基于Web of Science 数据库的联盟管理研究进展

陈 欣 胡广伟

(南京大学信息管理学院，江苏 南京210093)

随着经济全球化不断加快，企业间的竞争日趋激烈。如何提高企业的核心竞争力成为摆在企业面前迫切需要解决的问题。为提高企业核心竞争力，创新常常被作为重要的选择。为此，企业常常选择与单个或多个企业结成各种各样的联盟关系——战略联盟。Mowery 将战略联盟的形式划分为:合资企业、研发联盟、供应链联盟、混合联盟等［1］。企业通过战略联盟的建立，通过控制和利用外部独特的战略资源，强化企业的战略环节并扩展价值链以增强企业的总体竞争能力［2］。所谓独特的战略资源，Das 与Teng 认为，能够帮助企业建立竞争优势的资源通常是不完全流动的、稀缺的、不能完全被模仿的并且不能完全被代替的资源［3］。因此，战略联盟可以帮助企业共享资源，共担风险，提高企业核心竞争力。

然而联盟的建立并不意味着一定能够使企业达到提高竞争力与创新的目的，缺乏有效管理和协调的联盟往往难以实现联盟的有效运转，例如沃尔沃与雷诺间战略联盟的解体［4］。因此，国际上对于联盟管理这一主题也越来越重视，主要从供应链管理、知识管理、创新等不同角度出发进行了深入研究，本文通过对Wed of Science 数据库中1990－2012 年11 月发表的所有主题为Allance Management的3 296篇文章进行了收集、整理，通过文献计量法、共词分析及绘制科学知识图谱的方法对数据进行分析，展现出国际上对于联盟管理这一主题在近22 年内的研究进展和研究热点。揭示目前国际对于联盟管理的研究热点，有助于国内在联盟管理方面对于国外先进联盟管理理论和方法的学习和借鉴。

战略联盟这一概念，最早由美国DEC 公司总裁Hopland 和管理学家Nigel 提出，关于战略联盟的定义，目前管理学界和企业界关于企业战略联盟的概念仍有争议。早期学者们的研究主要集中于合资公司，合资公司是一种特殊的战略联盟，合资双方共同出资建立一个新实体并共享股权，基于此，学者们认为寻求市场能力是建立战略联盟的主要动机。至20 世纪90 年代后，其定义有所扩展和改良，提出战略联盟是一种契约性的技术联盟。较具有代表性的有以下两个观点:Gulati 将战略联盟定义为企业间的交换、共享或共同开发新产品、技术和服务的自发性协议;它们可以是各种动机或目标推动的结果，也可以表现为不同的形式，可以发生在企业纵向或横向的界限上［5］。Hamilton认为，战略联盟是指由两个或两个以上有着对等经营实力的企业，为达到共同拥有市场、共同使用资源等战略目标通过各种契约而结成的优势相长、风险共担、要素双向或多向流动的松散型网络组织［6］。前人对于战略联盟的定义已经有了较多的讨论，本文在总结前文诸多定义的基础上，认为所谓战略联盟，是企业与单个或多个企业，以提高企业的核心竞争力为最终目标，建立的以资源能力共享为基础，以共同实施项目或活动为表征的合作关系。

随着战略联盟的建立，联盟的管理也成了一个重要的研究主题。从管理学的角度，对于联盟管理可以从不同的层面，不同的角度，基于不同的理论进行研究。在Kumar提出了基于公平理论的联盟进化模型，以公平理论为基础，揭示了在联盟进化过程中结果与过程差异的地位［7］。史会斌认为随着联盟管理研究的不断深入，学者们关注的焦点逐渐从最初强调联盟的形成、控制与结构转向对联盟过程的研究［8］。传统联盟管理重视联盟治理方式的选择以及组织结构和合作协议的设计等，忽视了知识作为核心资源在新创企业联盟管理中的重要地位，从知识管理的角度出发，分析联盟管理问题［9］。不难看出，对于目前国内外对于联盟管理的研究非常多，而且分散在不同领域，不同层面。本文的目的就是通过对目前国际上对于联盟管理这一主题的研究文献进行来源国家、发表年代、期刊、词频及关键词共现分析，并绘制知识图谱，试图找出当前联盟管理研究的热点和趋势，为今后对联盟管理的深入研究提供借鉴和帮助。

1 数据来源与研究方法

假使某一段时期内关于某主题的大量学术论文的关键词集合可以揭示该领域学术研究的发展脉络与方向，那么应当获得尽可能多的文献。本文通过对Wed of Science 引文数据库 (包含SCIE、SSCI、A＆HCI、CPCI－S、CPCI－SSH、CCR、IC)中1990－2012 年发表的主题词为Allance Management 的文献进行检索，得到3 292篇文献，我们将此段时期的所有主题与Allance Management 相关的文献文摘下载，将数据录入Thomson Data Analyzer 2.0 进行分析，去除重复及无效的记录，最终得到3 284条记录。

在具体的方法运用上，本文采用文献计量分析方法中的文献基本数量分析(包括时间分布、空间地域分布和期刊分布)、词频分析、共词分析等方法，并结合Thomson Data Analyzer 2.0、Excel 2010 和Ucinet6 等软件工具，绘制联盟管理研究热点的知识图谱，据此可以解读当前联盟管理研究的热点和趋势，为今后对联盟管理的深入研究提供借鉴和帮助。

作为内容分析技术的一种，共词分析(co－word analysis)从20 世纪70 年代中后期的法国文献计量学家提出至今，由于它灵活、简单和结果直观等优点，已被广泛应用于各个领域。其原理是通过对能够表达某一学科领域主题或研究方向的专业术语共同出现在同一篇文献或论文中次数的统计，判断学科领域中主题间的关系，进而展现该学科的研究结构，以探索学科的发展，发现学科的研究热点［10］。

社会网络认为每个行动者与其他行动者之间都存在着或多或少的联系，社会网络分析就是运用一定的方法和技术建立社会网络中各个行动者之间的关系模型，对表达这种关系模型的社会网络数据作出恰当的解释，说明社会网络中的各个行动者之间的关系属性与结构［11］。将社会网络分析应用于文献计量学研究，可以揭示关键词之间的联系和个体在整体网络中的位置及学术研究的共同体［12］。

2 分析与结果

本文对于得到的数据利用Thomson Data Analyzer 2.0 首先进行描述性分析，Thomson Data Analyzer (简称TDA)，是由Thomson Reuters 开发的一款具有强大分析功能的文本挖掘软件，可以对文本数据进行多角度的数据挖掘和可视化的全景分析，其与Web of Science 有着较好的兼容性。本文通过对文献的空间分布、时间分布和期刊分布3 个方面的数据进行清洗后进行统计分析，希望从地域、时间和期刊3 个维度的分析，显示出国际上对于联盟管理研究的研究趋势与研究现状。

2.1 文献空间分布

图1 不同国家或地区发文状况

通过图1 可以看到，3 284篇文献中，有1 082篇来自于美国，明显高于其他国家，中国排名第二，有399 篇，紧随其后的是英国、加拿大、澳大利亚和德国。这在一定程度上说明美国在联盟管理领域具有较强的学术影响力，美国作为商业最为发达的国家之一，世界TOP 100 的高校也有半数在美国，因此美国在Web of Science 中的发文量远远领先于他国。中国与联盟管理相关的文献也较多，证明国内对于此主题的研究较为重视，所以本文分别对于中国和美国对于联盟研究的相关文献进行时间序列分析以便对比。

2.2 文献时间分布

图2 文献发表年代(中国-美国)

从图2 可以看出，美国的发文趋势同中国的发文趋势呈现两个完全不同的形态。美国最早关于联盟管理的文献发表于1997 年，而中国最早关于联盟管理的文献发表于1999 年，从1998 年开始，美国关于联盟管理的文献量激增至53 篇，并且稳步增长，到2010 年增至110 篇，2012年的数据虽然不完整，但是也已经达到86 篇，可以看出，美国对于联盟管理的研究越来越多，且在近几年趋于稳定;同时中国对于联盟管理的文献发表从2004 年开始有较大幅度的增长，但是在2009 年又大幅度的减少。由此可见，美国学者对于联盟管理的文献研究随着对战略联盟的重视而逐渐增加，并趋于一种稳定的态势，中国学者对于联盟管理的研究在2004－2010 年间较为集中，但是在近两年出现了严重的下滑，可能是对于联盟管理的研究出现了瓶颈或是学者们的关注点发生了转移。

2.3 文献期刊分布

表1 发文期刊

通过对期刊发文量的衡量，有助于了解该期刊对于该类主题的重视度和接受度，同时也有助于了解该主题在不同行业或领域的适用情况。从表1 可以看出，Web of Science 中发表主题关于联盟管理文献量较大的期刊偏向技术、工业和战略管理领域，其中International Journal of Technology Management 和Strategic Management Journal 期刊发表相关文献较多。

2.4 词频分析

词频分析(word frequency analysis)是情报学领域常用的研究方法，通过词频的高低揭示科学研究中各研究主题所受受关注程度。此处的词频，通常指能够表征文献主题特征的主题词。一般而言，词频越高，表明这一主题词受关注程度越高。受关注程度高的主题词可代表该领域的研究热点［13］。主题词频分析直接从知识的产生、发展上正面剖析科学文献的动态规律，是研究知识运动轨迹的最有效的方法之一，从文献总体角度、文献数量、词汇的频次等文献特征却可以反映出—定的社会现象和情报现象［14］。关键词(keywords)作为主题词中适用性较为广泛一种主题词，在网络信息环境下，关键词是用于表达文献主题内容，不仅用于科技论文，还用于科技报告和学术论文。作为学术论文的一个重要组成，关键词虽然在论文中所占篇幅比较少，但却揭示了论文的精髓。所以，我们可以通过关键词检索文献也可以通过关键词了解文献涉及的领域和内容。

本文对收集到的文献进行关键词词频统计，首先，确定高频词。齐夫第二定律曾提出了低频词的分布规律:

式中In代表出现n 词的词的数量。

Donohue［15］在齐夫第二定律的基础上提出了高频词低频词界分公式，其中较为著名的是1973 年提出的高频词低频词界分公式［16］:

本文关键词出现次数为1 的关键词有3 952个，经过根据公式计算，得到高频词词频应为88.4 =89 次，由此判定的高频词过少，因此本文将高频词初定为31 通过计算，则得到词频大于等于31 次的关键词19 个，如表2:

表2 高频关键词

表2 显示的是1990－2012 年间关于联盟管理的研究文献出现频次最高的关键词，其中供应链管理、知识管理、合资公司、合作、创新等关键词出现的频次较高，可以看出学者们在进行联盟管理方面的研究时，最多的可能是从供应链管理的角度出发，同时强调企业内部或企业间的知识管理，特别是关于知识转移的研究，对于企业间合作、协作、伙伴关系的研究也占了一大部分。此外，有77 篇文章讨论了创新的问题，这里的创新有的是指企业创新与联盟的关系，也有对联盟管理的创新等方面的研究，企业创新与战略联盟、联盟管理间有着息息相关的联系，同时战略联盟的创新也促进企业的创新。也有一些文献讨论了企业在联盟网络中所处的位置对于企业自身创新的影响［17］。通过对高频词的分析，一定程度上可以显示出该领域研究的热点和相关情况，但是仅仅用关键词词频统计不能反应出这些主题词之间的关系，因此需要用数据挖掘软件进行内容挖掘。

2.5 共词分析

上文我们通过对关键词词频进行分析，大体反映了国际上关于联盟管理研究这一主题研究中所涉及的主要领域或层面，为了从客观上对各个领域或层面进行归纳梳理，得出更概括的研究领域，需要借助内容分析技术［18］。内容分析法的实质是对文献内容所含信息量及其变化的分析，其研究目的是根据数据对内容进行可再现的、有效的推断［19］。本文试图通过对联盟管理研究文献中的高频关键词进行共现分析，来探求联盟管理这一领域中涉及到的各个主题及主题间的关系，以发现联盟管理领域的研究热点。本文通过Thomson Data Analyzer 2.0 软件对得到的19 个关键词数据进行分析，生成了19×19 的共现矩阵，表3。并将该矩阵处理后，用Uninet 6.0 软件进行可视化处理，得到图3。

表3 共现矩阵(部分)

图3 联盟管理研究关键词共现图

从图3 中可以看出，供应链管理、知识管理、网络、协作、合资公司、研发在整个图中处于较为中心的地位，仅仅从可视化的角度我们已经可以看出供应链管理、知识管理和合资公司属于联盟管理研究领域中较为重要的几个主题。

2.6 中心度分析

“中心性”是社会网络分析的研究重点之一。个人或者组织在其社会网络中具有怎样的权利，或者说居于怎样的中心地位，这一思想是社会网络分析者最早探讨的内容之一。在Freeman［20］的研究工作中，他既谈到了“点的中心度”(Point Centrality)和图的“中心势”(Centralization of A Graph)。Sccot［21］提出，中心度是对个体权利的量化分析，而中心势指数是对群体权利的量化分析。本文主要对关键词进行点的中心度分析，以确定其重要性。

2.6.1 度数中心度

度数中心度是一个比较简单的指数，如果一个点与许多点直接相连，我们就说该点具有较高的度数中心度，我们可以用中心度描述图中任何一个点在网络中占据的核心性［22］。

从图4 可以看出，中心度较高的关键词依次为供应链管理、协作、知识管理、创新、合资公司、信任和知识转移。

图4 联盟管理研究关键词度数中心度分析

2.6.2 中间中心度

点的中间中心度测量的是该点在多大程度上控制他人之间的交往，可以从一个方面看出点在图中的重要程度［22］。

从图5 可以看出，中间中心度较高的关键词依次为供应链管理，合资公司，知识管理，创新，协作和网络。

图5 联盟管理研究关键词中间中心度分析

2.6.3 接近中心度

点的接近中心度是该点与图中所有其他点的捷径距离之和，接近中心度的值越大，说明该点越不是网络的核心点［22］。

从图6 中可以看出，接近中心度最小的关键词依次为知识管理，产业链管理，合资公司，协作，创新，网络，知识转移和研发。

图6 联盟管理研究关键词接近中心度分析

通过对高频关键词共现情况进行中心度分析，我们可以清晰的看出:

(1)在联盟管理研究文献中，供应链管理在3 种中心度测评中均排在首位，与前文中词频分析相对应。由此可以看出，供应链管理在联盟管理研究中占有很重要的地位，供应链与联盟类似，也是由不同的利益个体组合在一起，为了实现自身的利益而实施行动，是一个典型的复杂系统［23］。随着企业全球化，企业间的竞争越来越激烈，供应链中的企业从整体利益的角度出发，通过与链条中的企业建立战略联盟来提升整个供应链系统的竞争力，从而实现共赢［24］。供应链管理也是管理科学领域在过去的20 年研究的热点话题之一。

(2)知识管理在联盟管理研究中也占有较为重要的地位，根据构成联盟的各个合伙方进行学习转移、知识创造互动的程度不同，传统的战略联盟可划分为产品联盟和知识联盟［25］，所以这里的知识管理可以说是对知识联盟的管理，也可以是对联盟的知识管理，其中对于知识转移的研究也属于知识管理的一个方面，因此可以看出，知识管理在联盟管理中具有较高的地位和影响力。

(3)创新与联盟管理在当前的国际研究中也占有很重要的地位。随着全球竞争化的日益激烈，企业生存下去的路径便是创新。企业间结成战略联盟，除了节约资本，提高效率外，最重要的一点便是共享知识，提高创新绩效，这里的创新，可以是技术创新、产品创新、工艺创新、市场创新和组织制度创新［26］，通过有效的联盟管理，应当达到提高联盟内部企业创新能力的目的，因此，在对联盟管理的研究中，创新是一个讨论的热点。

(4)对于公司间协作的研究也是联盟管理中一个较为热门的主题，公司作为联盟中的成员，若想要联盟实现共赢，那么联盟内部企业间的协作是必不可少的，其中对于信任、伙伴关系的研究都应属于对于企业间协作研究的一部分，所以如何提高联盟内部企业间的协作也是联盟管理中一个重要的问题。

(5)合资公司在知识图谱中的中心度也较高，合资公司作为一种由两家公司共同出资成立，分别拥有部分股权，共享利润、支出及风险的公司，在学者们对联盟管理进行研究时，可能往往会讨论合资公司内两家公司间的战略联盟管理问题。

3 结 论

本文通过对Web of Science 上收录的从1990 年至今发表的与联盟管理相关的文献进行整理分析，分别对文献来源国家、期刊、发表年代进行了描述性分析，之后进一步进行了关键词词频统计、共词分析、中心度分析，初步确定了目前国际关于联盟管理研究的基本趋势和研究热点。综上所述，可以发现:

(1)目前在联盟管理领域的研究，美国在发文量上仍然处于绝对领先地位，中国对于战略联盟和联盟管理的研究起步较晚，但是后来居上，在发文量上已经远远超过除美国以外的其他国家，但是在近两年有小幅度的下降，证明国内关于联盟管理的相关研究也较为成熟，达到了一个较高的水平，因此在我们对于联盟管理进行研究时，国内的文献对于研究者具有很高的参考价值。关于联盟管理的文章多发表于Strategic Management Journal 等管理学类的期刊，国内进行相关研究的学者可加大对此类期刊的关注。

(2)在现有关于联盟管理研究的文献中，供应链管理、知识管理、创新、协作是联系最紧密的几个主题，对应前文所提到的战略联盟的定义与形式以及以往学者们对供应链管理的定义可以得知，供应链管理往往强调的是一种管理思想与方法的集成，将供应链上各个环节结合在一起以达到高效的目的。从以上分析可以看出，学者们在研究联盟管理问题时，多从供应链角度出发，或者现有企业在结成战略联盟时往往处于供应链的不同位置，结成一种供应链联盟，因此在此讨论对联盟的管理，往往也是讨论供应链的管理;战略联盟是以资源共享为基础的联盟，知识作为一项重要的、独特的企业资源，直接影响到企业的核心竞争力，因此知识管理作为学者们进行研究时最常涉及的主题之一也是符合战略联盟的目标的。在战略联盟的联盟管理中，企业间的知识转移是学者们较为关心的主题;创新作为当今企业在激烈的国际竞争环境中生存下去的重要途径，只有不断创新才能提高企业的核心竞争力，在市场竞争中保持不败的地位，这与战略联盟建立的目标是一致的。如何对战略联盟进行管理和协调，提高联盟内部企业的创新能力，同时对原有的联盟管理理论和方法进行创新，是学者们较为关注的主题之一;在战略联盟中，若要实现知识的共享，特别是涉及企业核心竞争力方面知识的共享，企业间的协作与信任都是必不可少的，联盟内部的公司如果缺乏协作，那么联盟只会名存实亡，更无法发挥联盟的优势，如何提高联盟内部企业的协作能力也是学者们的关注点之一。

(3)从以上几个热点分析可以发现，供应链管理和知识管理都属于管理方法，而创新属于管理的目的。事实证明联盟管理的最终目的是提高战略联盟内部企业的创新能力，最终达到提高企业的核心竞争力，提高企业绩效的目的。无论是通过供应链管理还是知识管理的方法，都应为这个目的服务，战略联盟作为当今企业提高生存能力的一个重要方式，直接决定了企业今后的走向，因此，在今后的研究中，当以此为最终目标，改善和提高联盟管理水平。

本文在进行研究时，在数据的获取上，由于数据库对于期刊录入的周期问题导致2012 年的数据并不完整，同时本文的研究仅仅是对现有的Web of Science 中关于联盟管理的研究文献进行整理和分析，通过分析的结果进行了相关讨论，并没有进一步深入的探讨联盟管理的具体方法，缺乏实质分析。在今后的研究中，学者可以以本文的分析结果为借鉴，对于如何通过战略联盟的联盟管理，提高联盟内部企业的核心竞争力和创新能力进行深入的探讨和研究。

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