从国家级科技计划项目看辽宁省科技成果及转化情况

金婷　李维桢

(1.辽宁省科学技术厅科技统计中心,辽宁沈阳　110168;2.辽宁省科技创新体系建设服务中心,辽宁沈阳　110168)

从国家级科技计划项目看辽宁省科技成果及转化情况

金婷1李维桢2

(1.辽宁省科学技术厅科技统计中心,辽宁沈阳110168;2.辽宁省科技创新体系建设服务中心,辽宁沈阳110168)

科技是经济增长的发动机,是提高综合国力的主要驱动力。促进科技成果转化、加速科技成果产业化,已经成为世界各国科技政策的新趋势。本文根据国家级科技计划项目跟踪调查表,从科技成果产出、成果形式、成果转化情况、成果推广及产业化情况、成果产生的效益作用和影响、成果尚未实现应用/转化的原因等方面集中反映辽宁省科技成果及转化的总体情况。

科技成果转化科技计划

国家科技计划主要是指中央财政支持并由科技部归口管理的科技计划，经过几个五年计划的发展，目前我国已形成了包括战略性研究、自由探索性基础研究、应用研究、研究开发条件建设以及科技产业化环境建设在内的比较完整的国家科技计划体系。尤其是近年来，国家科技计划项目在组织实施中，鼓励企业积极承担国家科技计划项目和任务，取得了一大批先进、适用的科技成果，及大地加速了国家科技计划项目成果的应用转化和产业化。

科技活动的成果产出和效益实现具有时间滞后的特点，往往要到科技活动完成后经过一段时间才能充分体现。国家级科技计划项目跟踪调查正是针对这一特点，开展对验收/结题不满3年的863计划项目、973和国家重大科学研究计划项目(课题)后续情况调查。调查内容包括计划项目实施后续阶段的成果及其产生的效益和影响，项目后续发展及产业化情况，研究团队的存续情况等。2013年，全省对356项验收/结题的国家级科技计划项目进行了跟踪调查。

1　成果产出及被采用情况

2013年被调查项目在验收结题后公开发表科技论文793篇，其中向国外发表310篇，被SCIEIISTP收录440篇，分别占总量的39.1%和55.5%。出版科技著作654万字。

2013年度共提出专利申请148件，其中发明专利69件，占46.6%;获得专利授权203件，其中发明专利129件，国外授权专利11件，分别占63.5%和5.4%。截至2013年底，被调查项目累计专利申请2073件，其中发明专利1533件，国外专利45件，分别占74.0%和2.2%;累计获专利授权1221件，其中发明专利873件，国外专利33件，分别占71.5%和2.7%。

2013年，被调查项目课题成果经标准管理部门批准，获技术标准46项，采用率91.3%;国家标准2项，采用率100%;行业标准5项，采用率80%;地方标准5项，采用率40%;企业标准34项，采用率100%。2013年课题成果获得国家科技奖17项，获省、部级科技奖52项。

2　成果形式

2013年356项验收/结题的国家级科技计划项目，课题核心成果属于新产品(新品种)/新材料的有87项;属于新技术/新工艺的有185项;属于新装置/新仪器设备的有62项;属于标准/测试方法的有19项;属于原型样机的有20项;属于集成系统/计算机软件/集成电路布图设计的有29项;属于示范工程的有24项;属于技术支撑平台(数据库、技术研发/推广平台)的有15项;属于专利的有186项;属于论文/著作/研究(咨询)报告的有184项;属于其他形态的有3项。

课题成果主要服务的社会经济目标为:环境保护、生态建设及污染防治110项;能源生产、分配和合理利用109项;卫生事业发展36项;教育事业发展18项;基础设施以及城市和农村规划22项;社会发展和社会服务60项;地球和大气层的探索与利用5项;民用空间探测及开发4项;农林牧渔业发展44项;工商业发展62项;非定向研究31项;国防32项;其他民用目标7项。

3　成果转化情况

2013年356项跟踪项目，课题成果已转化的有162项，转化率达到45.5%;未转化的有178项;不适宜转化的有16项。

成果转化应用的主要途径如下:自行投资实施转化70项;对外技术/专利转让26项;许可他人使用该科技成果22项;以成果为合作条件，与他人共同实施转化36项;以成果作价投资，折算股份或者出资比例3项;利用成果对外提供技术服务(咨询)57项;批准为技术标准13项;用于大型工程项目或大型技术系统26项;用于公益性推广应用25项;其他途径2项。

成果转化的课题后续应用的主要用户:本课题承担/参加单位124项;所属项目内其他课题承担/参加单位38项;所属项目外单位66项;利用课题成果创办的新企业11项;其他用户7项。

促进课题成果后续转化应用的主要机构/中介:行业协会30项;产业技术联盟26项;技术交易市场9项;生产力促进中心6项;科技企业孵化器9项;大学科技园11项;其他机构/中介12项;未通过中介机构94项。

4　成果推广及产业化情况

从成果应用范围来看，在162项已实现成果转化应用的课题中，只在课题承担单位内应用，尚未进一步推广的有57项;除用于课题承担单位外，已实现行业内推广的有100项;其他5项。

从成果应用规模来看，实现较小规模应用的有73项，占45.1%;实现中等规模应用的有58项，占35.8%;实现较大规模应用的有31项，占19.1%。且目前继续应用的有160项，停止应用的只有2项。

从成果形成产品应用于市场的情况来看，课题结束时有40项未形成产品。有46项形成产品，但尚未推向市场。有58项形成产品，并占有较小市场份额。有18项形成产品，并占有较大市场份额;2013年有30项未形成产品。有38项形成产品，但尚未推向市场。有58项形成产品，并占有较小市场份额。有36项形成产品，并占有较大市场份额。

从课题成果后续产业化阶段投融资情况来看:认为产业化阶段经费充足的有13项，比较充足的有31项，一般的有61项，不足的有40项;160项没有风险投资介入，只有2项有风险投资介入;已获得投资的有33项，没获得投资的有129项。且该33项已获得投资的项目目前成果实际获得的投融资金额为57461万元，其中国家资金占12.6%，地方政府占4.1%，企业资金占54.1%(上市公司占31.0%)，商业贷款占22.8%，个人投资占1.1%，其他来源占5.4%。

5　课题成果产生的效益、作用和影响

162项进行成果转化的项目中有34%的项目获得了转化收入，为75.8亿元，获转让成果54次。其中，转让到本省的7次，获得转让收入

············1137万元;向企业转让成果40次，其中向本省企业转让23次;专利权转让4件，获得转让收入160万元。

本年度专利被许可实施的有2次，获得许可收入30万元;本年度以成果为合作条件，与他人共同实施转化，实现直接收入1.6亿元;本年度利用成果对外提供技术服务(咨询)收入1.0亿元。

从经济效益来看，95项产生经济效益的课题共累计产生了新增产值178.9亿元，出口额12.9亿美元，净利润额26.5亿元，实交税金2.8亿元。

从节能减排来看，162项已转化的成果中有28项是以减少污染、节约资源和能源为主要内容。截至此次调查累计减排废气450010万立方米，减排废水339万吨，减排废物2622.9万吨，节水7031万吨，节约电、煤、油、气等折算标煤1689.57万吨。

6　课题成果尚未实现应用/转化的原因

成果未转化或不适宜转化的194项课题中，因为成果没有应用/转化价值的有1项;成果目前还不具备应用/转化条件的有116项;缺乏产业配套技术支持的有30项;没有足够的经费的有53项;缺乏后续转化应用的人员队伍的有15项;市场存在非良性竞争(如仿制、地方保护等) 的有1项;对成果宣传推广力度不足的有6项;有关研究人员对转化或产业化无兴趣、或无精力开展有关工作的有3项;对产业化有关工作及市场不熟悉的有7项;缺乏良好的转化中介服务的有15项;无合适的合作单位的有25项;愿意转让技术，但自己进行转化或产业化有困难的有29项;其他3项。

[1]秦蒙.科技成果转化研究综述.天津科技,2014(8).