企业基因及其演化过程分析

■ 齐永智 博士生（1、首都经济贸易大学工商管理学院 北京100070 2、山西财经大学工商管理学院 太原 030031）

自从企业这一组织形式诞生以来，其生存、发展和演化一直是各种企业理论研究的重点。各种企业管理“丛林”理论基于不同的分析单位给予了企业生存、发展及演化不同的解释。比如核心能力理论以“能力”为基本单位，寻找其他企业难以模仿而又能保持企业竞争优势的核心能力。20世纪以来，伴随着生物学中的生命密码被破译，基因这一全新的分析单位出现。人们很自然的将企业看作类生物体，将基因这一分析单位引入企业理论，并提出企业的演化取决于企业基因。一种新的分析单位会带来一种新的视角，企业作为类生物体有类似生物的遗传、变异、生存、发展和死亡的相同面，也有不同面，因为企业这一组织是由具有能动性的人构成的组织。从企业基因角度观察的话，正是企业基因决定了企业间的各种差异，决定了企业的演化发展过程。要想从企业基因的角度揭示企业的演变发展，需要明确企业基因是什么，以及企业这一类生物体如何通过基因的变化实现自身不断的演化发展。

企业基因研究现状概述

自从Tichy（1994）率先提出企业DNA概念以来，国内外研究企业DNA、企业基因的文献众多，不过学者们也没有给出统一的概念或者模型。国内外关于企业基因研究主要分为五大类：第一类是基于企业制度和企业文化的基因研究。比如Neilson（2004）在《四基本要素决定企业 DNA》指出，企业 DNA 有决策权、组织架构、激励机制、信息传导机制四个基本要素。第二类是基于企业核心能力的企业基因研究。比如Johan C.Aurik（2003）在《企业基因重组》中指出价值链中的业务能力要素就是企业的基因，可以为企业带来特定的价值。第三类是基于惯例的企业基因研究。比如Nelson&Winter（1982）最早将惯例与生物基因类比，认为企业惯例与生物基因有相同的作用。第四类是基于心智模式的企业基因研究。比如赵春明（1998）最早提出心智模式是企业的基因。第五类是其他类型的企业基因研究。比如有学者利用记因（meme）概念代替企业基因。

综上，尽管研究企业基因的文献众多，但大多数企业基因研究的文献停留在“仿生”研究的层面，直接借用生物基因概念及结构解释企业的成长演化问题。很显然，企业作为由能动性的人所创造并发展的组织有其独特的性状，直接套用生物基因模拟仿生企业发展变化过于牵强。鉴于企业基因研究的局限性以及基于企业基因研究企业演化发展研究较少。本文尝试构建企业基因模型，并以其作为基本分析单位解释企业演化过程。

企业基因模型构建

（一）生物基因含义

生物DNA概念最早由James Watson和Francis Crick于1953年提出。作为生物基因一般具有稳定性、复制性、控制性和变异性四个特点。稳定性是遗传物质的基础，复制性指以自身作为模板复制出对应的下一代遗传物质，使其得以延续。控制性主要是指遗传物质能控制生物体的行为与活动，表现出一定的特征。变异性则是使得后代与母体具有一定的差异性。生物界的不断发展是自然选择的过程，这一过程中生物体经历着遗传、变异和重组，最终决定了其本身是否能与其他生物共存。基因的遗传多数是基因的复制过程，当生物体自身产生改变或外部环境发生变化需要调整自身去适应时，会发生基因的变异过程。生物体发生更加激烈的变化往往是由基因重组导致的。

（二）企业基因及其模型构建

企业基因就是一个企业组织中那些具有遗传性、稳定性和惯性，并能影响和制约企业发展演化的元素。生物基因的遗传功能决定了下一代的生命特征，与此类似，企业基因也同样载有遗传信息，这些基因共同决定了企业的存续发展和壮大。企业作为由人创造并主导发展的组织，具有显著的“人性”特征，而人是具有较强的学习和创新能力，这些是自然生物体完全逊色于企业组织的内容。综合众多学者观点，本文认为企业基因应包括企业人力资本基因、企业制度基因、企业文化基因和企业技术基因四个要素。企业基因结构如图1所示。很显然，这些企业基因要素同样具备生物体基因的稳定性、复制性、控制性和变异性四个特点。

首先是人力资本基因。企业这一组织是由人构建和主导演化发展的，企业基因必然不能缺少人这一最重要的因素，对于企业基因中人的要素本文借用人力资本的概念。具体可以区分为管理型人力资本和技术型人力资本。其次是企业制度基因，本文沿用Neilson（2004）的企业制度基因架构，包括企业的组织结构、激励机制、决策机制和信息传递机制四大要素。企业中人制定出制度，不断复制制度，当然也会受到制度的硬约束，当旧制度不符合企业发展时也会被新的制度所替代。再次是企业文化基因。本文认为应包括企业精神、企业学习与应变能力三大要素。企业精神是企业成长发展的无形支柱和指路标。企业学习能力则能促使企业不断创新。而应变能力则使企业能随时在与市场环境互动中应对各种挑战，实现企业的持续发展。最后是企业技术基因，包括企业核心技术和技术创新，核心技术是企业在激烈竞争中现实存在的基础，而技术创新则是企业能够保持技术先进性不被环境淘汰的有力保障，核心技术和技术创新共同促进企业的生存发展和壮大。

图1 企业基因结构

图2 企业基因演化过程

企业演化过程

（一）企业演化过程内涵

企业演化过程就是企业与外部市场环境持续互动作用的过程。关于企业演化过程研究的角度主要有两个：一是基于达尔文生物进化论的视角。认为是外部环境的变化推动了企业的发展变化，企业演化是外部环境对企业自然选择的过程，该视角研究的核心是这一自然选择过程是如何作用的。这一视角形成了组织生态学派。二是基于拉马克主义的视角，认为企业演化受企业自身能力的影响，重点在于是企业自身的变化拉动了企业的演化，该视角研究的是企业如何能动的适应环境。这一视角形成了演化经济学派。比如科斯交易费用理论、熊彼特创新理论、Nelson&Winter的惯例演化分析等。

在企业演化的过程中，外部环境所起的作用不同于生物进化，生物体的演化主要是由自身基因的变化规律决定的，其环境的变化比较缓慢，环境这一选择机制，使得适应环境者生存下来，不适应者被淘汰掉。而在企业的演化过程中，企业演化是自我基因与外部环境变化不断交互随着时间推移而发生的不可逆过程。与生物体相比较，企业演化过程中企业自身具备较强的主动性和自主性，企业通过主动学习或主动创新随时和不断变化的环境发生交互作用，从而适应环境。企业演化与生物体演化本质的区别在于企业组织是由有意识的认知主体构成的，而生物体则只是由遗传物质储存信息进行，也正是这个区别，决定了企业演化中的遗传更多是拉马克式的，也就是说后天获得的特性能够更好的保存下来。而且企业演化过程比生物体进化过程与环境交互的作用更为剧烈和紧密。

（二）企业演化过程的模型构建

在生物进化论中，进化机制可以概括为三个核心即遗传、变异和选择。其中遗传是基因重要的传承载体，也是生物进化的基础，某种程度上保证了代际间的相对稳定性。变异是一种新物种产生的微观基础，而变异的表现型不一定会在最终得到呈现。变异可以分为渐进式变异、基因突变和基因重组。选择机制是一个包含变异的表现型被选择出来并成为最有效的基因传播者，是新物种形成的关键。

生物体这种进化机制也适用于企业组织，一切企业组织的演化也必然涉及到遗传机制、变异机制和选择机制。企业作为一个由人组成的有机体，必然不同于生物体，企业还应具备更强的基因自我调适机制适应环境的变化。对照生物基因的进化机制，本文构建出如图2所示的企业基因演化的过程。其中扩散机制对应遗传机制，创新机制对应渐进式变异和基因突变。重组机制对应变异机制中的基因重组。而企业基因与环境互动选择机制对应选择机制。

1.企业演化过程的基因扩散机制。生物基因通过复制信息把基因遗传给下一代，从而使得后代与母代表现出相似的特征，同时也实现了代际间的繁衍生息，生物基因的遗传机制是生物进化发展的基础机制。而与此对应的企业基因扩散机制也可视作企业演化的基础机制，企业基因扩散机制是指企业基因要素在企业中被表达、传授和保持。企业基因扩散机制大致有以下几种方式： 一是企业通过扩大再生产实现企业基因扩散；二是企业通过分立裂变进行基因扩散；一家企业通过裂变为两家或者多家企业实现自身基因的扩散；三是企业通过合资、合作和兼并的方式将企业基因向其他企业扩散复制；四是企业通过连锁扩张的方式实现扩散。

2.企业演化过程的基因创新机制。在生物基因进化中，面临复杂多变的环境，生物体下一代既能保持母代的遗传性状，又会出现变异。企业的发展过程中，随着内外部环境的变化，企业主动或者被动改变自身基因以适应变化的市场环境的过程就是企业基因的创新机制。严格来讲企业变异应该包含正向变异与负向变异。本文的企业基因创新机制主要是正向变异。企业的创新机制可以通过两种方式实现：一是企业通过内部的学习与创新实现企业基因的变异，即“内源性创新”；二是企业通过向其他企业学习与模仿实现基因的变异，即“外源性创新”。此外基于创新机制按照变化程度也可以分为渐变式创新和革命性创新，前者对应生物学的渐进式变异，后者对应基因突变。

3.企业演化过程的基因重组机制。基因复制是一对一对应式复制，基因变异大多是指基因本身的渐变式改变，而基因重组是从本质上改变生物体，使生物体性状跳跃式进化。企业基因重组是指企业基因内部组合结构发生剧烈变化或者基因之间的组合方式发生剧烈变化造成的基因本质的变化。企业基因重组可以通过与其他企业的基因重组或重新整合创造出全新的优势基因。也可将企业自身内部有潜力的部分基因重新整合，实现基因的根本性优化。

4.企业演化过程的基因与环境互动选择机制。与生物物种不同，企业可以对自身基因主动不断的调适，即企业内部建构，企业基因的建构会促使企业发生质的变化。企业演化发展是一个过程，当企业基因通过扩散机制、创新机制以及重组机制形成“某一时点”的基因后，面对比生物体环境更复杂的市场环境，企业这一具备能动性的有机体需要不断对其自身的基因进行调适以适应市场环境的变化。企业基因的主动调适与市场环境的互动选择机制决定了企业能否继续演化。

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