我国PCT电子申请应急体系建设的思考

孙绪东（国家知识产权局专利局 ，北京 100088）

技 术 经 济 与 管 理

我国PCT电子申请应急体系建设的思考

孙绪东
（国家知识产权局专利局 ，北京 100088）

作为国际申请的受理局、国际检索单位和国际初步审查单位，国家知识产权局负责对我国居民提交的PCT①专利申请进行受理、检索和初步审查。为此，专利局建设了“PCT国际阶段审查管理系统”。国际申请的审查工作应最大程度地利用信息化资源，不仅应能够提高审查质量和效率，也要尽可能保护申请人和专利权人的利益。本文从我国PCT国际阶段审查现状入手，分析建设PCT电子申请应急体系的必要性，提出建设我国PCT电子申请应急体系的几点想法。

PCT申请；电子申请；应急体系

我国国家知识产权局（以下简称“国知局”）作为国际申请的受理局、国际检索单位和国际初步审查单位承担着我国的PCT申请在国际阶段的接收、受理、检索和初步审查等工作。近年来，我国的PCT业务量持续增长、PCT国际审查规则不断发展变化、国知局与国际机构的合作日益频繁。为此，国知局建设了“PCT国际阶段审查管理系统”，我国对PCT申请国际阶段的审查管理工作进入全流程电子化时代。

“PCT国际阶段审查管理系统”基于信息化手段，用电子数据取代了纸制的专利申请审批案卷，所有的申请文件、中间文件、通知书等在新系统中都以电子文件的形式在各审批环节中流转，节约了大量纸件的打印、运输以及存储成本。

电子申请具备能够7×24小时受理业务的优点，受到了申请人和代理机构的欢迎，PCT申请的电子申请率有了大幅提高。同时，申请日和文件提交日的重要性，对电子申请的整体运行环境提出了更高的要求，相对于其他业务系统，电子申请需要提供更高的持续运行能力，尽可能降低电子申请因其他因素而影响系统业务处理的风险。

一、我国PCT国际阶段审查现状

1 PCT国际阶段审查业务现状

我国PCT国际阶段审查业务主要包括PCT国际申请业务、国际合作机构业务（GCC②、MAC③）两大类。

（1）PCT国际申请业务，主要包括PCT国际新申请受理、国际申请检索、国际申请中间文件受理、国际申请中间文件审查、国际初步审查申请受理、国际初步审查、数据传送。

（3）国际合作机构业务（GCC、 MAC），不属于PCT业务体系框架范畴，业务内容主要包括非PCT框架国际委托检索受理及国际委托检索。

2 “PCT国际阶段审查管理系统”现状

2014年4月，“PCT国际阶段审查管理系统”上线运行。

系统共包括七个业务模块：电子申请与公共服务子系统、接收与采集子系统、流程管理子系统、案卷分配子系统、检索与初审子系统、查询统计子系统、管理子系统。

在技术实现上，“PCT国际阶段审查管理系统”由两个离线客户端、一个公网电子申请系统和一个内网业务系统构成。两个离线客户端（PCT-SAFE④客户端、SIPO客户端⑤）和公网电子申请为申请人或代理机构提供三种电子申请途径，实现申请文件的撰写、文件提交以及接收国知局发出的通知书。内网业务系统则支持国知局的审查管理业务。

二、我国建设PCT电子申请应急体系的必要性分析

1 文件提交日在专利审批中的具有重要意义

专利申请的“先申请原则”（可简单理解为：同样的发明创造，其专利权授予在先申请的申请人）决定了申请文件提交时间的重要意义，同时专利审查过程中的法定期限也以中间文件提交日作为申请人是否及时答复审查意见的时间依据，逾期未答复可能导致视为撤回专利申请权。因此，对于专利申请人来说，最重要的是申请日和中间文件提交日的确定，如果由于信息化系统的故障导致专利局无法及时接收申请人（含代理人）提交的文件，将导致申请人无法在规定时间内提交申请文件或其他相关文件，或者使代理人无法在与客户（申请人）约定的时间内完成专利申请工作，由此将造成申请人和代理机构双方的损失，也影响国知局在社会公众和和国际上的形象。

“PCT申请国际阶段审查管理系统”提供给申请人（含代理机构）提交新申请的途径有三种：PCT-SAFE客户端、SIPO客户端、在线申请，专利局需保证能够实时且不间断地接收PCTSAFE客户端、SIPO客户端提交的新申请，保证申请人或代理机构能够7×24小时使用在线制定和提交PCT申请。如果“PCT申请国际阶段审查管理系统”申请端信息接收功能运行不能正常运行，则无法满足上述服务要求。

2 系统运维工作需要应急环境的支持

在 “PCT申请国际阶段审查管理系统”采用了负载均衡、应用集群等技术手段来提升系统的持续运行能力，避免了单点故障，并采用了相应的数据备份等手段确保数据和系统的安全。但是当配合国际标准修改以及业务持续优化等原因，需要对系统进行大规模业务逻辑调整时，电子申请系统需要停止运行，需要有相应的应急手段替代正式系统接收专利申请文件，以保证文件的及时提交。

三、建设PCT电子申请应急体系的几点想法

1 建设PCT电子申请应急系统

PCT电子申请应急系统应通过对“PCT申请国际阶段审查管理系统”的改造和其他应急功能的建设，实现PCT电子申请系统各个业务环节的顺利进行，真正达到电子申请系统持续不间断服务，尤其是系统应能够准确的记录应急状态下各文件的提交日和案件的申请日。

应急系统建设需完成以下几部分工作：

（1）改造SIPO客户端，实现对应急系统的支持。能够识别当前的接收状态（正常、应急），并针对应急系统的后续处理提供支持。

（2）改造服务端程序，当系统恢复后接收应急系统接受的文件，并按照正常规则完成文件的后续处理，并生成正式回执发送给用户，对于存在问题不符合接收规则的文件提供处理失败回执。

（3）开发应急服务端处理系统，当系统切换到应急服务后，能够对SIPO客户端和PCT-SAFE的文件接收，并提供应急回执。

（4）开发PCT-SAFE应急功能及改造服务端生产系统，实现PCT-SAFE对应急情况的响应。

（5）开发应急环境和生产环境的数据传输和同步应用、应急恢复后续处理应用、后续处理监控应用。

在技术方面，应急系统重点要解决结构化数据和非结构化数据的复制技术。对于结构化数据，考虑当前生产环境复杂的数据库配置环境，应采用基于数据库专用数据复制工具的复制方案；在非结构化数据复制方面，鉴于当前NAS环境网关平台统一，采用基于NAS网关的数据复制技术，能使数据复制环境较为简单，具有容易实施容易维护的特点，应采用此技术方案。

2 制定应急预案并进行模拟演练

应急系统仅只是一个静态的信息化系统，何时启动、如何能保证其正常运行、何时从应急系统切换回生产系统、谁决定应急系统的启用和生产系的恢复、哪些人参与应急处理等等，这些问题的解决都需要有一个系统化的应急预案来解决。

由于应急系统长期处于备用状态，只在突发事件导致生产系统故障时启用，通常是非常紧急甚至可能是混乱的情况下启动应急预案，因此，在正常状态下需要定期或不定期地模拟突发事件场景，进行应急预案的演练，保证真实的应急事件发生后，能及时、顺利地响应突发事件。

围绕信息化应急系统，制定应急响应预案，预案需包括以下内容。

（1）设立应急组织机构，为突发事件设立应急管理小组。

（2）明确职责，包括应急管理组各角色职责以及信息化部门各岗位在应急情况下的职责。

（3）定义故障等级和故障报告程序。

（4）明确应急系统使用规程，涉及启动前的协调、启动、运行、故障恢复的处理等等，明确各相关部门的具体协调安排。

应急预案中还需要明确要求对预案进行定期或不定期的模拟演练，演练前需明确演练目标、演练计划、准备模拟场景、系统相关数据等，演练结束后进行总结报告。

注释：

PCT：Patent Cooperation Treaty（专利合作条约）的简写，专利合作条约是专利领域的一项国际合作条约，主要涉及专利申请的提交，检索及审查以及其中包括的技术信息的传播的合作性和合理性。PCT不对“国际专利授权”，授予专利的任务和责任仍然只能由寻求专利保护的各个国家的专利局或行使其职权的机构掌握。

GCC：Gulf Cooperation Council，海湾阿拉伯国家合作委员会的英文缩写。GCC在本文中也指国家知识产权局代为海湾合作委员会专利局开展的审查业务。

MAC： Macao，澳门的英文缩写。MAC在本文中也指国家知识产权局为澳门经济局知识产权厅提供的专利申请的检索和审查业务。

PCT-SAFE： Secure Applications Filed Electronically（安全的电子申请）的简写，世界知识产权组织开发的用来帮助编制电子形式的PCT国际专利申请及最终以电子方式提交这种申请的软件。

SIPO客户端：“PCT申请国际阶段审查管理系统”中的一个离线应用，由国家知识产权局建设，支持离线撰写PCT申请文件，以电子方式提交申请文件和中间文件以及接收电子件通知书。

[1]中华人民共和国专利法（2008年修订版）[Z].

[2]中华人民共和国专利法实施细则（2010年修订版）[Z].

[3]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南（2010）[Z]..

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