中小企业国际化导向、社会网络与企业绩效：研究综述与研究展望

曹 鑫，黄晓治

中小企业国际化导向、社会网络与企业绩效：研究综述与研究展望

曹 鑫，黄晓治

中小企业国际创业及其在不同国家、不同文化中的差异是学术研究的热点主题。但以往研究很少关注在同一个经济体当中不同地区的中小企业国际创业是否存在着区别。通过梳理社会网络理论、国际创业理论和制度理论，以中小企业国际化导向与企业绩效之间的关系为研究主线，识别了中小企业国际化导向与企业绩效关系中社会网络的中介作用以及环境因素的权变作用的研究机会，并提出了未来研究方向。

中小企业；国际化导向；社会网络；企业绩效

一、引 言

经济全球化背景下，在全球市场寻求创业机会的中小企业获得了快速的增长[1]，自Oviatt和Mc Dougall的经典论文发表以来，中小企业国际化发展成为了国际创业文献讨论的热点议题[2][3]。Jones（2011）等对国际创业领域20多年的文献进行了回顾和整理，归纳了三大类型的研究主题：创业的国际化；企业家精神的国际比较；创业国际化的比较。研究的方向则分散于创业类型、国际化、社会网络与社会资本、组织特征与企业家精神，尤其是国际创业的跨国与跨文化的比较，近十年来引起了研究者的极大兴趣。许多研究者就美国、欧洲、中国、日本、新西兰等多个国家及不同文化的国际创业进行了研究[1][2]。

尽管国际创业跨国比较的研究给我们解释了国际创业在不同国别与不同文化中的特征与区别，但是，很少有研究关注在同一个经济体当中的不同地区的中小企业国际创业是否存在着区别。改革开放30多年来，中国经济获得了快速的增长，大量的中小企业参与到全球竞争当中。然而，中国经济发展存在东西部不平衡的现象，东西部地区在制度环境和市场环境上都存在差异。这种情况提示我们，关注中国东西部地区中小企业国际化发展过程中的差异问题，应该蕴藏着研究机会，本文的目的是通过对中小企业国际化发展相关文献的回顾与梳理，识别中小企业国际化发展地区差异中的研究机会，对中小企业国际化地区比较研究进行展望，并提出未来研究方向。

二、文献回顾

（一）国际化导向

已有的文献区别了两种类型的国际化导向：一种是外向型国际化，这种国际化的方式主要是到国外市场寻找机会、开拓业务，与国外企业发展合作和联盟关系等；另一种是内向型国际化，主要是学习国外的先进管理经验，学习国外的新技术，向国外直接投资等。外向型国际化导向能够帮助企业发现潜在的市场机会，了解到国际市场的新需求，帮助企业扩张市场的地域范围，从而扩大企业的规模和范围。内向型国际化导向的企业主要是通过学习国外先进的管理经验和技术以及向国外的资本扩张来提升企业的绩效。本地的中小企业将从国外学习到的知识和经验经过适当的消耗和吸收，转变为自身的能力，从而能够增强它们的竞争优势，并提升绩效[1]。

国际创业文献指出，在当今的全球化环境中，具有国际化导向的中小企业能够在全球市场中快速和有效地发现市场机会，提升绩效[1]。在全球竞争的市场环境中，大公司已经在全球范围内通过配置资源和整合资源以获取竞争优势。为了更好地参与到全球竞争中，国际化是中小企业在巨大的全球市场中获取商业机会的成功战略之一[4]。中国许多中小企业尽管积极参与全球竞争，然而它们通过国际化战略来获取竞争优势，提升绩效的进程仍然面临着两个方面的困难：一方面，中小企业自身的国际化知识和经验不足，使得中小企业国际化面临着资源、技术和管理上的瓶颈；另一方面，在国际化进程中，与国外企业的合作需要通过制度的保障来避免机会主义行为，然而在转型经济环境中，通过正式制度来建立安全保障机制的成本是很高的，这使得中国中小企业在国际化进程中又面临着机会主义的风险。因此，如何解决中小企业国际化知识不足和国际化机会主义风险的问题，是中小企业通过国际化战略提升企业绩效的关键所在。

在理论研究方面，虽然学者们从不同的角度讨论了企业国际化与企业绩效之间的关系，例如外商直接投资理论，跨国公司理论，以及组织学习视角等[5]。但这些研究视角并没有从根本上回答如何解决中小企业国际化进程中的知识不足和机会主义风险问题。为了寻求问题的答案，研究者将社会网络理论引入中小企业国际化进程的研究，讨论社会网络在缓解中小企业国际化进程中的知识障碍和防范机会主义风险方面的作用。国内也有一些学者讨论了社会网络对中国中小企业国际化进程的影响[6]。基于权变观点的文献指出，社会网络的作用依赖于制度环境和市场环境的变化，在不同的制度环境和市场环境中，社会网络的作用会有所不同。然而，无论是研究中国转型经济的国外学者，还是国内学者，研究的对象大多是东部发达地区的中小企业，而较少有研究西部欠发达地区中小企业的国际化发展问题。由于中国经济发展不平衡，东部地区和西部地区无论是在制度环境还是市场环境上都存在差异，东部地区中小企业比西部地区中小企业更容易获取国际化的知识和经验，东部地区中小企业国际化程度往往高于西部地区[8]。

（二）社会网络

社会网络指的是人与人之间的关系网络，通过关系网络获得可靠的个人或者组织行动的支持，是组织所参与的核心网络资源。社会网络理论的一个核心观点是认为人们通过人际之间的连带和社会联系传递知识和有价值的信息[9]。对于社会网络如何有效地传递信息，学者们从不同的角度进行讨论。社会网络的理性理论认为，相对于强连带，弱连带是获取信息的更为有效的途径，弱连带往往可以铺陈在较广的范围，达到较为多元的人群，从而可以帮助一个行动者收集到较多的信息[9]。社会网络的结构理论同样强调人际联系以及社会联系对于传递信息的价值，Burt（1992）提出的“结构洞”理论认为，一个人如果在人际网络上占有关键位置，即其在网络中所处的位置能联结两个或以上互不联结的次团体，这样的个体便能获得有价值的信息。

社会网络理论已经被应用于多个领域的研究，包括组织学习，战略管理，国际营销，以及近期的创业和国际商业领域的研究[1]。在这些不同领域的研究中，学者们应用不同的术语来描述社会网络，包括社会连带、人际关系、个人连接、社会关系以及关系网络等[1]。研究中国企业的社会网络的学者指出，中国经济目前还处于转型阶段，相对于成熟的市场经济环境，转型经济环境中非正式制度往往比正式制度对企业的影响更大。在中国，嵌入于非正式结构的社会网络对企业绩效有正向的影响作用[10]。学者们认为通常可以从两个维度来描述中国企业的社会网络，并应用市场连带和政治连带这两个术语来描述企业社会网络的两个维度。市场连带指的是企业与其商业伙伴之间的社会联系，例如企业与其供应商、销售商、竞争者以及其他市场合作者之间的社会关系；政治连带指的是企业与各个层面的政府之间的社会关系，例如企业与当地政府部门、工商税务机构、金融管理机构等之间的社会关系。

（三）中小企业国际化与社会网络

对于中小企业的国际化进程来说，嵌入于非正式结构的社会网络能够帮助企业识别全球市场机会，并拓展与海外中介结构的联系。此外，基于信任关系的社会网络能够帮助企业快速和便利地对全球市场的变化作出反应。这些便利能够帮助中小企业在国际化进程中缓解信息和知识障碍，寻求信任与合作，降低交易成本。中小企业通过嵌入于社会网络与国外的合作者进行联系，从而进入国外市场，并通过积累国际经验和知识提升竞争优势[11]。文献研究还发现，建立和管理社会网络关系是中小企业国际化过程中的一个部分，在国际化进程的投入和产出两个方面，社会网络都发挥着重要的作用。在国际化产出方面，国际化导向的中小企业通过社会网络获取有价值的信息；在国际化投入方面，国际化导向的中小企业通过社会网络获取的有价值的信息能帮助企业提升国际化绩效[12]。

（四）制度环境、市场环境与社会网络

根据制度理论的解释，制度能够为机制的有效运作提供支持，当正式的制度失灵时，非正式的制度机制，例如社会网络将代替正式制度扮演便利经济行为的角色。North（2006）指出，在新兴经济体经济转型的早期阶段，由于正式的市场制度还不完善，非正式制度的社会网络是企业治理的重要形式。当新兴经济体越来越走向市场导向，市场制度越来越完善时，企业则将越来越少地依赖社会网络来进行经济合作和交换。这一权变的观点暗示社会网络对于企业的影响依赖于制度环境。Meyer（2009）等提出，社会网络的作用依赖于执法而非效率和政府支持这样的法律和规则的制度框架。

综上所述，已有研究将社会网络纳入中小企业国际化与企业绩效关系的研究，发现社会网络在中小企业国际化与企业绩效关系之间起到了桥梁的作用[1]。这个发现揭示了在中小企业国际化与企业绩效的关系之间，的确存在一个基于社会网络的影响机制，国际化导向的中小企业通过这个机制获得卓越的绩效。研究结果使得人们对中小企业国际化与企业绩效之间的关系有了新的认识。但是，已有的研究仍然存在着局限。因此，研究机会可以从两个方面识别，一方面是研究东部地区以及西部地区中小企业如何通过社会网络获取国际化知识，如何降低国际化风险，即影响机制问题；另一方面是研究东部与西部地区不同的制度环境和市场环境如何影响中小企业国际化进程中社会网络的积极作用，即权变因素问题。

三、研究展望

（一）社会网络的中介机制

首先，具有国际化导向的中小企业可以通过社会网络识别国际创业机会和获取资源。根据社会网络理论，社会连带和联系在交换有价值的信息过程中充当了中间人的角色，更重要的是，个人可能存在于多个社会网络之中，在这样的社会集群中，将个人与各个不同的网络连接起来的起到桥梁作用的桥梁连带能够帮助中小企业识别国外市场机会，为中小企业与国际中介机构的社会交换以及市场交易提供便利。中小企业通过社会网络传递的信息和知识，在以下几个方面有利于国际化的发展：刺激中小企业发现国外市场机会的意识，影响企业出口，识别国外交易伙伴，提供国际商业实践的隐性知识以及开拓中小企业的国际化视野。此外，信任一直是社会网络的一个核心内容，Brown（1996）认为社会系统中的文化、规范、领导、组织以及政经制度等因素彼此联系，相互作用从而影响社会网络中的资源创造，Adler和Kwon（2002）则认为社会网络中的规范、社会信念等因素提升了信任，并促进网络中的企业遵守商业规则。社会网络带来的信任关系还能提升企业的合法性和可信性，并降低网络外部的机构对企业不确定性的推断。

具有国际化导向的中小企业在国外寻找创业机会并期望获得经济回报，这要求中小企业具有合适的信息和知识获取机制。由于社会网络作为非正式制度不仅是企业获取资源和信息的重要渠道，也是提升企业信任和声誉的重要手段，因此国际化导向的中小企业致力于发展非正式的社会连带，拓展社会联系，从而获取国际创业信息。这在理论上解释了社会网络中介作用的第一个条件，即国际化导向的中小企业具有通过社会网络识别机会和获取资源的驱动力。

其次，社会网络对企业绩效存在正向的影响。大量的文献检验了社会网络与企业绩效的关系链条[1]，特别是以中国转型经济为背景的社会网络对企业绩效的正向影响关系得到了实证上的支持。例如，Peng和Luo（2000）从企业的高级管理人员的市场连带和政治连带两个维度分析了社会网络与企业绩效的关系，发现社会网络能够提升企业的市场占有率和资产回报率。边燕杰和邱海雄（2000）发现，企业的横向联系网络和纵向联系网络能提升企业绩效。储小平和李怀祖（2003）发现华人企业的社会网络有利于企业的创业和可持续发展[13]。石伟军（2007）等从企业的政治资本、社会网络资本以及组织特有资本三个方面讨论企业的社会网络，发现企业社会网络正向影响企业绩效[14]。关于中小企业国际化的研究也发现社会网络能提升中小企业的绩效[6]。近期的一个研究则直接检验了社会网络在中小企业国际化导向与企业绩效之间关系的中介作用[1]。

总的来说，社会网络能帮助中小企业克服国际化进程中常见的资源稀缺问题，建立中小企业的合法性和可行性，并通过降低风险缓解中小企业国际化进程中的困难。因此，基于以上的分析，本文提出社会网络是中小企业国际化导向提升绩效的影响机制，并可以从市场连带与政治连带两个方面研究社会网络的中介作用。

（二）制度环境与市场环境的调节作用

以上从理论上阐述了社会网络在中小企业国际化与企业绩效关系中的影响机制作用。我们认为，社会网络并不是在所有条件下都将对中小企业的国际化发展产生积极的影响。根据制度理论的解释，当社会的法律、规则以及市场支持系统等正式制度越来越规范时，作为非正式制度的社会网络的作用将减弱，在新兴经济体中，无论是法律，规则等的正式制度，还是文化，道德等的非正式制度都在发生快速的变化，这些变化势必将对社会网络的中介作用产生影响；而根据理性治理的观点，社会网络的作用还依赖于市场交换的特征，Poppo和Zenger（2002）指出，技术动荡和需求不确定性是最重要的两个市场交换特征，这两个市场交换特征反映了市场环境的不确定性，而在变化的市场环境中，社会网络对企业的影响则会有不同的作用。因此，基于权变的观点，在理论上识别制度环境和市场环境对于社会网络中介作用的权变影响则非常重要。

（三）未来研究方向

首先，社会网络双路径中介机制。对于社会网络的中介作用，可以将社会网络视为多维度构念。已有关于中小企业国际化的研究考察了社会网络的中介作用，但是，已有研究将社会网络视为单一维度的构念，没有对社会网络的维度进行细分。研究中国社会网络的学者指出，在中国转型经济背景下，中国企业的社会网络可以从市场连带和政治连带两个维度上进行研究。

其次，制度环境和市场环境的调节作用。研究制度环境和市场环境的权变作用，主要目的是弥补现有文献较少讨论社会网络作用条件的不足。已有关于中小企业国际化导向与企业绩效关系的研究，虽然考察了社会网络的中介作用，但是，并没有讨论社会网络的积极影响在什么条件下更为有效。我们建议将权变的观点引入中小企业国际化、社会网络以及企业绩效关系的研究，提出社会网络的作用还受到制度环境和市场环境的权变影响，这对于国际创业文献理解社会网络的作用条件是一个贡献。

最后，跨区域的实证比较研究。以往以中国转型经济为背景的中小企业国际化发展研究，主要以东部发达地区的研究为主，较少有研究关注西部地区中小企业国际化问题。中国经过30多年的改革开放，大量中小企业广泛的参与到了全球竞争中，这也给西部地区中小企业带来了机会。因此我们建议，在进行实证研究时，可以选择西部地区和东部地区作为研究对象，比较东部地区和西部地区的中小企业国际化的差异。

[1]Zhou L,Wu W,Luo X.Internationalization and the Performance of Born-global SMEs:The Mediating Role of Social Networks[J].Journal of International Business Studies，2007，（4）.

[2]Zhou L,Wu A.Earliness of Internationalization and Performance Outcomes:Exploring the Moderating Effects of Venture Age and International Commitment[J].Journal of World Business，2014，（1）.

[3]Selmier II W T,Newenham-Kahindi A,Oh C H.“Understanding the words of relationships”:Language as an Essential Tool to Manage CSR in Communities of Place [J].Journal of International Business Studies，2015，（2）.

[4]Knight G A,Cavusgil S T.Innovation,Organizational Capabilities,and the Born-global Firm[J].Journal of International Business Studies，2004，（2）.

[5]Ruigrok W,Wagner H.Internationalization and Performance:An Organizational Learning Perspective[J].MIR: Management International Review，2003，（1）.

[6]钱海燕，张骁，杨忠.企业家精神与中小企业国际化——基于企业家社会资本的分析[J].南京大学学报：哲学.人文科学.社会科学，2009，（6）.

[7]杨忠，张骁.企业国际化程度与绩效关系研究[J].经济研究，2009，（2）.

[8]廖蔚雯.我国中小企业国际化成长相关因素的实证分析[J].中南大学学报(社会科学版)，2008，（6）.

[9]Granovetter M.Economic Action and Social Structure: The Problem of Embeddedness[J].American Journal of Sociology，1985，（3）.

[10]边燕杰，丘海雄.企业的社会资本及其功效[J].中国社会科学，2000，2（2）.

[11]Sapienza H J,De Clercq D,Sandberg W R.Antecedents of International and Domestic Learning Effort[J].Journal of Business Venturing，2005，（4）.

[12]Liesch P W,Knight G A.Information Internalization and Hurdle Rates in Small and Medium Enterprise Internationalization[J].Journal of International Business Studies，1999，（2）.

[13]储小平，李怀祖.家族企业成长与社会资本的融合[J].经济理论与经济管理，2003，（6）.

[14]石军伟，胡立君，付海艳.企业社会资本的功效结构：基于中国上市公司的实证研究[J].中国工业经济，2007，（2）.

[责任编辑：刘烜显]

曹鑫，广西财经学院经济与贸易学院副教授，经济学硕士，广西 南宁 530003；黄晓治，通讯作者，广西大学商学院副教授，管理学博士，广西 南宁 530004

F276.3

A

1004-4434(2015)08-0075-05

国家自然科学基金项目“北部湾经济区中小企业国际化导向与企业绩效的关系研究：基于社会网络的视角”（71362022）；国家自然科学基金项目“顾客参与和渐进式、突破式创新的关系研究：基于服务主导逻辑的视角”（71362011）；广西软科学项目“广西协同创新机制与对策研究（桂科软13180025-3）；广西财经学院区域经济学区级重点学科2014年度研究项目“珠江-西江经济带区域创新网络与创新绩效的关系研究”（QJ2014011）