企业家精神的影响因素分析与政策启示

张美岭　陈勇勤

摘要：文章研究了影响企业家精神水平的因素，分析认为企业家精神除受到个体特点、行业特征、区域差异的影响外，产业集聚、金融系统及政策制度等因素也会影响企业家精神水平。最后提出相关的政策建议，以构建培育企业家精神水平的环境促进我国的经济发展。

关键词：企业家精神；产业集聚；金融系统；政策制度

我国政府特别是十八大以来，一再强调支持创业尤其是大学生创业，并鼓励创新。2015年政府工作报告中也强调推动大众创业、万众创新。提高全社会的创业意识和创新精神已经上升到国家政策层面。从19世纪70年代中期至今，企业家精神受到越来越多的重视，企业家精神对经济增长的积极促进作用得到学界的广泛认同，但同时研究者也发现不同国家或地区及不同个体企业家精神水平有所不同，企业家精神的个体特点、行业特征、区域差异等因素可以解释企业家精神水平不同的原因，除此之外，还有什么原因可以影响企业家精神，如何提升企业家精神水平更好的促进经济发展。本文通过研究提出影响企业家精神水平的几个因素并给出提升企业家精神的相关政策建议。

一、 企业家精神的含义

企业家一词最早出现在Richard Cantillon（1775）的著作中，他将经济行为主体分为三类：土地所有者、企业家和雇员。他所说的企业家是指在商业活动中面临不确定性的人，注重的是企业家承担风险的特质。企业家精神的含义很广泛，Schumpeter和Baumol等学者强调企业家的创新精神，Knight认为，企业家精神与不确定性密不可分，企业家要对不确定风险条件下的交易进行决策，并承担不确定性风险的后果。Sahlman和Stevenson（1991）認为企业家是聚集所需资源，实施行动计划并获取收益的人。也有学者强调企业家精神的综合概念，Audretsch和Thurik（1999）提出：企业家精神是自己拥有的、团队及现有组织内外的个人能力和意愿，以及1）感知和创造新的经济机会（新产品、新生产方法、新组织方案以及新产品市场组合），2）通过对地理位置，生产形式和资源结构进行分析并作出决策，在市场中、不确定性因素和其他障碍下提出自己的观点和想法。全球企业家精神监测（GEM）将企业家精神定义为：“对新企业或者新的风险创造的任何尝试，比如自我雇佣、新的企业组织或者对现有的个人、合伙或者已有企业的扩大”（Harding，2002）。

本文中所说的企业家精神主要是指企业家的创业精神和创新精神，对于创新不同的学者所指不同，但无论是技术、产品、服务、方法还是企业，都是强调突破旧有的模式，使用和采取新的想法，进行革新和实践，以及生产新产品、提供新服务及技术改进。

二、 企业家精神的影响因素分析

企业家精神的不同会影响一国或地区经济增长，同时很多学者也发现，由于国家和区域存在差异企业家精神水平也有很大不同。Georgellis和Wall（2000）对英国各区域的企业家精神进行研究发现，不同时期各个区域的企业家精神有很大不同，1983年～1995年间，北方、苏格兰、中西部地区的平均自我雇佣率（其以自我雇佣率作为企业家精神的代理变量）分别为25%，15%和15%，低于国家平均水平；然而，西南部，东英格兰，威尔士等地区各自的自我雇佣率水平为28%，23%和21%，高于国家平均水平。他们建了一个区域自我雇佣的理论模型，并且检验了劳动市场条件、劳动力特点，行业组成，和区域特定因素如企业家人力资本的作用。结果显示，所有的这些要素对解释区域间企业家精神的差异都是重要的，并且区域异质性和相关区域扰动也可以解释区域自我雇佣率的不同。

本文通过对企业家精神进行研究，发现企业家精神除受个体特点、地区因素、行业特点等影响外，还与产业集聚、金融系统、政策制度等因素有关。

1. 产业集聚有利于培育更多的企业家精神。学界对产业集聚的概念没有达成共识，在理论研究和实证研究中很多的学者将集聚等同于产业集群没有对他们的概念进行区分。Rocha（2004）认为集聚有三个维度：地理临近，企业间网络，组织间或机构间网络；而产业集群是指公司属于相同产业或相关产业的相近群组。欧雪银（2013）认为产业集聚是一种通过企业家精神产生的、地理临近的产业现象，产业集群没有三个网络维度，只包括一个地理临近性维度。

本文认为产业集聚对企业家精神产生影响的原因可以总结为以下几个方面：

（1）产业集聚能减少企业创业和创新的交易成本，有利于企业家进行更多的创业创新活动。随着产业发展的深化和细化，更多的企业通过横向和垂直交流进行合作，但是这种合作往往由于地理距离而产生较大的交易成本，而地理临近企业产生的产业集聚则会减少这种交易成本（Frenken et al.，2007）。除了地理优势外，产业集聚的企业形成更多的进行产品品质、需求及价格信息交流的机会，获得更多的有价值的市场信息进行精准的市场定位，为企业减少信息成本和决策成本。交易成本减少使得企业的利润增加，从而更加有利于企业进行资本积累扩大生产和提升服务，并进行更多的创新活动，从而提升区域的企业家精神水平。

（2）产业集聚可以增强企业的竞争力，有助于推动企业家创新的积极性。区域内生产相同产品或替代产品的企业能够有效的在产业集聚中产生竞争压力，只有具有较高企业家精神的企业才会对竞争者产生威胁，通过规模经济、成本优势和产品多样化及价格竞争淘汰相对弱的竞争者（Neck et al.，2004）。由于竞争对手的存在可以使得企业时刻保持创新压力和动力，以获得一定市场份额，保持自己的生存空间，这样产业集聚可以使得企业通过自主创新和模仿创新增强自身的竞争力，进而提升企业家精神水平。

（3）产业集聚可以使得企业更加专业化，有利于提高企业家精神水平。产业集聚有利于建立合作关系企业进行更多的资源与信息交流，企业集聚在一起使得资源、劳动力、资本等更容易获得并进行自由流动，从而进行重新配置组合，通过不断竞争和资源整合企业在市场分工更加专业。专业化人才、劳动力、资源的聚集又成为新企业建立和创新的基础，通过合作创造出更多的新需求，从而有利于企业开拓新的市场以及更多新企业的进入。因此，借助产业集聚，企业可充分利用区域具有比较优势的独特资源，技术水平，专业化人才等，识别新市场机会创造新的产品和服务，培育更多企业家精神，从而提升区域企业家精神的水平。

2.有效的金融系统可以改善企业家创业和创新活动的环境，增强企业家活动的活力。King和Levine（1993）构建了一个内生增长模型，从四个方面阐述金融系统通过影响创业活动进而导致生产率提高。本文认为发达的金融系统可以通过为企业家活动提供资金支持、分担或降低企业家创业活动和创新项目中的风险、推动市场公平竞争来改善企业家创业和创新活动的环境，增强企业家活动的活力，提升企业家精神水平。

（1）发达的金融系统可以为企业家活动筹集资金，为其提供有效的融资环境。企业家是将土地、资本、劳动力、技术、资源等各种生产资料进行集中和重新组合的主体，进而通过生产活动和创新活动来增加收益。但是企业家将各种生产资料进行重新组合以及进一步为从事创新的过程需要资金的支持以支付租金、工资及其他费用。如果人们的创业活动可以获得足够的资金支持，并且个人有能力利用这些资金创建企业及进行创新活动以实现资金效用最大化，则可以培育更多的具有创业和创新活动的人。但是如果不能获得足够的资金支持，导致创业活动或创新项目终止或减少，则会打击企业家创业和创新活力。金融系统是一个进行资金集中和分配的体系，金融的本质和功能是进行资金的优化配置，最大限度的实现资金的价值。金融系统可以通过为具有较强创业能力和创新水平的企业和个人提供资金支持解决其融资约束问题，促进企业家活动的顺利开展，活跃经济中的创业和创新活动。Beck等（2000）、Demirguc-Kunt和Levine（2008）等研究发现，具有良好金融体系的国家可以克服企业家活动所需的信贷约束，降低市场的准入门槛进而更好的进行创业和创新活动。江春、张秀丽（2010）研究了金融发展与企业家精神的关系，显示金融只有支持具有创新精神的企业家，才能有效地促进人均收入水平的提高，并创造更多的就业机会。尹宗成、李向军（2012）研究指出金融系统通过为企业家创业和创新活动提供资金支持，缓解信贷约束，激发企业家才能。

（2）金融系统可以为企业家活动提供风险分担机制。企业家从事创业和创新活动往往具有风险性和不确定性，这就需要有机构对企业家活动的可能风险进行分担，减少损失。首先，金融系统可以对需要资金企业家和项目进行评估，并预期其回报率，拒绝准备尚不充足的项目，规避一定的风险，发掘优质企业家和有前景的项目为其提供资金。其次，对于取得信贷支持的创业或创新项目，在其具体实施过程中，金融机构可以对其进行监管和成本控制，实时追踪项目进展情况有效识别项目运行中的不确定因素，减小风险发生的概率。金融系统通过对创业和创新项目前期的风险评估和资质筛選，对有价值的项目进行资金支持，并对项目实施过程进行监督，降低了企业家活动的风险，促进了创业和创新活动的顺利开展，从而提升了企业家精神水平。

（3）金融系统可以为企业家活动提供公平的市场竞争环境。如果金融系统不完善，相对于没有资金支持的人能够继承巨额遗产或者具有某些关系或有其他政策支持的人能够获得更多资金成为企业家，而这些人可能并不具有足够的企业家精神，从而使得真正具有创业和创新精神的人被排除在外，市场化环境弱化并产生不公平竞争。而发达的金融系统将使得资金不再是创业和创新活动的约束条件，对于没有足够资金，但是有才华和创业及创新精神的人可以通过自己的努力取得成功。运行良好的金融系统，使得竞争更加激烈从而创造更加公平的环境，只有真正具有创新精神，并通过自我努力的人才可能取得成功。因此，发达的金融系统为具有企业家精神的人提供创业和创新需要的资金支持，降低了企业的准入门槛，更多企业的进入可以大大提高行业和市场的竞争程度，在高度的竞争环境下，企业才会不断的寻求新市场、新产品、投入资金以支持技术创新，进一步提升企业家精神，并且通过竞争可以提高企业的生产效率，刺激经济活力推动经济发展。

3. 政策制度可以影响企业家活动的分配。企业家活动可以分为生产性活动和非生产性活动（Baumol，1990），生产性活动是指企业家的创新活动等，非生产性活动可以认为是寻租、组织犯罪等。企业家精神对生产贡献的不同，多数是由于生产性活动与非生产性活动之间的分配问题，而政策制度可以影响企业家精神的分配。一国或地区的政策制度可以影响人们的认知结构，进而企业家从事生产性活动还是非生产性活动。如果政策制度倾向于生产性活动，鼓励创业和增加创新，则人们将更多的参与到这些活动中，从而影响一国或地区的企业家精神。这就意味着，政策制度对企业家精神分配的影响更有效率。Douhan和Henrekson（2008）将企业家活动分为生产性、非生产性及破坏性创业活动，构建了一个企业家与政治政治制度的一个框架，并认为制度可以从根本上决定企业家活动在这三者之间的分配。Desai和Acs（2007）也提供了一个框架来研究破坏性企业家精神扩张对创业活动分配的分析。企业家精神分配重点关注生产性活动还是非生产性活动。破坏性企业家精神对GDP有负面影响，尤其是通过影响传统的土地投入，劳动和资本。他们也认为某种正式和非正式制度的组合将决定一个国家企业家精神的分配。陈长江、高波（2012）运用我国2000年～2008年的省际面板数据探讨了制度和企业家精神对经济增长的影响，他们认为制度不仅可以决定技术进步，还影响资本、劳动力、人力资本的配置效率。企业家是将资本、劳动力、土地等资源进行组合和配置的经济主体，制度影响这些资源的配置效率，从而影响企业家精神。

政策制度对一国对地区的企业家精神起着重要的作用，只有实施和制定有利于企业家生产性活动或能够提高资本、劳动力、人力资本等生产要素配置效率的政策制度，才能促进企业家精神的提升。改善制度环境，通过政策制度调动起普通大众的创业和创新热情，并给予政策支持，从而提高经济配置效率和技术进步，才能促进经济的发展。

三、 政策启示

企业家精神是促进经济增长的一个重要因素，支持创业和鼓励创新增强企业的竞争意识，提高整体的劳动生产率，加快产业的转型升级，并增加就业，已经是国家的政策并极力推动和发展。本文通过研究，对于提高企业家精神得出以下几点启示。

1. 完善金融系统，为创业和企业创新提供可靠的融资保证。实证研究表明，金融发展可以通过为企业家创业提供资金支持推动经济的发展。金融约束或者资金投放到错误无前景的项目会使得创业活力减少，抑制创新，降低经济增长率。资金是一个企业存在和发展的关键，更好的金融系统不仅为创业提供方便，创造更多的就业，同时也可以提高创新成功的概率金融系统为企业家提供资金，也具有一定的风险，在这个过程中金融机构需要制定策略或评估系统选出有前途的企业家及有前景的创业项目为其提供资金，金融系统让储蓄资金流动起来为生产活动提供融资，使得资金更加有效率的使用，进行有效的资源配置，推动经济发展。同时，也加强企业家的创新意识及承担风险的能力，加强竞争促进生产率的提高，从而促进经济发展。

2. 制定相应的税收和补贴政策，减少企业成本。由于税收影响企业家的成本和回报，税收的存在可能使得企业家创业成本增加，降低创业热情，并且也使得企业创新的积极性降低，创新产出减少。而补贴为企业家创业和创新提供资金支持，减少成本。因此，制定相应的税收和补贴政策有利于企业家创业和促进创新，提高经济发展水平。在这方面很多国家建立了专门的机构，为创业和创新提供保障。企业创业和创新都具有高风险性和不确定性，政府减少税收和增加补贴分散企业风险，同时补贴也可以作为企业融资的一个途径。

3. 消除法律和行政管制，降低企业的进入壁垒。行政壁垒，会阻碍产品、服务、技术、资本等的自由流动，造成资源的浪费和信息不对称，妨碍创新和企业家创业活动的顺利进行。消除法律和行政管制有利于鼓励企业家活动，鼓励企业自由进入，有利于加强行业竞争、促进企业生产率提高，進而促进经济增长。因此，为刺激经济增长应该取消行业管制，尤其是去除关键行业中的进入和价格控制的壁垒，使得企业可以自由进入，为企业创业提供保障。

4. 加强企业家教育和培训，提升企业家创业和创新激情。一个地区的创业文化也可以影响企业家精神的发展，影响创业和创新的程度。通过企业家教育和培训可以加速创业文化的形成，增强企业家机会识别能力和承担风险的能力，提高创业热情和创新积极性。国家应该关注企业家教育和创业技能培训，通过知识和文化的外溢性，促进更多的创业和创新精神的形成。

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作者简介：陈勇勤（1957-），男，汉族，四川省宣汉市人，中国人民大学经济学院教授、博士生导师，研究方向为当代中国经济问题；张美岭（1987-），女，汉族，河北省石家庄市人，中国人民大学经济学院博士生，研究方向为中国经济问题。

收稿日期：2015-05-12。