水库移民后扶项目效益的多层次模糊综合评价——以三峡库区某后扶项目评价为例

○王庆 刘迅 张庆

（1、湖北省移民局 湖北 武汉 430070 2、湖北经济学院移民工程咨询中心 湖北 武汉 430205）

一、水库移民后扶项目效益评价基本框架

1、水库移民后扶项目效益评价的作用和原则

水库移民后扶项目效益评价的作用主要表现在以下方面：一是通过评价，全面总结投资项目的决策、实施和运营情况，考察项目投资决策的正确性以及投资项目达到理想效果的程度，把评价信息反馈到未来项目中去，为新的项目宏观导向、政策和管理程序反馈信息。二是分析、总结、积累经验，提高后续投资的准确性。三是可以作为考评水库移民后扶项目投资者、建设者和管理者业绩的重要依据。依此可比较公正、客观地考核投资者、建设者和管理者的绩效。为充分发挥和实现水库移民后扶项目效益评价的作用，一般要遵循以下原则：科学性，实用性；水库移民后扶项目效益的评价报告必须具有可操作性和针对性、公正性和独立性；对水库移民后扶项目的评价不能夸大成绩和掩盖问题，要客观地作出结论。

2、水库移民后扶项目效益评价的基本内容

水库移民后扶项目效益评价的基本内容如下：一是目标评价。水库移民后扶项目立项时原来预定目标的实现程度，是水库移民后扶项目效益评价的主要任务之一。目标评价的另外一个任务是对原定目标的正确性、合理性和实践性进行重新分析，更新评价的结果，对目标进行调整。二是水库移民后扶项目的经济效益评价。经济效益评价是比较基础的评价。三是水库移民后扶项目的社会效益评价。社会效益评价主要是从社会发展的角度来分析项目对社会发展目标所作的贡献和产生的影响，包括有形的和无形的影响。四是水库移民后扶项目的环境效益评价。环境效益评价主要是对照前评价时的环境影响报告，重新审查项目实施后对环境产生的实际影响，审查项目环境管理的决策、规定、规范和参数的可靠性和实际效果。

二、多层次模糊综合评价的基本原理

多层次模糊综合评价法是综合了层次分析法AHP和模糊评价法的一种合成方法，一方面利用层次分析法的基本原理，构建多级评价指标的体系（一般是三级），另一方面用模糊理论把评价指标进行量化处理，把客观世界中不易量化的特征指标进行转换，从而作出比较贴合现实的综合评价。这种方法的优点是：它充分考虑到了评价主体和评价对象两个方面的因素，把评价主体的主观能动性和评价对象的客观性有机综合，灵活地用不同的隶属函数对主观评价指标进行模糊“改造”，为难以量化的定性因素提供了量化的方法；而且在对评价对象各评价维度权重的设定方面，利用AHP方法可以突出主要维度的功能，赋予其较大的权重。在水库移民后扶项目的效益评价中，有大量的模糊和不确定因素，有些定性因素也需要量化，因此模糊综合评价法非常适合对水库移民后扶项目的效益评价。

模糊综合评价方法的核心原理是：设U={u1，u2，…，un}为评价指标集合（是利用AHP法得到的多层次指标体系），V={v1，v2，…，vn}为评价语集合（根据实际情况，评价语级数常可分为5级、7级和9级）。评价语vj（j=1，2，…，m）表示为对集合U中指标的评价。通常，V集合中的m种评价本身也具有模糊性，这样对各指标的模糊评价就是V集合上的一个子集。假设对U集合中的第i指标的模糊评价向量为 Ci=（ci1，ci2，cim）（i=1，2，…，n），n个 C1，C2，…，Cn形成了一个评价矩阵。令 U中的子集 R=（r1，r2，rn）。隶属度 ri表示各指标在模糊综合评价中的比重，我们在实际操作中，通常将之转化为权重（如果转化为权重，那么该向量的分量和应为 1）。Ci=（ci1，ci2，cim）和 R=（r1，r2，rn）给定后，可将 R转化为 Q，即 Q=R·C=（q1，q2，qm）。这里 Q就是我们要求模糊综合评价向量，这里“·”代表算子（算子的选择可以依不同条件确定），Q=R·C=（q1，q2，qm）称为模糊综合评价模型。

对于模糊综合评价的结果 Q=（q1，q2，qm），我们还可以进一步处理，比如用隶属度对比系数法、最大隶属度判别准则等等。现实中可采用的处理方法是对最终结果向量进行单值化处理（所谓单值化，实质利用某种方法把向量变为一个具体的数值）。这种办法是通过规定不同评语的分值，以 Q=（q1，q2，qm）中的分量为权数，加总求和。其公式常用的是，其中θj为规定评语的分值，h一般取数值1或2。

按照模糊综合评价的思想，我们可以很容易弄清要进行模糊综合评价的基本过程是：确定待评事物指标集合U；确定评价语集合V；构建模糊综合评价矩阵 C1，C2，…，Cn；确定集合 U上的权向量 R=（r1，r2，rn）；选择适当的算子，得到 Q=R·C=（q1，q2，qm）；处理结果向量 Q。

如果待评价的事物很复杂，评价指标的数量很多，对此类事物的评价可以采取多层次综合评价的办法。可按照指标的性质，将之分解为不同的层次，首先对最低层次的指标进行模糊综合评价，然后对其评价结果进行高一等级的模糊综合评价，如此循环，直到对最高层次的指标进行模糊综合评价。

三、某中药材种植基地效益评价实例

某中药村种植基地位于宜昌境内，距离宜昌城约100千米，这里的温度、降水等自然条件适宜于中药材的种植。这个项目是宜昌市选定的三峡库区移民项目之一，连续多年获得了财政资金或贷款贴息的直接或间接支持。本课题组运用多层次模糊综合评价方法对该项目的效益进行了对比测算，研究结果表明：扶持政策的效应明显，对项目建设的扶持作用很大。评价的重点环节说明如下。

1、评价指标的构设

在评价指标的选取上，课题组在检索前期文献和专家建议的基础上，按照层次分析法构建指标体系的要求，经过多次讨论，最终形成了下述指标：目标层G，一级规则层gi，二级规则层gij，三级具体指标层gijm，具体结果如下。

目标层G：中药材种植基地效益；一级规则层gi：社会效益g1、生态效益g2、经济效益 g3。

社会效益g1：社会稳定g11：就业贡献率g111；社会支持g12：纳税贡献率 g121；社会发展 g13：就业发展潜力 g131、纳税发展潜力g132。

生态效益g2：环境状况g21：空气质量优良率g211、污染物积累率g212、地下水优质率g213、水土流失率g214、森林覆盖率g215；自然资源g22：人均水资源拥有量g221、人均耕地面积g222、人均林地面积 g223、人均绿地面积g224；环境发展g23：水土流失改善率g231、空气质量改善率g232。

经济效益g3：项目基础素质g31：企业制度g311、领导者素质g312、公司治理结构g313；盈利能力g32：销售利润率g321、成本费用利润率g322；经营创新能力g33：存货周转率g331、应收账款周转率g332、研发投入强度g333；偿债能力g34：现金流动负债比率g341、股东权益比g342、流动比率g343；成长潜力g35：净利润增长率g351、股东权益增长率g352、总资产增长率g353；交易与信用状况g36：交易的真实程度g361、交易履约率g362、贷款按期支付率g363。

2、评价流程

（1）评价指标权重的确定。我们结合德尔菲法和层次分析法来确定评价指标的权重，限于篇幅，具体的详细过程暂略，这里直接给出计算的结果。一级规则层的权重为：（g1、g2、g3）0.153338、0.368465、0.478197；中间层（对一级规则的细化）的相应权重结果是：（g11、g12、g13）0.12、0.29、0.59；（g21、g22、g23）0.168245、0.474432、0.357323；（g31、g32、g33、g34、g35、g36）0.058942、0.19057、0.179496、0.231359、0.132892、0.20674；三级指标（对中间规则的细化）的相应权重结果是：（g111）1、（g121）1、（g131、g132）0.43、0.57；（g211、g212、g213、g214、g215）0.081637、0.19486、0.182433、0.304936、0.236135；（g221、g222、 g223、g224）0.198334、0.107938、0.135736、0.557992；（g231、g232）0.45、0.55；（g331、g332、g313）0.313317、0.332925、0.353758；（g321、g322）0.43、0.57；（g331、g332、g333）0.403917、0.404289、0.191794；（g341、g342、g343）0.415107、0.247773、0.337119；（g351、g352、g353）0.37911、0.331326、0.289564；（g361、g362、g363）0.270215、0.348804、0.380982。

（2）确定评价语集，确定最底层指标的隶属度，建立最底层的模糊判定矩阵。课题组将中药材种植基地项目效益分为差、较差、一般、较好、好五个等级，即 V=（v1，v2，v3，v4，v5），v1，v2，v3，v4，v5分别表示差、较差、一般、较好、好五个等级。对于定性指标，我们采用专家评价法来确定隶属度。按照专家评价结果的比例来确定该指标的隶属度。对于定量指标，首先按照通用的标准划分指标的等级，然后构造分段直线隶属函数，最后依此来确定该指标的隶属度（如果该指标是负向指标，则把评价语集反向排列）。

根据2012年的资料（2011年该项目为财政扶持的最后一年），最终得到如下模糊评定矩阵：

社会层面的最底层评定矩阵（g1）：

经济层面最底层评定矩阵（g3）：

3、进行逐级向上合成，得到最终结果

结合步骤1得到多层指标的权重，采用M（·，+）合成算子，逐级合成运算，得到评价向量：Q=[0.3119941 0.2138709 0.2022484 0.1006633 0.1712228]。

根据前文确定的项目效益等级的评价语集V=（v1，v2，v3，v4，v5），再采用模糊向量单值化办法，规定评语的分值是[10 30 50 70 90]，按照公式（h取数值1），θ=43.0216。

采用相同的办法，课题组对该项目2009年（移民后扶的第一年）的效益进行了测算，最终结果为θ=32.3468。根据计算结果，2012年的模糊效益值比2009年高出近11点，可以有把握地说，政府的移民后扶政策确实起到了较好的效果，发挥了正向的作用。

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