台湾如何加强知识产权管理

童尤为+李旭丰

2012年10月，台湾“经济部”会同“国科会”、“文化部”、“农委会”、“教育部”等“部会”制定的“智财战略纲领”获“行政院科技会报”审议通过。该纲领以六大策略落实知识产权的保护及流通，同时将有系统组织整合学术研究机构的专利，提供企业界有力的专利诉讼后盾支持。为落实该纲领，“行政院”将由“科技政务委员”不定期召开“智财战略纲领督导会议”，管理考核各战略重点的“智财战略推动分组”办理进度，并将推动成果适时提报“行政院科技会报”。

“智财战略纲领”的六大战略重点分别是：创造利用高质专利，强化文化内容利用，创造卓越农业价值，活化流通学界知识产权，落实知识产权流通及保护体制，培育量足质精的知识产权实务人才（见图1）。

构建台湾产业知识产权“防守性布雷阵”

在构建台湾产业知识产权“防守性布雷阵”方面，具体策略及措施包括：由“国科会”与“经济部”辅导成立民营企业属性的知识产权管理公司，提供专利授权与让与、侵权诉讼的防御与反诉等新兴知识产权服务，协助应对各种国际专利侵权诉讼案件；强化盘点及整合既有产学研专利，并改善现有学研机构专利成果授权及让与规定，以使知识产权管理公司防御体系更具弹性；鼓励厂商与学研机构合作进行标准专利的研发，以长期布局标准专利，充实知识产权管理公司进行防御诉讼的专利来源；推动国际法务人才延揽计划，招揽实战经验丰富，专攻反托拉斯法、专利诉讼等领域的执业律师，参与知识产权管理公司运营；培育具有研拟案例解析能力的专业人才（专利工程师），强化专利人才进行实务个案研讨与诉讼策略及实战能力，协助厂商布局专利地图；修改知识产权管理利用相关法规与税法制度，有效提升知识产业化相关服务业水准。

在推动重点产业前瞻知识产权布局方面，具体策略及措施包括：由“国科会”与“经济部”调整产学相关计划，选定具有国际竞争潜力的产业或领域，结合企业参与进行专利策略组合，促进知识产权的创造；筛选具有市场潜力与价值的重点前瞻领域，结合“补助前瞻技术产学合作计划”（产学大联盟），由产业主导进行领域关键专利的研发布局，引导产学研进行前瞻研发，提升新兴产业竞争优势。

在高风险早期投资及偶发性创意投资方面，由“经济部”建立“早期技术育苗补助”，投入高风险高潜力研发成果，善用当局大数法则，以利高风险专利的市场衔接；对偶发式创新点子，保留随到随审方式，补助其研发突破；诱导专业管理顾问公司得到充分授权进行投资决策，引进“有限合伙”商业组织型态，以便提升市场接手能量；筹组选题委员会、管理顾问团队及结合跨领域专家，共同推动选题机制与研发成果商品化。

建立“全民知识产权环境”

在建立“全民知识产权环境”方面，具体策略及措施包括：由“经济部”与“国科会”、“经建会”、“农委会”、“教育部”等协作，推动与国际接轨的创投机制及税务等规范，以吸引创业投资并建构VC营运的有利环境；尽早通过“营业秘密法”部分条文修正案，增订刑事责任、加重处罚、减轻被害人举证责任、强制文书提出、提高损害赔偿额、延长请求权时效及加强司法人员培训等，加强保护企业营业秘密及保障企业竞争力，以使专利布局事半功倍；推动全民知识产权教育，尤其应强化及充实产学研的知识产权知识与正确的知识产权观念，提高知识产权布局的能量，并办理大学专利课程，强化产业界专利人员的培训，有效提升专利人员的质与量。

为此，“经济部”特别建立“台湾技术交易资讯网”（简称“TWTM交易网”）及“台湾技术交易整合服务中心”（简称“TWTM服务中心”），整合产学研机构，利用专家顾问派遣制度，提供专利技术权人有关运营评估、加值、转让、让与及利用于开发新商品、新事业或生产制程等产业化过程所需要的辅导与服务。

扩大利用“经济部”各项研发专案辅导计划，如“中小企业即时技术辅导计划”，协助具有商品化及事业化潜力的个人专利，提出运营计划书及研究发展计划，加速其进行专利技术的研发，以利达成商品化及事业化。此外，利用“经济部”现行“办理促进产业研究发展贷款计划”，提供周转融资，以及购置机器、设备、土地、厂房等资本性支出的融资，并利用已编列于“中小企业信用保证基金”的专款提供信用保证，或通过“经济部中小企业处”的“促进中小企业智慧财产资金融通计划”、“中小企业新创事业贷款”，以及利用信保基金小店家贷款保证，协助业者取得所需资金，加速创业取得资金的渠道。

整合台当局科技专案相关主管部门，包括“国科会”、“农委会”、“经济部”等部会的研发成果与推广资源，推动台当局科专计划研发成果商品化，以强化专利管理能量、提升专利流通利用效益、加速专利商品化开发、强化台当局科技研发成果转让业界商品化等工作项目，整体性地提升台当局科专计划研发成果商品化利用效率。

开展知识产权研究

目前，台当局在知识产权方面的活动计划主要有“经济部智财局”牵头实施的“强化专利资讯检索及利用计划”、“台湾专利全文数字化计划”、“国外专利资讯检索优质化计划”、“智慧财产专业人员培训计划”，以及“经济部工业局”牵头实施的“技术服务业发展计划”、“智慧财产价值创造计划”、“强化企业智慧财产经营管理计划”，“经济部中小企业处”牵头实施的“创新中小企业智慧财产价值计划”等。

以“强化专利资讯检索及利用计划”为例，该项目是由加强专利资讯系统基础建设及扩散专利资讯传播利用，以及对台湾厂商近年在美国专利诉讼案件进行调查分析，以提升专利审查效能及协助岛内企业活用专利。

以往台湾专利数字化资料来源有限，检索内容仅限于书目资料、摘要及申请专利范围。由于创新科技产品生命周期通常较短，若发明专利审查时间较长，企业取得发明专利时，早已失去商机，将严重冲击岛内产业竞争力。因此，“智财局”整合岛内外专利资料库为单一检索界面，建立台湾专利审查专用检索系统，审查人员通过回溯性办理专利说明书全文数字化作业，无需至各大专利局网站查找前案资料，可缩短前案检索时间，加快审查速度。

新的专利审查审查检索系统设计重点在于提供使用者以最快方式挑选出可引证的案例，图文并列进行显示，并对数据库及各项检索系统功能进行持续扩充，改善重点为提升检索系统的搜寻速度及缩短网页呈现的时间，更换多核且运算速率较高、存储器容量更大及支持负载平衡流量管理的高级电脑服务器，并购置新的网络设备及储存设备等。经过改善，检索时间缩短为先前的三分之一。

专利分析是将所搜集的专利文献进行相关资讯统计分析，借由图表形式呈现专利分析情报，免费提供社会大众使用。台湾中小型民间企业可利用专利资讯检索系统查找专利资料，作为企业选择发展技术与运营策略的参考。

目前，该计划针对2010年之前台湾专利资讯系统公开及公告数据库中与液晶显示器产业相关的发明及新型专利进行检索，另进行美国专利检索及非专利资料文献检索等，汇整资料并分析其技术发展的情况与趋势，已完成《光电产业专利趋势分析报告》，包括依据专利活动现况，选择11项关键技术，挑选出234件核心专利，再针对其中114件专利作质性评估，确认该专利强度与优劣，以统计及相关预测方法进行专利趋势分析，并针对产业分析其核心专利，制作增长曲线模型，预测LCD产业创新技术的发展。

此外，该研究报告也针对学术论文转换为专利件数进行分析，并以论文转化率作为指标，统计对象为台湾交通大学、台湾大学、台湾清华大学、成功大学及中央大学，获得这5所大学平均论文转化率为22.08%，意即各校平均发表10篇期刊论文，约产出2件专利。由学术论文衍生专利，再通过专利授权取得经济效益，可充分发挥产学合作的研究能量，对于学校而言，可获得权利金以持续投入研究经费，对于获得技转的厂商更可提升其市场竞争力。该计划的这份分析报告放在“经济部智财局”智慧财产权e网通系统提供会员下载。

强化台湾厂商应对美国专利侵权诉讼能力

台湾科技产业时常面临外国企业或岛内厂商同业间提起专利诉讼，并因此支付庞大的和解金、赔偿金或权利金，不利于产业的可持续发展。基于美国专利诉讼是全球最重要的典型专利诉讼案例，因此该计划通过对于美国重要产业专利趋势与专利诉讼加以深入分析，完成《台湾光电产业厂商在美国专利诉讼案件分析报告》。

该报告调查了台湾光电厂商2006年至2010年在美国联邦地方法院、联邦巡回上诉法院与最高法院的110件专利诉讼案件，涵盖策略与管理议题、程序诉讼技巧专利诉讼争议三个方面，挑选出Mondis公司控告台湾鸿海和奇美、日本夏普控告台湾友达、韩国乐金控告友达等10个诉讼案例进行深入分析，其中友达提起反诉控告乐金案例，友达获得胜诉，显示岛内部分大企业已具有化被动为主动，利用诉讼策略能力，相关策略也值得提供台湾厂商参考利用。

该报告内容包括事实资料与Westlaw及Justia资料库中的裁定或判决，并整理各案件的重要争议点与法院见解、适用法律与判决先例，对台湾企业参与美国专利诉讼的致胜策略进行剖析，并深入探讨争议专利技术内容、专利侵权诉讼攻防技巧及致胜策略，及整合美国专利诉讼程序、诉讼案例、诉讼技巧、诉讼管理致胜策略等诉讼实务内容，汇编成《美国专利诉讼教战手册》，提供岛内企业参考，可强化台湾光电厂商应对美国专利侵权诉讼能力。该报告也放在“经济部智财局”智慧财产权e网通系统提供会员下载。

有关《美国专利诉讼教战手册》，借由系统化整理美国专利相关诉讼规则、分析代表性的美国专利诉讼案件，辅以深入研究并撷取可利用的诉讼技巧，归纳美国专利诉讼三大战场，美国专利商标局、美国国际贸易委员会、美国联邦法院的诉讼程序及策略，通盘整理出可操作性的专利诉讼技巧，与美国律师的专业意见，作为台湾光电厂商进行国际商业贸易谈判策略的参考。

“智慧财产价值创造计划”

另以“经济部工业局”牵头推动的“智慧财产价值创造计划”为例，该项目系配合行政院“发明专利产业化推动方案”，利用其设立的“TWTM专利技术中介交易平台”，促成专利技术达成转让、授权及让与交易，进而产业化为目标，提供岛内外产学研可交易的知识产权资讯，并连结知识产权技术服务业的能力，办理多元化交易营销服务活动，强化知识产权的交易中介，协助企业取得升级转型所需的知识产权，协助岛内企业利用发明专利创造经济利益。

其主要目标分别为：提升专利流通利用及产业化开发；增进企业智慧财产经营管理能量。具体推动方式首先为深化专利商品化服务，协助发明创造价值，包括：成立专利加值辅导顾问中心，提供专家顾问咨询访视服务；办理专利技术加值服务；辅导专利技术进行营运计划书或商品化验证服务。

其次是强化TWTM服务功能，活络流通交易市场。包括：汇集管理可交易专利技术资讯，盘点TWTM网站现有专利技术；建立资料服务系统，促进可交易技术资讯流通；办理多元化专利技术营销中介活动，活络交易市场；办理跨“部会”技术交易展；辅导专利技术中介交易。

再有是强化评价服务能量，呈现知识产权价值，包括：办理知识产权技术服务业能力登录，培训知识产权评价人员，办理评价服务准则推广说明会。适用对象为对发明专利产业化推动有需求的研究机构、学校、企业及个人等专利所有权单位或个人。智慧财产评价（进阶）专业人员培训的对象是任职于岛内公民营企业、法人机构从业人员或大专教师等。

总结该计划2013年推动成效，共提供知识产权专家顾问161项咨询访视服务，323件专利加值服务，辅导4家中坚企业专利布局诊断，培训60位评价业务人员，并促成183项专利技术研拟运营计划书或商品化验证服务。办理7场次多元化营销活动及国际技术交易展，总参与人数超过9万人次，共促成148项专利技术授权让与及新商品开发，交易及开发投资金额约2.4亿元新台币。

另外，建立知识产权经营管理示范辅导7项，诊断13项，协助250家岛内企业或机构建立基础知识产权管理制度，及129家次企业进行知识产权管理在线自行检视，受理27家申请并通过TIPS验证，提供240人次利用基础知识产权管理培训教材，并完成培训206人次知识产权经营管理专业人员。还积极与产业公协会、学校举办知识产权系列活动，包括社团法人中华公司治理协会、台湾内部稽核协会、台北科技大学及高雄应用科技大学。

“创新中小企业智慧财产价值计划”

再来看“经济部中小企业处”牵头实施的“创新中小企业智慧财产价值计划”，系以影响企业核心竞争力的知识产权着手，连结法人、业界专家共同协助具有技术创新的岛内中小企业，进行知识产权经济价值及多元化辅导评估，并由计划专家辅导企业内相关知识产权组织，强化中小企业重视知识产权，进而缩短研发时程及节省相关的研发投入成本，以便在知识产权的整体价值链上，包括知识产权管理保护、知识产权引进/转让、商业化等各阶段，进行整合性的连结与评估辅导服务，进而发挥中小企业创意、创新、创业的能量，协助企业全方位升级转型，达到进军全球市场的目标。

该计划项目之一是运营“中小企业智权加值服务中心”，优化中小企业知识产权能力，针对广大中小企业提供一般性的知识产权服务，并落实提升中小企业知识管理、转让中介相关辅导资源，以有效达成传递知识产权辅导效益扩散的目标，其重要成果包括建设“智慧财产服务平台宣导网站”，提供中小企业智慧财产即时性服务与建议，向企业广泛宣传计划服务内容，并提供企业相关知识产权资源。该网站提供咨询信箱、免付费咨询专线、在线知识产权课程等，并按月发送电子报，提供企业所需的活动信息及资讯。2013年度共受理167项知识产权需求服务申请。

其次是在网站上建立一套“中小企业智权竞争力评量系统”，协助企业通过在线问卷方式，自行评估公司的技术创新以及知识产权管理能力，以了解公司在本产业中与其它类似规模的中小企业在知识产权竞争力上的差异及优劣势，其分析研究成果也可作为未来当局规划辅导企业提升知识产权竞争力的参考依据，此系统已累计上千家厂商在线填写。

然后邀请专家顾问分析中小企业常见的知识产权问题，以丰富的实务经验提供专业建议，并编制知识产权问答手册，以提供中小企业参考。手册主要内容包括：知识产权120个基本问题，汇整近年台湾智慧财产权法院判决案例分析，促进企业更进一步了解知识产权发展趋势及实务案例，让中小企业在公司内部智财管理上有所应对策略，提供优质辅导案例，让有兴趣的厂商了解计划辅导方式以及辅导效益，希望能借此吸引更多有知识产权需求的中小企业参与，并达成辅导示范效果。手册内容在网站上免费供中小企业在线阅览。

提升中小企业知识产权管理利用能力

该计划项目之二是规划知识产权专案辅导机制，提升中小企业知识产权管理利用能力，通过赴中小企业实地诊断，了解具有创新能量的中小企业在知识产权利用所面临的难题，进而提供量身订做的知识产权辅导。通过辅导过程强化厂商自身知识产权能力，并协助解决其遭遇的困难。以示范个别厂商辅导产生的实际效益，作为其它对知识产权活动有需求的中小企业参考，其重要成果包括：组成知识产权诊断团队，实地到有意愿提知识产权管理及利用效能的中小企业进行智慧财产权利用诊断，协助中小企业了解公司目前知识产权管理制度缺失及未来知识产权布局规划。针对中小企业目前遭遇的专利和商标申请、侵权分析、营业秘密管理及潜在知识产权管理缺失等问题，根据诊断结果提供初步建议及解决方案，供中小企业运营政策拟定的参考依据。2013年度共计完成40项短期诊断。

其次是建立或引进外部专家顾问辅导机制，在厂商新创产品开发或现有产品改良过程中提供所需的知识产权相关辅导，包含专利申请评估、专利技术比对分析、专利检索、改良设计侵权评估、著作权辅导利用、智权法律、营业秘密保护等项目的辅导。2013年度共有15家企业得到个案辅导，共申请19件专利，节省其研发、诉讼成本共计2500万元新台币，并带动厂商投资6410万元新台币，另创造厂商知识产权辅导示范等效益，发挥杠杆效果激励更多中小企业重视知识产权创新活动，进而提升知识产权财竞争力。

为中小企业量身订制知识产权管理制度

再有是以“经济部工业局”制定的《台湾智慧财产管理规范》（TIPS）为依据，为中小企业量身订制一套适合该企业文化、产业特性及产品属性的知识产权管理制度，鼓励企业创新研发，规划知识产权竞争策略，预防侵害他人知识产权，避免侵权诉讼使企业形象受损，并依厂商需求，规划知识产权管理相关教育培训课程。2013年共辅导16家厂商，皆取得具有公信力的TIPS验证，培训专利工程师21人，建立专利资料库16个，专利及商标申请36件，完成专利组合及专利布局，利用于商品化后预估可创造经济效益30亿元新台币，节省厂商研发先期投入成本3000万元，带动厂商后续投资金额7400万元，协助中小企业产业升级之外，同时新增营业额约2.85亿元。

为使知识产权辅导效果扩散、深耕，针对历年来辅导的厂商，持续追踪进行深度辅导，建立标杆企业作为楷模范例。2013年度追踪辅导3家企业，在追踪辅导过程中协助业者进行创新产品开发，顺利取得专利并成功商品化，该商品目前已在市场广泛流通，带来经济效益上千万元。

协助岛内中小企业取得技术专利

该计划项目之三是协助岛内中小企业取得技术专利，并办理“中小企业智财论坛”，以实现知识传递与成果扩散的目的。目前，该计划已与部分岛内大专院校签订《专利授权合作平台机制合作备忘录》，共同协助中小企业取得技术专利，以扩散研发成果及资源，创造产学合作契机。

鉴于台湾中小企业欲创新研发产业升级，却苦无产品技术或无能力购买他人技术专利，借由“中小企业智权产学合作平台机制”的建立，可以协助中小企业取得技术专利。建立合作平台的目的是在专利商品化前，厂商仅须向学校支付专利申请费、维护费及材料费，后续商品化衍生利益由学校与相关企业签订协议，在合约中约定彼此相关权利义务，由计划执行机构盘点汇整大专院校专利技术、专利组合、商业化评估及选定适用的产业，通过技术转让授权说明会，为厂商提供大专院校技术专利。2013年成功促成45家企业，并持续追踪后续产生效益。