通过智能化审查推进专利审批制度改革的思考

孙绪东

摘 要：2015年1月，国务院对深化行政审批改革提出了具体的要求，作为专利审查的行政部门-国家知识产权局专利局，如何从审批业务入手，实现便民、高效的审批服务，成为摆在专利局面前的一个课题。文章从我国现有专利审查制度入手，分析当前审查制度下出现的服务质量问题，阐述采用智能审查手段提升专利审批服务质量的可行性。

关键词：智能化；专利审批；审批制度改革

引言

2015年1月，国务院发布《关于规范国务院部门行政审批行为改进行政审批有关工作的通知》，对行政审批改革提出具体要求：“深化行政审批制度改革，规范行政审批行为，改进行政审批工作，解决审批环节多、时间长、随意性大、公开透明度不够等问题，进一步提高政府工作效率和为人民群众服务水平”。

国家知识产权局专利局是我国唯一的专利审批行政部门，承担全国的专利申请受理和审查工作。多年来，专利局一直将提高查询效率、提升对外服务质量作为业务管理的重点，投入大量的人力和物力资源，取得了明显成效。

2010年2月，国家知识产权局正式投入使用全流程电子化的专利审批系统，增加了电子化的申请模式。信息化手段极大提升了专利审批的服务质量的专利审查工作的效率，申请人足不出户既可向专利局提交专利申请，有效缩短了专利审查周期。

在我国，专利申请量逐年提高，与此同时，社会公众又期待着更为方便、快捷的申请受理和审查服务，在不考虑增加审查员人力投入的情况下，如何帮助审查员提高效率，减少出错率，做到审查中质与量的统一，同时又能为申请人和代理机构提供更为愉悦的服务体验，仍然是专利局提升业务管理和服务水平的一项重要课题。

1 我国专利审批制度现状

1.1 专利审批的主体与客体

中国国家知识产权局专利局统一受理和审查我国的专利申请，依法对符合授权条件的专利申请授予专利权。

我国专利审批的客体包括三类专利申请：发明、实用新型和外观设计。

发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

1.2 专利审查流程

目前，我国对实用新型和外观设计专利申请采用初步审查加评价报告制度，对发明专利申请采用实质审查制度。

实用新型和外观设计审查大体经过以下几个环节：受理审查、分类、缴纳初审费、初步审查、办理授权登记手续、授权公告。专利局可根据相关人的请求，为实用新型和外观设计专利出具专利评价报告，对其专利权的稳定性作出评价。

发明专利申请的审查过程包括：受理审查、分类、缴纳初审费、初步审查、发明公开、提出实审请求及缴纳实审费、实质审查、办理授权登记手续、授权公告。

在审查过程中，未及时缴纳初审费或未及时答复专利局发出的通知书，则可能导致专利申请的视为撤回；符合授权条件但未及时办理授权登记手续，专利局会做视为放弃专利权处理；初步审查或实质审查不合格的申请，会被驳回专利申请权。

2 我国专利审查制度存在的问题

2.1 专利申请程序复杂

一项专利要走完一套最基本的审批流程，申请人需要提供多种资料、这类资料还要符合很多细节上的形式要求，一个申请要经多诸多审查环节才能被授权。

一项发明或实用新型专利申请，至少要提供请求书、权利要求书、说明书、摘要、说明书附图、摘要附图。这类文件都有详细的形式和内容要求，如果出现形式缺陷，则需要在专利局规定的期限内进行补正，如果存在实质内容的缺陷，则要限期改正或陈述意见。补正和意见陈述也有细节的要求。除提交文件外，一项专利至少要缴纳两次费用：申请费和专利登记、印刷费、印花税（一次缴纳），发明专利还要缴纳实质审查费。

除提交最基本的申请文件、补正文件或意见陈述以及缴纳两次费用外，如果专利申请涉及优先权、费用减缓、申请人的变更、逾期视撤恢复等事项，则要提供更多的证明文件，有些还需缴纳费用。

这些环节不仅涉及专利局多个审查部门间的协作，还需要与申请人通过正式的文书进行大量的技术沟通和交互，这种方式耗费了双方大量的时间和精力，此外很多时候由于申请人对专利相关业务不熟悉额外产生更多的业务交互。这些都降低了专利审查的工作效率，延长了业务办理周期。

2.2 专利审批周期长

国家知识产权局公布的2013年实用新型和外观设计专利结案周期（申请日至初步审查结案日）分别为4.3个月和3.8个月。发明专利从进入实审日至结案日之前的平均周期为22.2个月。

除非申请人要求提前公开，发明申请需满18个月才能公开，公开以后才能进入实审，也就是说，如果一个申请人没有要求提前公开，则他提交发明专利申请以后，通常要经过三年多的等待才能得到审批结果。

专利法中对申请人的行为有明确的期限要求，而对审批周期却并没有明确的要求。虽然，审批周期长是由多种原因造成的，而且，长期以来，国家知识产权局非常重视审查周期，为缩减审查周期投入了大量的资源，也取得了明显的成效。但是，如何进一步缩短审查周期、是否需要向申请人承诺最长周期、是否让申请人能够预知可能的审查周期等等，这些都是专利审批制度改革需要解决的问题。

3 智能化审批推进专利审批制度改革的可行性

智能审查加依赖信息化技术和手段，分别从审批系统的申请端和审查端入手，按照现有专利法规、业务规程、工作流程，对申请人和审查员的操作内容进行量化分解，提取智能化审查项目及计算机可识别的规则，最终实现系统辅助申请人撰写文件、自动完成部分审查以及辅助审查员完成必须的人工审查。

3.1 在线交互式申请，降低申请的难度、提升服务水平

在线交互式申请采用人机互动方式协助申请人撰写申请文件，采用AJAX①、HTML5②等最新的网页开发技术，根据申请人已填写内容，动态提示当前项目的填写内容或引导后续操作步骤。申请人还随时可以针对当前填写项目启动在线帮助。当出现填写错误时，系统提示错误信息、给出正确信息的填写建议。

交互式申请能有效帮助没有经验的申请人顺利完成专利申请的文件撰写，而不必在申请前先去细致学习专利申请法规，并且在轻松愉悦的状态下撰写文件。

智能审查将审查端的业务规则前置到在线交互式申请，整合多层面的信息检查、规则校验，申请人能够及时获知填写内容中的缺陷，在系统指导下进行修改，避免了形式缺陷，从而避免因这些缺陷导致的补正或答复审查意见，不仅节约了审查资源，也能大大缩短审查周期。

在线交互式申请，通过提高申请人的撰写文件的操作体验、避免形式缺陷产生的补正答复环节，提升了专利局对公众服务的水平。

3.2 自动审查，减少审查案件的积压、短缩审查周期

新申请或中间文件提交到系统后，系统使用含有预定义业务规则的规则引擎③对所有审查项进行自动审查，包括对自由撰写的文字内容进行文本分析④，最后给出相应的审查结论。智能审系统需要区分全自动审查项和人工协助审查项，对于全自动审查项，系统不需要人工干预就能判断信息的正确性，给出精准的审查结论。

对于那些情形较简单的申请，只涉及全自动审查项，则智能审查完成能够直接做出审查结论，那么，这些案件就不必经案件分配、审查员审查、撰写通知书、质检等人工环节，直接由系统自动完成这些处理，向申请人发送通知书。由于系统处理的高效，这些案件不会导致积压，案件本身的审查周期大为压缩。

自动审查不仅结论准确、生成的通知书规范，有助于审查质量的提升，而且，系统自动审查替代审查员的人工审查，可以将一部分审查员从这些案件的审查中解放出来去审查其他复杂的案件，缓解了人工审查的压力。那么，即使在不投入更多审查员的情况下，采用自动审查在直接缩短个案的审查周期的同时，压缩了人工审查案件的平均审查周期。

3.3 智能辅助人工审查，提高审查质量和效率

智能辅助人工审查可以有这样几种方式：

（1）对案件中的自动审查项提示审查员系统已处理，审查员不必重复审查；（2）提示系统能够给出结论但可能不准确的审查项，需要审查员人工判断系统结论正确与否；（3）对系统完全不能处理的审查项，为审查员的人工审查提供智能化的辅助工具，如：提供先前已有的类似案件的审查记录，供审查员参考等；（4）辅助撰写通知书，根据审查员的审查结论，自动生成格式和文字表达规范的通知书，审查员只要专注于对人工审查项作出审查结论，不必考虑如何在通知书中描述这些结论。

由此可见，智能审查对一个无法直接给出审查结论的案件，也能够让审查员集中精力处理复杂的审查项，需要审查员人工审查的审查项目减少了，而且智能审查还给出了辅助的支持工具，既减轻审查员工作量上的压力，也从审查难度上提供了帮助，从而提高了审查质量和效率。

注释

①AJAX：即“Asynchronous Javascript And XML”（异步JavaScript和XML），是指一种创建交互式网页应用的网页开发技术，通过在后台与服务器进行少量数据交换，AJAX 可以使网页实现异步更新。这意味着可以在不重新加载整个网页的情况下，对网页的某部分进行更新。

②HTML5：万维网的核心语言、标准通用标记语言下的一个应用超文本标记语言（HTML）的第五次重大修改，其突出的特点是强化了web页的表现性，追加了本地数据库。

③规则引擎：规则引擎由推理引擎发展而来的一种嵌入在应用程序中的组件，实现了将业务决策从应用程序代码中分离出来，并使用预定义的语义模块编写业务决策。

④文本分析：是对文本的表示及其特征项的选取，它把从文本中抽取出的特征词进行量化来表示文本信息，将它们从一个无结构的原始文本转化为结构化的计算机可以识别处理的信息，即对文本进行科学的抽象，建立它的数学模型，用以描述和代替文本。

参考文献

[1]中华人民共和国专利法（2008年修订版）[S].

[2]中华人民共和国专利法实施细则（2010年修订版）[S].

[3]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南（2010）[S].

[4]国务院关于规范国务院部门行政审批行为改进行政审批有关工作的通知（国发〔2015〕6号）[S].