高端装备制造业技术创新联盟利益共享机制研究——以沈阳市为例

赵维双，朱化锦

(沈阳理工大学 经济管理学院，辽宁 沈阳 110159)

高端装备制造业技术创新联盟利益共享机制研究
——以沈阳市为例

赵维双，朱化锦

(沈阳理工大学 经济管理学院，辽宁 沈阳 110159)

研究并确定高端装备制造业技术创新联盟利益分配的主要影响因素，将影响因素量化分析后加入到修正的Shapley值模型当中与原有利益分配机制相比较，以沈阳市高端装备制造业技术创新联盟为例，对联盟总收益重新分配。研究结果表明：联盟总收益较之前相比有所增加；政府相关部门、企业、科研院校较之前相比可以分得更多收益，中介组织则相反。在新的分配机制下，可以激发联盟主要成员的积极性，使联盟更加高效运转。

高端装备制造业；技术创新联盟；利益共享；Shapley值模型

产业技术创新战略联盟是指由企业、大学、科研机构或其他组织机构，以企业的发展需求和各方的共同利益为基础，以提升产业技术创新能力为目标，以具有法律约束力的契约为保障，形成的联合开发、优势互补、利益共享、风险共担的技术创新合作组织[1]。将技术创新联盟引入到高端装备制造业，可以更好地将科技创新的研究成果进行合理地分配，实现各成员之间优势互补、资源共享。可是据国外发达国家的研究，联盟的失败和解散率达到50%～60%[2]，大部分专家都认为联盟的利益分配不均是联盟失败的重要原因。对于如何将利益合理的分配，本文在借鉴前人的研究成果的同时，以修正的Shapley值法所产生的利益分配机制为依据，分析高端装备制造业技术创新联盟利益分配模式。

1 Shapley值模型简述

Shapley值是由L.S Shapley提出的用以解决多人合作对策的一种利益分配模型，其基本方法为：假设有n个成员构成的集合为I={1，2，3，…，n}，S为I中的任意子集[3]；v为I中的任意子集S相对应的特征函数；v(S)为子集S中参与者相互合作能获得的效益值；φi(v)为联盟成员i通过Shapley值模型计算后得到的利益分配值。所以φ(V)={φ1(v),φ2(v),…,φn(v)}则为联盟成员通过运用Shapley值计算后所分得的收益集合。Shapley值在求解时满足如下公理：(1)公平性。联盟内各成员都公平分配利益；(2)有效性。利益分配按劳分配。若v(S/i)=v(S)，则φi(v)=0；(3)可加性。每个成员的利益所得等于两项合作之和。

由此可得Shapley值公式为：

国内传统的利益分配方法如供应链利益分配理论[4]、委托代理理论[5]、博弈论等，其核心思想都是着眼于联盟整体利益的最大化，这样一来就会出现“舍小家保大家”的局面，联盟中处于强势地位的核心成员就掌握着利益分配的主导权，不可避免产生利益分配不均的结果。对高端装备制造业行业而言，其技术复杂、资本投入大、研究风险高、国防色彩重的特点更加不可避免地出现了权力控制和强权管理现象，而Shapley值的核心思想就是追求利益分配的公平、公正、科学合理，更适合应用于高端装备制造业技术创新联盟的利益分配。

但Shapley值也存在不足之处，它认为参与人是没有个体的特征偏好，决定每个参与人得利大小的只有他对于联盟的边际贡献。无法反映出不同的参与人之间的个体差异性。在实际的利益分配过程中，并不是单一的“多劳多得、不劳不得”，各成员在联盟中所处的地位和所要承担的风险等这些差异性对分配的结果影响重大。必须把这些影响联盟利益分配的因素加入到现有Shapley值模型中去，构建修正后的Shapley模型才能更加科学合理、公正透明地对联盟利益进行分配。

2 创新联盟利益相关者及其职能构成

由于高端装备制造业具有技术复杂、资本投入大、研究风险高等特点[6]，所以单个企业无法完成产品的设计、制造和生产。通过政府、企业、科研院所和中介组织建立起来的高端装备制造业技术创新联盟可以更好地促进高端装备制造业的创新与发展。所以联盟的利益相关者为政府、企业、科研院所和中介组织。其各自职能如表1所示。

表1 高端装备制造业技术创新联盟相关者及其相关职能

联盟利益的科学合理分配是其健康高效运作的关键。初始的Shapley值模型忽略了联盟成员的个体差异性，但是在实际的利益分配过程中，每个成员的责任风险、贡献程度和无形资源的投入这些个体差异因素都影响着联盟利益的科学合理分配。

3 联盟利益分配影响因素在Shapley值模型中权重的确定

1)责任风险。影响高端装备制造业技术联盟的责任风险主要有合作风险、道德风险、外部风险。合作风险下又包含信息不对称风险、能力风险、知识产权风险；道德风险下包含信任风险、机会主义风险、败德行为风险；外部风险包含法律政策风险、技术风险、市场风险、意外灾害风险。

3)无形资源投入。对于联盟成员投入的无形资源主要包括人才培养、专利技术、商誉及社会形象、政策及信息资源。设定公式Eij=Mij×Pij。式中：Eij表示第i个联盟成员的第j种无形资源在联盟中的价值；Mij表示第i个联盟成员的第j种无形资源的成本价值；Pij表示第i个企业的第j种无形资源的价值权数。假设联盟中无形资源的份数共为100，由技术创新联盟专家进行评判和划分以后，政府占10、企业占30、科研院所40、中介组织10。同时对无形资源判断层中的人才培养、专利技术、商誉及社会形象、政策及信息资源进行专家评分以得出其价值权数，以政府为例，其价值权数向量K1=(0.3,0.1,0.7,0.9)T，所以政府相关部门的无形资源价值权数为0.076，同理，归一化后的企业、科研院所和中介组织的无形资源价值权数分别为0.3、0.26、0.38、0.06。

4 利益共享机制的实现

利益共享是指政府依据公正的价值理念，通过利益群体间的协商与合作对共同利益进行分配的制度安排，它是化解矛盾和冲突、保障共同利益创造者共享发展成果的机制保障。

联盟利益相关者们根据其各自的职能，共同协作完成联盟预期目标。通过市场规律的分配来得到各自的利益。但是由于其个体差异的存在以及市场规律的固有缺点，利益分配会存在不合理的现象。通过分析联盟成员个体差异，找出影响联盟利益分配的个体差异因素，将差异影响因素分别量化分析，计算出他们的权重因子后拟合成一个综合加权因子，再将其加入到Shapley值模型中，形成修正的Shapley值模型。对原有的利益分配方法进行重新计算。

利益的整合需要通过政府“这只有形的手”将联盟中存在差异的部分及其功能结合成一个有机整体，政府作为联盟主导者，其主要作用为：第一、引导科研方向，企业和科研院所拥有重要的科研资源，但其经营管理活动存在短期性，为了使技术成果符合时代发展和战略目标，政府需要引导科研方向，使他们的发展方向能够与国家宏观目标一致；第二、提供法律、政策保障，由于联盟由不同成员组成，为营造一个有契约精神的、相互信任的联盟内部环境，需要通过制定相应的政策法规，通过法律法规来保障各成员的权益；第三、注重公平，公平的利益分配是联盟持续发展的前提，联盟应当充分考虑各成员差异。要求联盟中介组织充分发挥好沟通协调的职能，着重处理好对各方利益的分配问题。

5 案例分析

5.1 案例描述

沈阳市作为新中国装备制造业的先锋，现阶段确立以装备制造业、汽车及零部件、航空、电子信息四大优势产业为发展重点，形成新的产业体系框架[7]。2011年1月，由辽宁省科技厅牵头，在沈阳市政府的主导下成立了沈阳铁西装备制造业聚集区公共研发促进中心，目的是为了积极建设公共平台，搭建铁西高端装备制造业通向国际市场的快捷通道。铁西研发中心以沈阳市各大高校为依托，成立技术创新联盟，采取政、产、学相结合的方式，对企业、高等院校、科研院所的技术资源进行有机整合。

5.2 综合计算

设沈阳市某高端装备制造业技术创新联盟运行所带来的总收益为100，在没有引入修正的Shapley值法的条件下，由技术创新联盟的专家们根据以往经验，对联盟各成员应得的收益进行分配，G政府为8、F企业为52、O科研院所为28、D中介组织为12。

在综合考虑了风险因素、贡献程度和投入比例等因素后，将Shapley值模型改进为

△Z=[0.4 0.3 0.3]×

=[0.065 0.015 0.061 -0.085]

拟合后各成员得到的利益分配额为：

θ(G)=8+100×0.065=14.5

θ(F)=52+100×0.015=53.5

θ(O)=28+100×0.061=34.1

θ(D)=12+100×(-0.085)=3.5

由此，再综合考虑修正后的Shapley值模型，联盟总收益为105.6，技术创新联盟成员利益额为θ=(14.5，53.5，34.1，3.5)。由此和初始的Shapley值计算结果相比，联盟总收益比初始的总收益增加了，政府、企业和科研院所所分得的利益增加了，而中介组织应得的利益却减少了。

6 结束语

技术联盟是一种典型的利益驱动型组织，利益能否实现公平、合理分配，直接关系到联盟的成败。本文通过对高端装备制造业技术创新联盟利益分配的研究，分析联盟成员的个性差异，并将差异因素量化后计算出权重因子，利用修正的Shapley值模型计算得出了联盟成员的利益分配额，实现了联盟利益的公平合理分配。使用修正的Shapley值模型进行利益分配一方面可以解决联盟利益分配一刀切的问题，促进联盟成员之间的协调、沟通、融合，另一方面也在这种良性循环的运行机制下，提高了联盟的运作效率，创造出更多的技术创新成果。

[1]任玉菲.产业技术创新战略联盟利益分配研究[D].哈尔滨：东北农业大学，2012.

[2]Shah R H，Swaminathan V.Factors influencing partner selection in strategic alliances:the moderating role of alliance context[J].Stratgic Management Journal，2008，29(5):71-94.

[3]杨玉红.基于合作博弈的联合采购利益分配方法研究[D].天津：天津大学，2013.

[4]孙秀清.供应链利益分配问题研究[D].秦皇岛：燕山大学，2013.

[5]罗超亮.基于委托代理理论的战略联盟合作关系协同[D].重庆：重庆工商大学，2013.

[6]郭丽凤.辽宁高端装备制造业技术创新的影响因素与对策研究[D].沈阳：沈阳工业大学，2012.

[7]百度文库.沈阳装备制造业简介[EB/OL].http://wenku.baidu.com/link?url=Druaasvc-qfjMNHgTCEsvMW4aM8IzFJZKFRse3usiTS5gdLSteWVRGipbb XJH8V-UaaBPwgpWXavQBphWHVRsP3uRneF7iW2Z QaLBjfgytO，2014-09-05.

(责任编辑：马金发)

Study on Benefit-sharing Mechanisms of Advanced Equipment Manufacturing Industry Innovation Alliance—Shenyang as an example

ZHAO Weishuang，ZHU Huajin

(Shenyang Ligong University，Shenyang 110159，China)

The main factors affecting the distribution of benefits among the advanced equipment manufacturing technology innovation alliance are investigated.The factors are analy-zedy quantative method and added to revised Shapley value model,and then compared with the original distribution mechanism.Taking the advanced equipment manufacturing industry of Shenyang City for example,the total profit for the league reassigned is studied.The results show that:the league total receipts increased compared to the previous.Government,enterprises,research institutions can share more revenue than before.Intermediary organizations is on the contrary.The new distribution mechanism can stimulate the enthusiasm of the main members of the alliance and make the league more efficient.

：advanced equipment manufacturing；technology innovation alliances；benefit sharing；Shapley value model

2014-09-04

赵维双(1964—)，男，教授，博士，研究方向：科技创新与管理，区域经济.

1003-1251(2015)05-0071-05

F224.32

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