水利勘测设计合同风险分析

黄凤岗

（临沧市水利水电勘测设计研究院，云南临沧677000）

水利勘测设计合同风险分析

黄凤岗

（临沧市水利水电勘测设计研究院，云南临沧677000）

风险分析就是在风险辨识的基础上，利用技术方法对风险进行定性或者定量分析，研究确定风险的类型、风险所包括的具体内容以及风险的来源和大小。水利勘测设计合同的风险包括建设方风险和勘测设计单位的风险。在对风险定性分析之后，还应该开展水利勘测设计合同风险的定量分析，以利于分辨风险的大小。图1幅，表2个。

水利工程；勘测设计；合同风险；分析

1 风险管理

1.1 风险管理的内涵

风险管理（RiskManagement）作为一门综合性的边缘学科，其产生与发展的历史并不久远，在20世纪四五十年代，西方国家在原子弹制造与“阿波罗”人类登月项目计划中，就已经开始进行了风险管理。项目的成功证明了风险管理的理论与技术方法起到了很好的效用，这极大地推动了风险管理理论研究成果的实际应用。不少的学者通过研究认为，风险管理是一种较为科学的方法，其目的是以最少的成本把风险损失降低到最低程度，其实现的手段有风险识别、风险衡量与风险控制等。

1.2 风险管理的过程

风险管理的过程，国内外对此的研究很多，但是还没有一个统一的看法。国际项目管理组织PMI认为可以把风险管理全过程划分为6个阶段，即：风险管理计划制定→风险识别→定性风险分析→定量风险分析→风险应对计划制定→风险监测和控制；而PMRC（即我国的项目管理研究会）也确定了风险管理具有6个过程，与PMI制定的风险管理过程大体一致。但是美国项目管理组织AMI却把项目风险管理定义为9个过程，即：定义→集中→识别→结构→所有权→估计→评价→计划→管理。

在风险管理过程中，最终需对发现的风险及时进行控制，以达到预防和减少损失的目的（见表1）。

表1 风险控制的方法与特点分析

2 水利勘测设计合同风险分析

2.1 水利勘测设计合同

水利工程作为建设工程的一部分，其签订的合同也属于工程合同的一部分。在工程建设过程中，签订的合同类型较多，有可行性研究合同、规划设计合同、勘测设计合同、委托监理合同、施工承包合同、材料与设备采购合同以及审计合同等。水利勘测设计合同是水利工程合同的一个重要组成部分，它在水利工程的建设与管理过程中起到了非常关键的作用。

（1）水利勘测设计合同是建设方与勘测设计单位对水利工程实施与管理的工具与手段。建设方利用WBS技术工具，即项目结构分解方法，把1个完整的水利工程项目分解成若干个专业实施的活动，然后通过合同把这些专业活动委托出去。而建设方对于水利工程的融资模式、合同管理模式和实施策略以及各种的管理规范，无一不是通过合同定义和运作的。因此，水利工程的建设过程实质上为一系列工程合同的签订与履行的过程。

（2）水利勘测设计合同确定了水利工程实施与管理的主要目标，是水利工程建设中合同各参与方在各项活动中的重要依据。

（3）水利勘测设计合同是水利工程勘测设计过程中双方的最高行为准则，也是水利工程建设中争端处理的依据。按照我国的《合同法》，合同作为争端处理结果的法律依据，即合同文本在很大程度上决定了争端判定的结构，争端的负责方以及应该负什么样的责任等；同时合同还详细规定了合同双方出现争端后应该采取的解决办法与解决程序。

由于水利勘测设计合同在水利工程建设期间起到了如此重要的作用，因此该合同的风险也是较大的。如果合同签订或者执行过程中出现了客观或者主观上的缺陷，不仅会对水利勘测设计质量、进度、费用产生损失，还会影响到水利工程的建设程序，甚至造成整个水利工程项目的造价损失与工期延误。

2.2 风险分析

从以上介绍的风险管理理论与研究可以看出，无论是PMI、AMI还是PMRC，它们都把风险分析（评估）作为风险管理过程的一个必不可少的环节。风险分析就是在风险辨识的基础上，利用技术方法对风险进行定性或者定量分析，研究确定风险的类型、风险所包括的具体内容以及风险的来源和大小；它是风险控制的基础，为采用针对性的风险控制方法与措施提供了参考依据。

2.2.1 水利勘测设计合同的风险辨识

从法学原理我们知道，合同规定了合同当事人的权利与义务，任何合同都是离不开合同的主体与客体的；水利勘测设计合同也一样，其客体就是合同的内容，即建设方委托水利勘测设计单位进行工程项目的勘测设计；而合同的主体为建设方和水利勘测设计单位。因此，该合同对于合同主体各方都有约束的作用，对各主体均会产生一定的合同风险。合同主体在水利勘测设计合同的风险为辨识的合同第一层次风险，合同第一层次风险就包括了建设方合同风险与勘测设计单位的合同风险。

（1）建设方的合同风险。作为水利工程建设方或者投资方，建设方在合同管理过程中占据了主导性地位。作为提出邀约的合同主体，建设方确定了合同的主要条款；由于在水利工程建设前期，大多数水利勘测设计合同中的建设方也是当地水利建设主管单位，接受委托的水利勘测设计单位是其下属管理单位，建设方在行政上对于水利勘测设计单位赋有管理的权限。这种主导性地位既可以对勘测设计单位的合同产生风险，也可能影响到建设方的合同风险。部分建设方认为自己的下属单位肯定会服从自己的管理，合同只不过是一个形式而已。因此，在签订水利勘测设计合同时就难以认真研究合同条款及制定规范、公正的合同文本；对于合同的执行也常常以行政命令的口气下达指令，而不顾是否符合合同法以及水利工程勘测设计的相关法律法规规范标准等；这就会引发建设方的合同签订风险和合同执行风险，这两种风险也就是合同风险辨识中的第二层次风险。

（2）作为合同的另一方主体，勘测设计单位的风险主要来自于合同执行过程中的风险，即其接受委托、提供的服务工作是否能够达到建设方的要求。具体细分，可以将勘测设计单位的风险划分为如下几种第二层次风险（见图1）。

图1 水利勘测设计合同的风险分析示意

勘测设计质量风险。百年大计，质量第一。勘察设计工作的质量直接决定了水利工程的质量，因此，勘察设计质量风险在勘测设计单位的风险中占有举足轻重的地位。

勘测设计进度风险。水利工程与一般的建设工程相比，有着不同的特点，其建设工期长，工程地质地形复杂，影响设计变化的因素较多，容易产生勘测设计进度上的延误。

勘测设计费用风险。建设方大多数是水利勘察设计单位的行政主管，不仅可能会进行不合理的“压价”，而且还往往拖延支付勘测设计费用，造成了勘察设计单位费用上的风险。

2.2.2 水利勘测设计合同的风险定性分析

在水利勘测设计合同的风险辨识的基础上，需开展风险的深入分析，以充分了解、掌握风险的具体内容和来源。下面举例说明定性分析的方法。

在第二层次的风险中，即建设单位的“合同签订风险”，利用走访调查法与归纳研究法等技术方法，深入分析了它所包括了三方面的风险内容以及风险各自的来源：

（1）选择承包单位的风险。虽然大多数建设方为了管理方便，选择了当地的水利勘测设计单位委托其开展勘测设计；但是长此以往，也会带来合同签订的风险。当地水利勘测设计单位在没有竞争压力的情况下，时间一长就会产生惰性心理，不思进取，在勘测设计的业务能力、人员素质培养和管理水平等方面就难以花费更多的精力与财力去进一步提升，容易形成其业务能力与管理水平的下降。该风险主要来源于水利勘测设计单位惰性经营的风险。

（2）选择计价方式的风险。建设方签订合同时，计价方式的选择是极易产生合同执行过程中的风险的，特别容易在结算时产生经济纠纷。是选择固定总价合同，还是可变总价合同？什么情况下可以变更合同价格？什么情况下不能变更合同价格？合同价格的变更如何确定？如果这些问题没有在建设方签订合同时明确规定，就会引发不必要的纠纷，带来合同风险。这种风险来自于建设方没有对合同计价方式的深入研究和合理选择。

（3）缺陷合同的风险。有一部分合同在签订时就是有缺陷的，形成了事实上的缺陷合同。水利勘测设计合同的缺陷表现在：合同文件对于水利工程建设的内容描述有误或者不充分（如提供的水利工程设计任务书不具体、甚至出现了相互矛盾的地方）；合同文件用词不准确（如规定水利勘测设计发生“重大变更”时可以增加设计费用，但是什么是勘测设计“重大变更”不明确）；合同风险分配不合理，勘测设计单位承担了与自身权益所不相配套的义务（如合同要求水利勘测设计工作要提前多少天完成，却没有规定提前的奖励措施，而对勘测设计工作的延迟却规定了处罚的措施）等。缺陷合同的风险主要来源于合同主体风险分配的不对等以及合同审查的不仔细。

2.2.3 水利勘测设计合同的风险定量分析

在水利勘测设计合同的风险定性分析之后，应该开展风险的定量分析，以利于分辨风险的大小。风险定量分析的方法较多，有定量统计法、专家评定法、调查法、层次分析法等。下面仍然以在第二层次风险中的建设单位的“合同签订风险”为例，利用专家评定法来说明风险定量分析的方法。我们邀请了6位多年从事水利工程勘测设计和管理的专家对于建设方签订勘测设计合同中各项风险的大小进行测定。为了公正客观，计算时，去除了一个最高分和一个最低分，以其余各位专家的平均分作为风险大小的实测数值（见表2）。

表2 建设方合同签订风险大小的专家评定结果

从专家评定结果中可以发现，在建设方合同签订的各项风险中，缺陷合同的风险最大，而选择计价方式的风险最小，但是各项风险相差的比例不是很大，发生最大的风险与发生最小的风险只相差12.4%。

［1］ 刘 静．对勘测设计企业合同管理若干问题的思考［J］．湖北电力，2009（5）：64_67.

［2］ 黄亚斌，王 智．水利设计规范的理解和运用解析［J］.江西建材，2013（6）：175_176．

［3］ 高 迁．水利设计信息化建设现状分析及与发展措施［J］.北京农业，2012（9）.

［4］ 徐位明．试析生态水利设计新理念［J］.水利规划与设计，2013（1）：10_11.

［5］ 白 洁，梁欣然．浅谈水利规划勘测设计单位合同变更管理优化设计［J］.珠江现代建设，2013（6）：30_33．

责任编辑 吴 昊

2015－01－20

黄凤岗（1966－），男，高级工程师，主要从事水利工程勘测设计工作。

E_mail：qiaozhihuihjiu654＠163.com