, 1800, 1800)；最低值向量B=(1000, 500, 1000, 500, 1000, 500, 1000, 500, 1000, 1000, 500, 1000, 500, 500, 1000)。

2) 专家权重确定

依据专家实践经验、理论知识以及对承制单位熟悉程度的差异，对每位专家的重要程度进行赋值，15位专家的权重集合为C=(0.11, 0.08, 0.10, 0.04, 0.05, 0.03, 0.09, 0.04, 0.05, 0.10, 0.04, 0.10, 0.08, 0.04, 0.05)T。

3)HHI值与承制单位数量计算

最高HHI值=2 564；最低HHI值=825。因此，该型气象雷达装备承制单位保持适度竞争活力的HHI值范围为[825,2 564]。

承制单位保持适度竞争活力的最少数量n1=1/(2 564÷10 000)≈3.900 2；最多数量n2=1/(825÷10 000)≈12.121 2。

由此可见：为保持适度竞争活力，该型气象雷达装备承制单位的数量为4～12家较合理。

5 结论

本文针对装备承制单位数量确定不合理的问题，采用HHI对同类装备承制单位保持适度竞争活力的数量进行测算，提出承制单位数量测算流程，并验证了该方法的可行性与适用性；但并未提出优化承制单位数量的具体措施。装备承制单位数量与武器装备需求、研制与生产技术以及国防费用都密切相关，下一步将在HHI的基础上，分析承制单位数量的影响因素。

[1] 赵建泉,白海威.基于DEA的装备承制单位评估选择研究[J].装备学院学报,2015,26(5):54-58.

[2] 蔡钰茹,杨以雄,陈彩霞.基于HHI的服装出口终端市场集中度探析[J].国际纺织导报,2014(2):79-82.

[3] 尚玉娇.中国保险业市场集中度的现状和对策[J].中国市场,2014(42):60-62.

[4] 姜倩倩,杨丽华.基于HHI的浙江外贸市场结构的实证研究[J].改革与战略,2010,26(1):178-181.

[5] 张芳.中国商业银行市场赫芬达尔指数研究[J].产业与科技论坛,2011,10(3):125-126.

[6] 顾桐菲,赵宪武.最优结构模型的装备市场进入管制重构[J].军事经济研究,2013(3):27-29.

[7] 王志和.武器装备维修承包商选择研究[D].济南:山东大学,2009.

[8] 舒本耀,李鹏,吕继超.统筹推进优势民营企业参与装备科研生产[J].装备学院学报,2015,26(2):27-31.

[9] 莫中杰,种镇国.房地产上市公司多元化经营对企业绩效的影响：基于赫芬达尔指数和EVA的实证分析[J].经济研究导刊,2010,108(34):75-76.

[10] 戴国海,谢文兰.江苏省县域金融市场结构分析[J].统计科学与实践,2011(7):17-19.

(责任编辑: 王生凤)

Quantity Measurement of Equipment Suppliers Based on HHI

ZHAO Jian-quan1， BAI Hai-wei2， LÜ Qi-bin2

(1. Department of Graduate Management, Academy of Equipment, Beijing 101416,China；2. Department of Equipment Acquisition, Academy of Equipment, Beijing 101416, China)

Equipment supplier is the main body of weapon equipment development and production, so quantity measurement of equipment suppliers has important significance to promoting construction of weapon equipment. Based on the problem of unreasonable quantity of equipment suppliers and insufficient market competitive vitality, Herfindahl-Hirschman Index(HHI)is used to measure the quantity of equipment suppliers which can keep the competitive vitality to improve weapon equipment development and production efficiency. Meanwhile, the paper fully demonstrates the feasibility and applicability of HHI by introducing its quantity measurement in a type of meteorological radar equipment suppliers.

Herfindahl-Hirschman Index (HHI); equipment suppliers; competitive vitality; market concentration

1672-1497(2015)06-0006-04

2015-07-17

赵建泉(1990-)，男，硕士研究生。

E252; E917

A

10.3969/j.issn.1672-1497.2015.06.002